В сертификации основоположным является закон РФ «О сертификации продукции и услуг». Рассмотрим кратко его основные положения. В качестве основных целей сертификации указывается: создание условий для деятельности организаций на товарном рынке России и в международной торговле, содействие потребителям в компетентном выборе продукции, защита от недобросовестности изготовителя, обеспечение безопасности, подтверждение заявленных показателей качества продукции. Закон устанавливает, что сертификация может быть обязательной и добровольной.
Обязательная сертификация осуществляется уполномоченными на то государственными органами. Закон устанавливает статус систем такой сертификации, которая является обязательной во всех случаях. Добровольную сертификацию может осуществлять юридическое лицо, взявшее на себя функцию органа по добровольной сертификации и зарегистрировавшее систему сертификации в Госстандарте РФ в установленном порядке.
Понятие система сертификации является очень важным, но здесь существует различное толкование. В международных стандартах система сертификации формально определяется как «совокупность правил и процедур проведения и управления сертификацией, и основывается на комплексе документов, определяющих классы объектов сертификации, регламентирующих порядок получения заявок и их прохождение». В соответствии с этим определением система сертификации как бы нематериальна. В российском государственном стандарте последней редакции, правда, применительно к централизованной сертификации дано существенно иное определение, более соответствующее советским традициям, а именно, сказано, что Государственная Система сертификации, создаваемая «федеральными органами
исполнительной власти, представляет собой совокупность участников сертификации, осуществляющих сертификацию по правилам, установленным в этой системе в соответствии с законом». Таким образом, в определении российского стандарта система сертификации вполне материальна и образуется функциональной связью организаций. При обязательной сертификации законодательно предусматривается вполне определенная структура служб сертификации и порядок проведения сертификации.
В России основной, наиболее известной является государственная система ГОСТ Р, которая подробно рассмотрена ниже. Но нужно иметь в виду, что существуют и другие государственные системы, например, Оборонсертифико, как следует из названия, она создана для сертификации продукции военного назначения. Число государственных систем невелико, создание новых в принципе возможно лишь в случае очень острой необходимости, но для этого требуется активная поддержка многих государственных органов.
Для негосударственных систем сертификации, как кажется, дело обстоит иначе. Применительно к созданию новых систем принцип регистрационный в противоположность разрешительному как будто должен существенно облегчать появление новых систем сертификации. Однако опыт показывает, что сбор и оформление полного комплекта документов, необходимых для обязательной регистрации в Госреестре своей системы сертификации, представляет собой очень тяжелую задачу. Поэтому число зарегистрированных систем сертификации в нашей стране невелико, около двух десятков.
Теперь необходимо дать пояснения по сертифицируемой продукции. При необходимости обязательной сертификации говорят, что продукция попадает в законодательно регулируемую область. Если продукция ни в целом, ни частично не подлежат обязательной сертификации, то такая продукция попадает в область, законодательно не регулируемую (область добровольной сертификации).
Существуют периодически пополняемые перечни объектов, подлежащих обязательной сертификации, в настоящее время это - толстые тома, в которых товары перечислены по разным классификаторам. Существуют целые области, для которых сертификация является обязательной; это - военная техника, атомные технологии, экология. Для любых продукций и услуг обязательной является сертификация на безопасность. Во многих случаях вопрос о том, является ли сертификация обязательной или добровольной, решается в зависимости от того, пересекают товары границу или нет. Закон требует, чтобы при заключении контрактов на поступление импортной продукции предусматривалось наличие сертификата и знака соответствия. Есть немало групп товаров, не подлежащих обязательной сертификации внутри страны, но они должны подвергаться обязательной сертификации (обычно для подтверждения безопасности) при импорте и ввозе на территорию России. В 1996 году было более 500 наименований групп таких товаров.
Существенную специфику, как объекта нового типа для сертификации, имеет услуга. Формально услуга определяется в стандарте , как результат непосредственного взаимодействия исполнителя и потребителя, а также собственной деятельности исполнителя по удовлетворению потребности потребителя. Выделяют две основные группы услуг: материальные и социально-культурные. Материальная услуга определяется как услуга по удовлетворению материально-культурных потребностей потребителя, при ее предоставлении обеспечивается или восстановление (ремонт), или изменение (переделка), или сохранение потребительских свойств изделий или изготовление новых изделий по заказам, а также перемещение грузов и людей (транспорт) и создание условий для потребления (например, жилищно-коммунальные услуги). Социально культурные услуги - это обучение, медицинское обслуживание, развлечения и т.д. В настоящее время к проблемам организации услуг во всех сферах относятся серьезно, в частности, значительное внимание уделяется проектированию и созданию услуг, выделяются этапы маркетинга, проектирования, обеспечения необходимыми ресурсами технологического процесса исполнения, контроля, приемки, оценки, процесса непосредственного обслуживания. При этом просматриваются определенные аналогии с обеспечением жизненного цикла изделий, о чем подробно рассказано в другом учебном пособии авторов.
