Цели и задачи занятия.

Изучить теоретические положения криминалистического исследования документов, уяснить последовательность и содержание этапов производства экспертизы письма, произвести алфавитную разработку почерка, научиться ставить вопросы при назначении судебно-почерковедческой экспертизы почерка и подписей.

1. Получить знания о криминалистическом исследовании письма, технико-криминалистическом исследовании документов и текстов, выполненных с помощью печатающих устройств.

2. Изучить закономерности формирования системы почерковых движений по Н.А. Бернштейну и вытекающую из этой теории систему идентификационных признаков.

3. Получить представление о применении статистических методов принятия идентификационных экспертных решений.

4. Произвести алфавитную разработку почерка,

5. Научиться ставить вопросы при назначении судебно-почерковедческой экспертизы почерка и подписей.

 

Криминалистическое исследование документов – раздел криминалистической техники, изучающий документы, как объекты-носители различной информации, представляющей правовой интерес, разрабатывающий на этой основе систему средств, приемов и методов их собирания и исследования.

Документы – объекты, содержащие материально фиксированную информацию о каких-либо фактах, представляющих правовой интерес, выраженную не только в знаковой форме (в виде рукописей, печатных букв, цифр, символов, графических линий, рисунков и т.п.), но и в изображениях иной формы (фото-, кино- и видеоизображения, звукозапись и др.).

Реквизиты документов – обязательные данные, которые в соответствии с установленными требованиями должны содержаться в документе: оттиски штампов, печатей; подписи управомоченных лиц; сведения изготовления и составления документа; форма, обязательная для некоторых документов и пр.

Виды (классификация) документов – выделяются по различным основаниям:

1. По способу материальной фиксации информации их разделяют на: письменные (тексты, цифровые и иные записи, выполненные от руки, при помощи печатных средств), графические (рисунки, схемы, чертежи), фото-, кино- и видеодокументы, фонодокументы (фонограммы), объекты-носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и др.).

2. По процессуальной природе различают документы – письменные доказательства и документы – вещественные доказательства.

3. По материально-правовой природе различают подлинные и поддельные (подложные) документы.

Документы – письменные доказательства – документы, содержащие сведения о юридических фактах, имеющих значение для уголовных или гражданских дел, зафиксированных в их смысловом содержании.

Документы – вещественные доказательства – документы, служащие средством совершения преступления или гражданско-правовых действий и несущие на себе следы преступных и иных действий.

Подлинные документы – документы, реквизиты и содержание которых правильно отражают события, соответствуют действительности. К подлинным документам относятся не только имеющие юридическую силу в настоящий момент, но и. утратившие ее (например, с истечением срока давности действия и т. п.) и считающиеся недействительными.

Поддельные (подложные) документы – документы, содержание или реквизиты которых противоречат действительности и которые не когда не имели юридической силы. Различают два вида таких документов: поддельные частично и поддельные полностью.

Интеллектуальный подлог – составление и выдача документов, формально соответствующих необходимым реквизитам, но содержащих заведомо ложные сведения.

Материальный подлог – изменение содержания подлинного документа путем внесения в него различных изменений (подчисток, травлений, дописок).

Виды криминалистического исследования документов – различаемые по характеру решаемых задач, а также средствам приемам и методам исследования основные направления криминалистического исследования документов, в числе которых:

– криминалистическое исследование почерка (почерковедение);

– криминалистическое исследование авторства текста (автороведение), задачей которого служит установление автора рукописного или печатного текста;

– технико-криминалистическое исследование документов, которое состоит в установлении обстоятельств, связанных со способом изготовления документов в целом, отдельных их реквизитов, изменением их первоначального содержания, а также в выявлении слабо различимых записей и исследовании материалов документов.

Криминалистическое почерковедение – подраздел криминалистического исследования документов, представляющий собой систему знаний о процессах формирования, развития и возможных изменениях почерка, а также методов и средств его исследования с целью решения идентификационных и неидентификационных задач, возникающих в процессе уголовного, а также гражданского и арбитражного судопроизводства.

Письмо – средство запечатления мыслей человека с помощью специально созданных условных знаков, включает в себя два составных понятия: письменная речь и почерк.

