Статистическое изучение процессов создания и передачи технологий

Количественным измерением технологических результатов научных исследований и разработок занимается статистика. Она базируется на данных о регистрации изобретений, выступающих результатом научных исследований и разработок либо производ­ственной деятельности; новым, обладающим существенными отличиями техническим решением задачи в любой области эко­номики, социальной сферы, обороны, являющимся продуктом интеллектуальной деятельности, техническим воплощением идеи, направленным на удовлетворение определенной потреб­ности общества. В качестве изобретений рассматриваются но­вые устройства, способы, вещества, штаммы микроорганизмов, селекционные достижения, а также применение по новому назначению ранее известных устройств, способов, веществ и штаммов. Изобретения — объект охраны промышленной собст­венности, а соответствующим охранным документом является патент, выдаваемый на изобретение и удостоверяющий при­оритет, авторство и исключительное право на использование в течение срока его действия. В зависимости от масштаба дейст­вия различают национальные патенты на изобретения, выдан­ные национальными патентными ведомствами; региональные патенты, зарегистрированные, например, в Европейском или Евразийском патентных ведомствах либо в Африканской орга­низации интеллектуальной собственности; международные па­тенты, полученные в соответствии с Договором о патентной ко­операции и распространяемые на те страны, которые указаны в поданной заявке.

Патенты не только выполняют функцию правовой защиты изобретений, но и являются уникальным источником технологи­ческой информации, поскольку сведения, содержащиеся в па­тентах, обычно не представлены нигде более, и, кроме того, па­тентование, как правило, на два-три года опережает внедрение научно-технических достижений в производство, что позволяет заранее учитывать возможность появления технологических ин­новаций. В силу этого показатели патентной статистики служат для анализа состояния и перспектив развития отдельных облас­тей науки и техники, технологических направлений, оценки рынка технологий в стране, его привлекательности для иностран­ных патентообладателей и инвесторов.

Статистика использует абсолютные и относительные показа­тели патентования изобретений. К наиболее важным абсолют­ным показателям относятся:

- число патентных заявок (патентов), поданных (полученных) в стране, из них отечественными и зарубежными заявителями;

- число патентных заявок (патентов), поданных (полученных) отечественными заявителями за рубежом;

- общее число действующих патентов, зарегистрированных в стране.

Указанные показатели группируются по восьми разделам Международной патентной классификации (МПК): удовлетво­рение жизненных потребностей человека; различные технологи­ческие процессы; химия и металлургия; текстиль, бумага; строи­тельство, горное дело; механика, освещение, отопление, двигате­ли и насосы, взрывные работы; физика; электричество, которые делятся на подразделы, классы, технические (тематические) группы. Поскольку эта группировка существенно от­личается от отраслевых классификаций, то актуальное значение приобретает разработка соответствующих переходных ключей. Данные по регистрации патентных заявок и выдаче патентов за­явителям-нерезидентам учитываются в разрезе стран их принад­лежности, а по регистрации отечественных изобретений за рубе­жом — соответственно по странам подачи заявок.

Для характеристики уровня изобретательской активности, интенсивности распространения национальных научно-техниче­ских достижений, степени технологической зависимости страны в статистике обычно применяются следующие относительные показатели:

- коэффициент изобретательской активности, определяемый как число патентных заявок на изобретения, поданных отечест­венными заявителями в патентное ведомство страны, в расчете на 10 тыс. человек населения;

- коэффициент самообеспеченности — отношение числа па­тентных заявок, поданных отечественными заявителями внутри страны, к общему числу патентных заявок, поданных в патентное ведомство страны;

- коэффициент технологической зависимости — отношение числа патентных заявок, поданных зарубежными заявителями в национальное патентное ведомство, к числу внутренних патент­ных заявок, поданных отечественными заявителями;

- коэффициент распространения — соотношение числа внеш­них патентных заявок, поданных отечественными заявителями за рубежом, и числа внутренних заявок на изобретения, поданных отечественными заявителями в национальное патентное ведом­ство в предшествующем году (исходя из предположения, что про­движение национальных изобретений за рубеж требует примерно одного года, как это принято в международной практике).

Одним из показателей прогрессивных изменений в техноло­гической базе производства на микроуровне является степень применения передовых производственных технологий, которые ба­зируются на управляемом с помощью компьютера или основан­ном на микроэлектронике оборудовании, используемом при проектировании, производстве или обработке продукции.

Статистика изучает вопросы создания и использования пере­довых производственных технологий, области их применения (по видам экономической деятельности). Под созданием техно­логии понимается разработка технической документации, рабо­чих чертежей, изготовление необходимого оборудования, испы­тание и приемка технологии в установленном порядке. Техноло­гия считается принятой по факту ее внедрения в промышленную эксплуатацию, результатом которой является выпуск продукции, оказание услуг (получение или обработка информации и т.п.).

Статистическое наблюдение основано на классификации производственных технологий по группам, установленным в со­ответствии с их назначением (проектирование и инжиниринг; производство, обработка и сборка; автоматизированная транс­портировка материалов и деталей, осуществление погрузочно-разгрузочных операций; автоматизированное наблюдение и кон­троль; связь и управление; производственные информационные системы; интегрированное управление и контроль). Это позволя­ет получить детальное представление о степени применения раз­личных их видов, достигнутом технологическом уровне предпри­ятий и отраслей промышленности. При этом технологии разли­чаются по степени новизны (новые в стране, новые за рубежом, принципиально новые). Новыми в стране или за рубежом явля­ются технологии, не имеющие аналогов соответственно отечест­венных или зарубежных. Принципиально новой является техно­логия, не имеющая отечественных и зарубежных аналогов, созданная впервые, обладающая качественно новыми характерис­тиками, отвечающими требованиям современного уровня или превосходящими его. Новая технология должна базироваться на крупных пионерных и высокорезультативных изобретениях.