Объектом сертификации может быть сама услуга, результат предоставления услуги, процесс предоставления услуги. Как и при сертификации продукции, сертификация услуг осуществляется в определенной, ориентированной именно на услуги системе сертификации, в которой устанавливаются свои правила. Обычно системы создаются по группам однородных услуг (например, услуг туристско-экскурсионного обслуживания и гостиничного бизнеса, в этой области действует несколько российских стандартов).
Обязательной сертификации подлежат такие виды работ и услуг: ремонт и техническое обслуживание бытовой радиоэлектронной аппаратуры, бытовых машин и бытовых приборов, химическая чистка и крашение, техническое обслуживание и ремонт автотранспортных средств, услуги парикмахерских, услуги по перевозке пассажиров автомобильным транспортом, услуги гостиниц, туристские и экскурсионные услуги, некоторые услуги торговли и общественного питания.
Как отмечалось ранее, из зарегистрированных систем сертификации в России наиболее авторитетной по всех областях деятельности является государственная система ГОСТ Р (она имеет ту же аббревиатуру, что и система стандартизации ГОСТ Р). В рамках этой системы осуществляется всегда обязательная сертификация и очень часто - добровольная.
ГОСТ Р 50460-92 устанавливает форму, начертание, размеры и технические требования к знаку соответствия при обязательной сертификации продукции в Системе ГОСТ Р. Символика знака традиционна для Госстандарта СССР: как будто это контрольная скоба (С), контролирующая размер детали (т). Но в то же время это просто буквы «С» и «т», начальные буквы слова «стандарт»; новой для России является только буква «ρ», которая по начертанию больше похожа на греческую «ρ».
В ГОСТ Р 50460-92 максимально подробно показано, как предписано строить этот знак, это настоящий чертеж, никакие изменения пропорций или элементов не допускаются. Предусматриваются четыре варианта: черным контуром на белом фоне, белым контуром на черном фоне, сплошными фигурами (черными и белыми). Указывается, что знак может выполняться различными технологическими способами, обеспечивающими ясное изображение в течение всего срока службы изделия. Стандартизован даже шрифт надписи, ниже самого знака и ее положение (смещение вниз).
Поскольку сертификация в системе ГОСТ Р не признается за рубежом, крупные организации, работающие на экспорт, нередко параллельно сертифицируются в ГОСТ Р и
в другой, международной системе, структура которой имеет отделение в нашей стране. При этом оказывается, что значительная часть необходимой для этого документации совпадает или почти совпадает. Для организаций важно, что сертификация в международных системах существенно дороже.
Рассмотрим подробнее систему сертификации ГОСТР, которая далее будет кратко именоваться Система (с большой буквы). Организационную структуру Системы, построенной по строго иерархическому принципу, образуют: специально уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области сертификации, каковым в этой системе является Госстандарт РФ (первый, высший, стратегический уровень иерархии);
центральные органы по сертификации (второй, координирующий уровень);
органы по сертификации однородной продукции (третий, тактический уровень);
испытательные лаборатории или центры (четвертый, низший, исполнительный уровень).