Почерк – зафиксированная в рукописи характерная для каждого пишущего система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык. Отражает технико-графическую (письменно-двигательную) сторону письма. Почерк характеризуется системой общих (групповых) и частных признаков.

Письменная речь – это совокупность языковых средств для письменного (в отличие от устного) изложения мыслей человека. Как средство письменной фиксации мыслей она формируется на основе знаний грамматики соответствующего языка, литературы, а также под влиянием специального образования, профессии, местных диалектов, национальных особенностей и т.д. Письменная речь отражает смысловую сторону письма, а ее признаки служат основанием для установления автора рукописи.

Свойства почерка – ряд качественных особенностей почерка, в числе которых его индивидуальность, динамическая устойчивость, вариационность и избирательная изменчивость.

Индивидуальность почерка выражается в неповторимости зафиксированного в рукописи (подписи) комплекса особенностей (признаков) письменно-двигательного навыка у разных людей.

Динамическая устойчивость почерка выражается в высокой стереотипности движений, сформированной в результате систематических упражнений в написании букв, слогов, слов и их сочетаний.

Вариационность почерка проявляется в возможности приспособления движений пишущего к различным задачам и условиям письма. Она проявляется в различном выражении (варьировании) признаков в почерке одного и того же лица или всей системы движений в целом. Обычно вариант, сформировавшийся при обучении письму и чаще всего свойственный пишущему, называют основным. Иные варианты почерка, проявляющиеся в разных ситуациях и под влиянием различных обстоятельств, называют дополнительными. Вариационность почерка не служит препятствием для идентификации исполнителя рукописи.

Общие признаки почерка – комплекс признаков, характеризующих почерк в целом как систему движений, отражающие степень и характер сформированного письменно-двигательного навыка и имеющие групповое значение. К ним относятся такие признаки почерка как: его выработанность, размер и наклон букв, связность, разгон, сложность и нажим.

Выработанность почерка свидетельствует о степени овладения человеком техникой письма, о которой можно судить по темпу и координации движений. Выработанность почерка может быть высокой, средней и малой.

Размер букв – признак, характеризующий написание букв по высоте и ширине. По высоте подразделяется на малый (до 2 мм), средний (от 2 до 5 мм) и большой свыше 5 мм.

Наклон букв – признак почерка, зависящий от расположенности продольный осей букв относительно линии строки. В зависимости от направления наклона букв подразделяется на прямой, правонаклонный, левонаклонный и неустойчивый (продольные оси букв в одной рукописи расположены по-разному).

Связность почерка – признак почерка, характеризующий способность пишущего лица выполнить определенное количество знаков в пределах одного слова без отрыва пишущего прибора от бумаги. Различается почерк с малой связностью (непрерывно, выполняется не более 2-3 букв), средней связностью (от 4 до 6 букв) и большой связностью (свыше 6 букв).

Разгон почерка – признак почерка, проявляющийся в соотношении ширины букв или расстояний между ними с высотой букв. По этому признаку почерк подразделяется на сжатый (ширина букв или расстояния между ними меньше высоты букв), средний (при равенстве этого соотношения) и размашистый (ширина букв или расстояния между ними больше высоты букв).

Сложность почерка выражается в упрощении (утрате отдельных элементов) или усложнении (дополнении различных элементов) письменных знаков и их связей по сравнению с принятыми нормами (типовыми прописями).

Нажим (интенсивность нажима) – признак почерка, определяющийся соотношением ширины штриха, выполненного с нажимом, к ширине штриха, выполненного без нажима.

Частные признаки почерка – система признаков, отражающих особенности движений при выполнении отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений. Частные признаки почерка имеют весьма дробную градацию и характеризуют следующие особенности:

– форму движений при выполнении и соединении букв и их элементов (прямолинейная, петлевая, извилистая, дуговая и угловатая);

– направление движений при написании (снизу вверх, сверху вниз, левоокружное, правоокружное, слева направо, справа налево);

– протяженность движений при выполнении знаков по вертикали и горизонтали;

– связность движений, т.е. вид соединения элементов в буквах, а также вид соединения букв между собой (слитное и интервальное соединение);

– относительное размещение точек начала и окончания, пересечения и соединения движений;

– последовательность движений при выполнении различных элементов букв и их соединений.

Координация движения – признак почерка, отражающий точность движений пишущего лица, зависящую от степени и качества сформированного письменно-двигательного навыка.