По каждой технологии рассматриваются

- число охранных до­кументов на объекты промышленной собственности (патентов на изобретение либо промышленный образец, свидетельств на по­лезную модель),

- а также патентная чистота — юридическое свой­ство технологии, заключающееся в том, что она может использо­ваться в тех или иных странах без нарушения на их территории прав на промышленную собственность.

В этой связи указываются те конкретные страны, где данная технология или ее элементы имеют какие-либо из вышеназванных охранных документов.

Поэтому важным объек­том изучения в статистике инноваций становится технологичес­кий обмен, охватывающий сделки по приобретению и передаче научно-технических знаний и опыта для оказания научно-техни­ческих услуг, применения технологических процессов, выпуска продукции как на бездоговорной основе, так и на условиях, опре­деленных договором, заключенным между сторонами.

Сделка по приобретению (передаче технологии) может осу­ществляться как в пределах одной страны, так и являться между­народной операцией, когда технология передается через нацио­нальные границы из одной страны в другую. При этом возможны различные коммерческие и некоммерческие формы реализации таких сделок.

Статистика учитывает

- количество приобретенных и переданных технологий (с выделением случаев, когда партне­рами российских предприятий являются компании из стран СНГ или дальнего зарубежья) по следующим формам приобретения (передачи);

- права на патенты, лицензии на использование изобретений, промышленных образцов, полезных моделей;

- результаты исследований и разработок;

- ноу-хау, соглашения на передачу технологий;

- покупка (продажа) оборудования (в случае, если технология передается в укомплектованном виде);

- целенаправленный прием (переход) на работу квалифици­рованных специалистов;

- другие (например, покупка (продажа) предприятия либо его части, вклад объектов промышленной собственности в уставный фонд предприятия, лизинг, получение технологий в составе пре­доставленных инвестиций или через организацию совместных предприятий и т.п.).

Указанные показатели дополняются сведениями

- о совмест­ных проектах по выполнению исследований и разработок (в том числе с зарубежными партнерами), а

- также об источниках ин­формации для осуществления инноваций.

В числе последних рассматриваются внутренние источники самого предприятия, внешние коммерческие источники (поставщики, потребители, конкуренты, научные организации и т.п.) либо открытая инфор­мация (патентная, научно-техническая литература, стандарты, выступления на конференциях, выставках и иных мероприятиях рекламного характера).

С выходом российских научных организаций и предприятий на зарубежные рынки и привлечением иностранных инвестиций в отечественную экономику встает задача статистического на­блюдения за экспортом и импортом технологий.

При оценке объемов экспорта и импорта технологий статис­тика учитывает нематериальные сделки, связанные с обменом (торговлей) знаниями, информацией и услугами технологическо­го содержания с зарубежными странами. Учету подлежат сделки, имеющие международную направленность (т.е. включающие партнеров из разных стран), носящие коммерческий характер (при наличии платежей либо поступлений от их совершения) и имеющие своим объектом технологии или оказание научно-тех­нических и сопутствующих услуг.

Выделяются следующие категории коммерческих согла­шений:

- передача технологий (прав на патенты, беспатентных изоб­ретений, патентных лицензий, ноу-хау);

- передача товарных знаков, соглашения по промышленным образцам;

- оказание инжиниринговых услуг по подготовке, обеспече­нию процесса производства и реализации продукции, обслужи­ванию строительства и эксплуатации промышленных, инфраст­руктурных и прочих объектов;

- соглашения по научным исследованиям и разработкам, вы­полняемым российскими специалистами за рубежом и финан­сируемым из иностранных источников (экспорт технологий) ли­бо осуществляемым зарубежными специалистами в России и финансируемым из отечественных источников (импорт техно­логий);

- прочие сделки, не имеющие технологического содержания, но предусматривающие оказание связанных с реализацией кон­кретных соглашений по обмену технологиями маркетинговых, рекламных, финансовых, страховых и иных услуг.

По каждому соглашению указываются область назначения объектов коммерческих сделок исходя из их фактической отрас­левой ориентации; сроки действия; страны-партнеры; общая стоимость предмета соглашения по договору, в том числе чистая продажная цена за вычетом расходов на монтаж оборудования на месте использования технологии и по другим статьям, не от­носящимся к данной технологии (фрахт, упаковка, транспорти­ровка, выплата страховых сумм, таможенных пошлин, налогов, коммерческие скидки и т.п.); суммы всех поступлений и выплат по видам.

Для оценки внутрифирменных потоков технологий в транс­национальных корпорациях в статистической отчетности выде­ляются операции между материнскими и дочерними компания­ми, расположенными в России и за рубежом:

- поступления по экспорту технологий, полученных совмест­ными и иностранными предприятиями, зарегистрированными в России, от их зарубежных филиалов (представительств) либо российскими филиалами (представительствами) от зарубежных материнских компаний;

- выплаты совместными и иностранными предприятиями за­рубежным филиалам (представительствам) или филиалами (представительствами), зарегистрированными в России, зару­бежным материнским компаниям.

Указанные статистические данные служат основой построе­ния баланса платежей за технологии. Он представляет собой со­вокупность перечислений денежных средств по всем нематери­альным сделкам, связанным с экспортом и импортом техноло­гий, и является частью платежного баланса страны. Данные баланса разрабатываются в разрезе категорий соглашений, видов экономической деятельности и стран-партнеров.