Принципиальной особенностью Системы является то, что при иерархическом принципе ее структура не является жесткой на всех уровнях, кроме высшего, и не реализуется в целом в одной организации, а подчинение звеньев чаще всего осуществляется не административно, а функционально. Лишь высший уровень един организационно и территориально, он включает исключительно подразделения Госстандарта; органы по сертификации и испытательные лаборатории уже могут принадлежать различным министерствам (в частности, отделы министерств могут получать права органов по сертификации), они могут быть самостоятельными или организуются при концернах, холдингах, организациях Российской академии наук, вузах и т.п. В масштабе государства Центральным органом является Ростест. В крупных регионах созданы свои, территориальные центральные органы по сертификации. В Санкт-Петербурге таким территориальным органом является Центр испытаний и сертификации «ТЕСТ- С.-Петербург» (писать следует именно так). Считается, что в 2000 году эта организация за-
конно отмечает свое столетие, отсчет идет от даты основания Д.И. Менделеевым в 1900 году Петербургской поверочной палатки. В настоящее время ТЕСТ - С.-Петербург уделяет повышенное внимание социально значимым сферам, таким, как здравоохранение, экология, охрана труда, торговля. Важной областью деятельности Центра является переоформление сертификатов, выданных в других странах на российские сертификаты. Хотя имеются соглашения о взаимном признании сертификатов в рамках СНГ, сертификаты на чужих языках не могут иметь хождения в России, их следует переоформлять. Для прочих стран, с которыми подобных соглашений нет, необходимо проведение сертификационных испытаний по полным программам. Предпринимаются все усилия для того, чтобы ТЕСТ - С.-Петербург был признан за рубежом и выдерживал конкуренцию с известными мировыми органами сертификации.
Помимо сертификации продукции самых разнообразных групп (ежегодно выдаются тысячи сертификатов)
Центр проводит аккредитацию испытательных лабораторий(необходимые сведения об аккредитации приведены в п. 5 ).
По узким направлениям в Санкт-Петербурге функционирует несколько десятков органов по сертификации, большинство их специализируется на сертификации пищевых про-
дуктов и строительных материалов. Ведущей в С-Петербурге является испытательная лаборатория пищевых продуктов, сырья и материалов Центра ТЕСТ - С.-Петербург. Эта лаборатория аккредитована на испытание всего спектра пищевой продукции, товаров бытовой химии, посуды, парфюмерно-косметических товаров, продукции текстильной и легкой промышленности и многого другого.
Большой доход приносит проверка качества спиртных напитков, для этого в лаборатории используется самая современная автоматизированная аппаратура быстрого специали-
зированного химического анализа по большому перечню показателей.
Приведем необходимые сведения о всех четырех уровнях, начиная с верхнего уровня, на котором, конечно, никакая сертификация не производится, а решаются общие проблемы организации работ. Для выполнения функций на этом уровне у Госстандарта имеются следующие структурные единицы и непосредственно ему подчиненные организации с перечисленными ниже функциями
♦ устанавливаются правила признания зарубежных сертификатов, знаков соответствия и результатов испытаний;
♦ устанавливаются правила аккредитации и выдачи лицензий на проведение работ по обязательной сертификации;
♦ осуществляется государственный контроль и надзор и устанавливается порядок инспекционного контроля за соблюдением правил сертификации сертифицированной продукцией;
♦ рассматриваются апелляции по вопросам сертификации. Научно-методическим центром Системы является Всероссийский научно-исследовательский институт сертификации (ВНИИС).
На уровне координации центральными органами выполняются следующие функции:
организуется и координируется работа, устанавливаются правила процедуры и направления в своей системе сертификации;
рассматриваются апелляции по поводу действий органов по сертификации и испытательных лабораторий.
На третьем уровне органами по сертификации (англ. Certification body) выполняются следующие функции: проводится идентификация продукции, представленной для сертификации, в соответствии с правилами Системы;
осуществляется в установленном порядке инспекционный контроль за сертифицированной продукцией.
Третий уровень - уровень составления и контроля документов. Органы по сертификации работают на основе лицензионных договоров с Госстандартом. В качестве органов по сертификации могут быть аккредитованы организации и предприятия, обладающие необходимой компетенцией и отвечающие установленным выше требованиям, в том числе государственные организации, включая НИИ и территориальные органы Госстандарта, акционерные общества ,ассоциации и пр. Организации, претендующие на аккредитацию и функционирование в качестве органов по сертификации, должны официально в лицензионном договоре выразить свое признание всех правил и требований, установленных в Системе.
Наконец, на низшем, четвертом исполнительном уровне испытательные лаборатории или центры (англ.testing laboratory or center), аккредитованные в установленном порядке, осуществляют испытание конкретной продукции по утвержденным методикам и выдают надлежащим образом оформленные протоколы испытаний. Именно здесь ведется конкретная работа с сертифицируемой продукцией.