Подпись – особый вид рукописи, отражающий фамилию лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющий удостоверительное значение.

Искусственное изменение почерка – намеренное изменение почерка путем его маскировки или имитации.

Маскировка почерка – намеренное изменение почерка путем замены пишущей руки, изменения шрифта (печатный, чертежный), замедления или увеличения скорости письма и пр.

Имитация (подражание) почерка –подражание почерку другого лица, которое может быть совершено по памяти, на глаз или путем срисовывания.

Автоподлог –намеренное изменение собственной подписи в целях отказа от нее в дальнейшем.

Свободные образцы почерка – рукописи, подписи, выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы (личные и служебные письма, заявления, автобиография, конспекты, подписи в документах и др.).

Экспериментальные образцы почерка – рукописи, подписи, которые выполняются специально для экспертизы по конкретному уголовному или гражданскому делу. Все экспериментальные образцы почерка, подписи могут быть получены под диктовку следователя, судьи или путем самостоятельного написания какого-либо текста и серии подписей в их присутствии.

Почерковедческая экспертиза – вид криминалистической экспертизы, проводимой в целях установления лица - исполнителя рукописи или подписи, его пола и возраста, условий и обстоятельств, при которых выполнены различного рода рукописные документы, записи или подписи.

Идентификационные почерковедческие исследования – предварительные и экспертные криминалистические исследования, направленные на установление факта принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц с одноименными характерными общими признаками почерка; установление конкретного исполнителя текста (подписи) либо факта выполнения одним лицом разных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста и т.д.

Диагностические почерковедческие исследования – предварительные и экспертные криминалистические исследования, направленные на установление факта влияния на выполнение рукописей (подписи) определенных видов (или конкретных) условий письма: необычной позы, алкогольного опьянения, факта намеренного искажения почерка и т.д.; установление принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц по полу, возрасту и пр.

Криминалистическое (судебное) автороведение – вид криминалистического исследования, проводимого в целях установления автора документа (текста), базирующегося на системе знаний об условиях и закономерностях формирования речемыслительных норм человека, их содержании, особенностях, обусловливающих индивидуальность, динамическую устойчивость, вариационность его письменной речи и о методах ее исследования в целях решения отдельных задач расследования.

Задачи криминалистического автороведческого исследования – подлежащие разрешению вопросы, связанные с установлением:

– автора конкретного документа;

– групповой принадлежности автора документа (по особенностям проявления речемыслительных норм), тех или иных особенностей его социально-биографического облика, факта намеренного искажения письменной речи и фактов, относящихся к условиям создания текста документов (классификационно-диагностические задачи).

Автор документа – лицо, самостоятельно составившее текст документа.

Автороведческий портрет – комплекс социально-биографических и психологических характеристики личности, установленных с помощью специальных знаний путем интерпретации отобразившихся в исследуемом документе признаков письменной речи.

Письменная речь –фиксируемая в рукописи деятельность индивида, применяющего язык для общения и иного взаимодействия с другими членами данного языкового общества.

Признаки письменной речи – комплекс общих и частных признаков, выражающих смысловую сторону письма, исследование которых позволят решать ряд идентификационных и классификационно-диагностических задач.

Общие признаки письменной речи – система признаков, характеризующих письменную речь в целом. Можно выделить следующие такие признаки: степень владения письменной речью, уровень грамотности, семантические и стилистические особенности текста, особенности размещения текста на листе (топографические признаки).

Степень владения письменной речью – признак, отражающий логическую последовательность и глубину изложения мыслей в тексте, использование разнообразных средств речи, эрудиция, обширный словарный запас и пр. Может быть высокой, средней и низкой.

Общий уровень грамотности – признак, характеризующий степень владения правилами грамматики при письме на опреде­ленном языке (количество орфографических и синтаксических ошибок). Степень развития лексических навыков определяется объемом словарного запаса, культурным и профессиональным уровнем человека, национальными и бытовыми условиями и т.п.

Семантические и стилистические признаки письменной речи – признаки, отражающие тематическую направленность текста, его архитектонику (построение документа), особенности фразеологических оборотов, преобладающие типы предложений, признаки символики, сокращений, использование вульгаризмов, архаизмов и пр.

Топографические признаки письменной речи – особенности расположения текста и его отдельных частей на бумаге (наличие отступов, полей, конфигурация строк, промежутки между словами и пр.).

Частные признаки письменной речи – система признаков, характеризующая сугубо индивидуальные стороны, элементы – письменной речи конкретного человека, проявляющиеся в устойчивых лексических, стилистических особенностях и грамматических ошибках.

Свободные образцы письменной речи-тексты, составленные проверяемым лицом вне связи с расследуемым преступлением и до его совершения. Они должны соответствовать исследуемому тексту по функциональному стилю и форме изложения, времени выполнения текста, по адресату и характеру речевого обращения, по состоянию автора и т.д.

Экспериментальные образцы письменной речи – тексты, полученные от проверяемых лиц в присутствии следователя или судьи, специально для проведения данной экспертизы. Они также должны соответствовать исследуемому документу (по языку, стилистической принадлежности, целевому назначению и др.).

Автороведческая экспертиза – вид криминалистической экспертизы, производимой с целью установления автора конкретного текста на основании анализа отобразившихся в нем особенностей письменной речи.

Технико-криминалистическое исследование документов – вид криминалистического исследования документов, проводимого с целью установления способов, средств и применяемых материалов для изготовления документов в целом и их отдельных реквизитов и выявления внесенных в них изменений, совершенных с применением различных технических средств и инструментов. Основу такого исследования составляют соответствующие методы и средства технического характера, разработанные криминалистикой, а также заимствованные из технико-технологических и естественных наук и особенно химии и физики.

Задачи технико-криминалистического исследования документов - подлежащие разрешению вопросы:

– идентификационного характера:

а) конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов (пишущих машин и других печатающих устройств, множительной техники, кассовых аппаратов, компостеров, печатей, штампов, перьевых и шариковых ручек, карандашей и т.п.);

б) типа, системы, модели пишущей машины;

в) принтера;

г) материалов (бумаги, пасты для шариковых ручек, чернил, штемпельной фаски и т. д.), используемых для изготовления документа; целого по частям (восстановление документа по обрывкам бумаги и т. п.);

д) исполнителя текста на пишущей машине, принтере.

– диагностического характера:

а) в частности установление: способа изготовления документа в целом либо его фрагментов (рукописный, машинописный, ксерографический, фотографический, полиграфический), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, дописка, допечатка, травление);

б) первоначального содержания документа в целом или его отдельных фрагментов, подвергшихся указанным изменениям;

в) давности изготовления документа (абсолютной и относительной).

Способы подделки документов – система различных по своему характеру действий, направленных на внесение изменений в первоначальное содержание (текст, бланк) документа. Наиболее распространенные виды таких способов: дописка, подчистка, травление, смывание, переклейка фотоснимков, замена страниц и иных элементов документа.

Дописка – способ подделки документов путем внесения в первоначальный текст новых букв, слов, словосочетаний, цифр в целях изменения смыслового содержания документа. Признаками использования этого способа подделки выступают неестественное расположение дописанных знаков, отличия в почерке (размер букв, частные признаки), его разгоне, различия по цвету, оттенку и физико-химическому составу красителя, иная микроструктура штриха.

Подчистка – способ подделки документов путем механического удаления красителя штрихов текста или иных его обозначений для изменения содержания документа. Может быть общей и локальной. При использовании этого способа подделки повреждается поверхностный слой бумаги (шероховатость и взъерошенность волокон), бумага утончается, могут иметься остатки красителя, иная структуре штриха вновь написанного текста, Отсутствовать элементы линовки и защитной сетки документа.

Травление и смывание – способы подделки документов путем обесцвечивания красителя при воздействии на него щелочей, кислот или окислителя либо путем химического удаления красителя. Признаки применения этих способ подделки документов проявляются в наличии пятен, нарушении проклейки и структуры бумаги, повреждениях линовки и защитной сетки, различия в цвете и оттенках красителя имевшегося ранее и вновь написанного текста.

Переклейка фотоснимков – способ подделки документов, удостоверений личности путем замены ранее имевшихся фото- снимков на новые. На использование этого способа подделки указывают несовпадение штрихов оттисков и печатей на бумаге документа и фотографии, следы клея, разрезы на фотографии. Замена отдельных частей документа – способ подделки документов путем замены их отдельных листов или иных частей. На использование этого способа подделки указывают несовпадение нумерации страниц документа, его серии и номера (напр., в паспорте), размера листов, их цвета, шрифта и пр.