Организации и испытательные лаборатории (центры), которые претендуют на аккредитацию в Системе, должны иметь статус юридического лица и быть независимыми настолько, чтобы их административная подчиненность и финансовое положение полностью исключали возможность коммерческого, административного или какого-либо другого воздействия на их персонал, исключали способность оказывать влияние на результаты сертификации и испытаний со стороны заявителя или других заинтересованных сторон. Поэтому в ряде руководящих документов используется термин независимая испытательная лаборатория.
Как отмечалось ранее, чтобы результаты сертификационных испытаний были признаны, испытательные лаборатории должны быть аккредитованы.
В качестве испытательных лабораторий могут быть аккредитованы предприятия и организации любых форм собственности: государственные, арендные, кооперативные
и др. Требования к аккредитации органов по сертификации устанавливаются соответствующими документами Системы.
В Госстандарте РФ осуществляется регистрация всех испытательных лабораторий, аккредитованных в системе ГОСТ Р, этот список все время пополняется. Сеть испытательных лабораторий формируется без единого плана, стихийно, как полагают, в соответствии с потребностями рынка. Просмотр списков, аккредитованных лабораторий показывает, что области компетентности аккредитованных лабораторий бывают и очень узкими, и очень широкими, по отдельным направлениям имеет место многократное дублирование, а по другим - аккредитованные лаборатории совсем отсутствуют.
Для организаций, желающих пройти сертификацию, важно знать, с кем они будут взаимодействовать по установленным процедурам. Ниже на уровне передачи документов представлена схема взаимодействия заявителей (на осуществление сертификации), органов по сертификации и испытательных лабораторий.
Предусмотрен следующий порядок проведения сертификации продукции:
1. Заявитель (изготовитель, поставщик, продавец) представляет по установленной форме заявку в орган по сертификации на проведение сертификационных испытаний.
2. Орган по сертификации в установленные сроки рассматривает заявку и направляет Заявителю решение, и одновременно направляет поручение выбранному центру или лаборатории на проведение
3. Иссппыыттаантиелйьный центр или испытательная лаборатория, определив содержание и объем необходимых работ, заключает контракт на проведение сертификационных испытаний (сертификационные испытания в отрасли обычно предусматриваются в составе заводских и эксплуатационных испытаний, для их проведения должны быть представлены общие технические требования, программы и методики проведения сертификационных испытаний).
Добровольная сертификация в нашей стране не так жестко регламентирована, как обязательная, она осуществляется органами по добровольной сертификации, входящими в систему, зарегистрированную в установленном порядке, а работы на исполнительном уровне производятся испытательными лабораториями. По результатам испытаний выдается сертификат и предоставляется право маркировать продукцию знаком соответствия, который предусмотрен именно в этой системе. Закон констатирует, что добровольная сертификация никогда не может заменить обязательную, но добровольная сертификация может производиться в системе обязательной сертификации при наличии соответствующего знака добровольной сертификации (в первую очередь, в ГОСТ Р).
Важно отметить, что при точном следовании описанной схеме заявитель не контактирует непосредственно с испытательным центром или испытательной лабораторией и тем более с персоналом, осуществляющим сертификационные испытания, что является необходимым условием объективности результатов сертификации третьей стороной.
Стоимость контракта определяется на основании калькуляции трудозатрат сертификационных испытаний, а также других работ, предусматриваемых контрактом. Выдача сертификата заявителю осуществляется представителем Исполнительного органа сертификации после представления документов об оплате. Выданный сертификат соответствия дает право изготовителю (поставщику) поставлять сертифицированную продукцию непосредственно предприятиям и продавать их через розничную сеть. При этом каждая партия или отдельное изделие должны сопровождаться нотариально заверенными копиями сертификата или копиями, выданными органом по сертификации. Сертифицированные изделия при соблюдении условий применения, указанных в сертификате соответствия, могут беспрепятственно предлагаться на рынок.
В условиях рыночной экономики получение заказов на сертификацию является важным источником заработка организаций любой системы на всех уровнях. При сужении государ-ственных секторов во всех областях народного хозяйства получение заказов на высоких уровнях осуществляется достаточно редко. Оптимальным считается установление первичных контактов с потенциальными заказчиками на уровне органа по сертификации, после чего руководство этого органа решает, какой лаборатории дать заказ на проведение работ. Однако практика показывает, что нередко лаборатории сами ищут заказчиков, первичные контакты устанавливают сами лаборатории, заинтересованные в заказах, и они же выполняют работы, вследствие чего принцип независимости нарушается.