Оттиски печатей и штампов – одни из основных реквизитов, документов, служащие одним из способов подтверждения их подлинности и защиты от подлогов.

Подделка оттисков печатей и штампов – разнообразные по своему характеру действия, включающие в себя рисовку (с подлинника или по памяти) и перекопировку ручным способом оттисков печатей и штампов, их нанесение с помощью самодельного клише, средств компьютерной и копировальной техники.

Бланки официальных документов – листы бумаги с напечатанными типографским способом названием и специальным текстом, предназначенные для составления документов по строго определенной форме (напр., бланки паспортов, листков нетрудоспособности).

Подделка бланков официальных документов – разнообразные по своему характеру действия, направленные на создание бланка официального документа, включающие в себя рисовку таких бланков, их печатание с помощью самодельных клише, средств компьютерной и копировальной техники.

Исследование текстов, выполненных с помощью знакопечатающих устройств – направление технико-криминалистического исследования документов, основными задачами которого выступают решение вопросов идентификации конкретного знакопечатающего устройства, определения его групповой принадлежности, установления механизма печатания текста.

Знакопечатающие устройства – устройства, конструктивно предназначенные для печатания текста, механизм действия которых заключается в последовательном воспроизведении на механически перемещаемом листе бумаги или бумажной ленте знаков, из которых состоит текст. К данным устройствам относятся пишущие машинки, принтеры, кассовые аппараты, телетайпы и пр.

Виды (классификация) пишущих машинок – проводится по различным основаниям:

1. По типу пишущие машинки подразделяются на канцелярские (офисные) и портативные (переносные, дорожные).

2. По целевому назначению пишущие машинки подразделяются на предназначенные для печатания обычного текста и печатания специальных текстов (напр., формул).

3. По способу действия выделяются электрические и механические пишущие машинки.

Общие признаки пишущей машинки, отображающиеся в напечатанном тексте – обусловленные конструктивными особенностями, технологией изготовления машинки и шрифта признаки, в числе которых выделяют шаг главного механизма, величину строчного интервала, марку шрифта и тип клавиатуры.

Шаг главного механизма – расстояние, на которое перемещается каретка при нажиме на клавишу. Является устойчивым признаком, который можно изменить лишь при капитальном ремонте.

Величина строчных интервалов – расстояние между строками напечатанного текста по вертикали. Бывает одинарный, полуторный, двойной, тройной.

Марка шрифта – конфигурация и размеры печатных знаков, зависящих от модели шрифта (комплекта литер (букв, цифр, знаков), имеющихся у машинки).

Тип клавиатуры – количество знаков на одной буквенной колодке и количество клавишей.

Частные признаки пишущей машинки, отображающиеся в напечатанном тексте – признаки, образующиеся за счет дефектов изготовления печатной машинки, ее износа, поломок, ремонта, носящие индивидуальный характер. Подразделяются на признаки, отражающие особенности механизма печатной машинки и особенности используемого шрифта.

Критерий оценки частных признаков пишущей машинки – закономерная повторяемость таких признаков в напечатанном тексте.

Принтер – знакопечатающее устройство, являющиеся периферийным устройством по отношении к компьютеру. Принтеры различаются по нескольким основаниям:

По способу печати: матричные, струйные, лазерные.

По способу формирования изображения: последовательные, строчные, страничные.

По способу нанесения изображения на воспринимающий материал: ударные, безударные, непрерывного и дискретного действия.

Признаки принтеров, отображающиеся в напечатанном тексте, обусловленные конструктивными особенностями, дефектами изготовления, износа, ремонта, качеством расходных материалов признаки, в числе которых микроструктура и ширина штрихов, наличие или отсутствие блеска вещества штрихов, размытость штрихов, следы прокатного механизма и пр.

Технико-криминалистическая экспертиза документов – вид криминалистической экспертизы, проводимой в целях установления способа изготовления или подделки документа и пользованных для этого технических средств, восстановления содержания поврежденных документов, исследования материалов документов (бумаги, красителей и пр.).