При сертификации очень важно распределение ответственности. Изготовитель (поставщик) несет ответственность за наличие сертификата и знака соответствия у реализуемой продукции. В случаях, когда отдельные требования, не влияющие на работоспособность или надежность, не выполнены, или их невозможно проверить, выдается сертификат с ограничением использования в соответствии с решением органа по сертификации. Ответственность органа по сертификации кончается по выдаче сертификата. Ответственность за правильность применения продукции, имеющей сертификат соответствия, в процессе ее эксплуатации несет
потребитель.
Как отмечалось ранее, во внешнеэкономической, в частности, в экспортной внешнеторговой деятельности необходимы сертификаты происхождения товаров. Процедура их получения совсем иная. В соответствии с Законом РФ «О торгово-промышленных палатах» эти сертификаты оформляют именно эти негосударственные организации. В Северо-Западном регионе эти и другие услуги (экспертиза, контроль, экспертные оценки качества и цены товаров и пр.) оказывает Санкт-Петербургская торгово-промышленная палата. Такие сертификаты происхождения выдаются при экспорте товаров из России в страны СНГ и ЕС, а также некоторых других стран. Оказалась очень важной такая функция, как переоформление сертификатов на русском или английском языках, когда оригиналы представляются на национальных языках республик бывшего СССР. С-Петербургская торгово-промышленная палата
имеет свой испытательный лабораторный центр, аккредитованный в ТЕСТ - С.-Петербург на проведение испытаний пищевого сырья, продуктов питания и металлов. Заявитель Аккредитация испытательной лаборатории является официальным признанием технической компетентности и независимости лабораторий от разработчиков, изготовителей (поставщиков), покупателей продукции и потребителей услуг. Проблематика аккредитации испытательных лабораторий наиболее полно отражена в международных стандартах EN серии 45000, разработанных для стран-членов Европейского Экономического сообщества и для стран-членов Европейской Ассоциации свободной торговли. Применительно к аккредитации испытательных лабораторий из этой серии наиболее важными являются стандарты EN 45001 Общие требования к деятельности испытательных лабораторий, EN 45002 Общие требования при оценке (аттестации) испытательных лабораторий, EN 45003 Общие требования к органам по аккредитации лабораторий, EN45013 Общие требования к органам по сертификации, проводящим аттестацию персонала.
В России лаборатории может быть выдан аттестат или на техническую компетентность и независимость, или только на техническую компетентность. Аттестат аккредитации имеет около десятка приложений. В главном из приложений к аттестату об аккредитации устанавливается область аккредитования, коды продукции в этой области, наименования проводимых испытаний. В других приложениях приводятся официальные сведения о самой лаборатории, руководителе и персонале по должностям (большое значение придается специальной подготовке), данные о помещениях, имеющемся оборудовании и средствах измерений. Важное приложение содержит перечень всех нормативных документов высоких уровней (в первую очередь, государственных и международных стандартов, отраслевых норм), на соответствие которым будет проверяться продукция.
Процедура аккредитации лабораторий строго регламентирована и осуществляется по этапам, из них основными являются: экспертиза документации, проверка лаборатории специально назначаемой комиссией, устранение выявленных недостатков, принятие решения о выдаче аттестата аккредитации. Опыт показывает, что при прохождении процедуры аккредитации много усилий тратится на многоэтапное и мучительное согласование с территориальным руководством Госстандарта (в Санкт-Петербурге – Тест - С.-Петербург) форм представления комплектов исходных документов, которые являются основой для приложений к аттестату.
Аккредитованная испытательная лаборатория должна иметь определенный набор надлежащим образом оформленных документов, из которых основными являются: Положение об испытательной лаборатории, Паспорт, Аттестат аккредитации с приложениями, комплекты государственных и международных стандартов и отраслевой нормативной документации, Руководство по качеству, должностные инструкции. И все должно быть по установленной форме, стандарты и другие нормативные документы должны своевременно актуализироваться (обновляться). Срок действия аккредитации бывает различным, но не может превышать пяти лет. После аккредитации Госстандарт осуществляет инспекционный контроль над лабораторией. Вообще понятие инспекционный контроль может трактоваться достаточно широко, это может быть контроль над деятельностью аккредитованных органов сертификации, испытательных лабораторий, а также за сертифицированной продукцией и со-
стоянием ее производства. Перед окончанием срока действия аттестата руководитель лаборатории подает заявление о продлении аккредитации, после этого проводится повторная аккредитация, но по сокращенной программе.