Этические принципы проведения исследования с участием людей

Поступайте с другими так,

как хотите, чтобы они поступали с вами.

Матвей 7:12

Вопросы этики[45] проведения исследований с участием людей берут свое начало в 60-х гг. XX века. Их появление инициировано известными экспериментами профессора Йельского университета Стенли Милграма.

Представьте, что вы откликнулись на объявление в газете, приглашающее принять участие в эксперименте, связанном с «процессом обучения». Вы приходите, подбрасывается монетка, и другому участнику, симпатичному мужчине лет 50, выпадает роль «ученика». Вы, по воле случая, становитесь «учителем». Ваша задача – прочесть ученику список из пар слов. Задача ученика – запомнить их. Вы должны наказывать его электрическим шоком каждый раз, когда он будет допускать ошибку. Ученика уводят в соседнюю комнату, и вы видите, как его усаживают на «электрический стул» и прикрепляют электроды к его запястьям. Вы сидите напротив «генератора шоков». На этом аппарате расположены в ряд 30 переключа­телей, помеченных цифрами, обозначающими мощ­ность шока — от 15 до 450 Вольт. Под ними дополни­тельные пояснения, начиная с пометки «Легкий шок» до «Очень сильный шок» и, наконец, угрожающее «Опасно: очень серьезный шок». Согласно инструкции, вы должны включать аппарат каждый раз, когда уче­ник сделает ошибку. Начинать следует с 15 Вольт, и при каждой следующей ошибке увеличивать мощность шока на одно деление, то есть на 15 Вольт.

Эксперимент начинается, и ученик вскоре делает первую ошибку. Вы щелкаете переключателем. Новые ошибки. Очень быстро вы достигаете уровня 75 Вольт. Теперь ученик начинает стонать после каждого шока. Когда вы доходите до 100 Вольт, он жалуется, что у него болит сердце. При 150 Вольт он говорит, что не хочет продолжать дальше и требует, чтобы его осво­бодили. При шоке в 300 Вольт он кричит и заявляет, что не будет давать больше никаких ответов. В какой-то момент вы выражаете эксперимента­тору свой протест. «Условия эксперимента тре­буют, чтобы вы продолжали»,— отвечает экспери­ментатор. Через некоторое время ученик отказывает­ся отвечать на вопросы и громко кричит при каждом новом шоке. Затем наступает леде­нящая тишина, которая длится до конца эксперимента.

Невозможно поверить, что многие люди способ­ны на такое. Каковы были результаты экспери­мента? В этом исследовании 26 человек из 40 продолжали применять шок даже после того, как уровень напряжения достиг 450 вольт, и никто не отказался следовать приказу, пока напряжение не достигло 300 вольт

Причинялся ли при этом вред ученику? «Ученик» в действи­тельности был актером, включавшим магнитофон с заранее подготовленной записью. Никаких шоков он на самом деле не испытывал, но для «учителя» дилем­ма была вполне реальной. «Ученик» протестовал, вы­тирал пот, дрожал, заикался, кусал губы и нервно сме­ялся. То, что делал «учитель», явно причиняло ему сильные мучения, но большинство участников экспе­римента продолжали слушаться приказов экспери­ментатора.

Милгрэм столкнулся с основной дилеммой всех психологов — с необходимостью сравнивать научную ценность планируемого исследования со степенью его воздействия на испытуемых. С одной стороны, психологи-экспериментаторы твердо уверены в необходимости проведения психологических исследований самых разнообразных предметов, они убеждены в том, что отказаться от изучения вопроса — значит отречься от ответственности, возложенной на себя ученым. Если главная цель состоит в улучшении жизни людей, а для этого необходимо познание законов поведения, то очевидно, что нужно изучить их как можно более полно. С другой стороны, исследование может причинить неудобства участникам, хотя по уровню стресса, получаемого испытуемыми, очень немногие эксперименты приближаются к исследованию Милгрэма. Таким образом, при планировании исследований экспериментаторы всегда сталкиваются с требованиями, которые могут вступить в противоречие между необходимостью получать значимые результаты и необходимостью уважать права и благополучие участников исследования.

Описанный выше эксперимент С. Милграма свидетельствует о том, что человеку, проводящему психологическое исследование, надо представлять, что оно может таить в себе опасность причинения испытуемому психотравмы, хотя бы и небольшой. Даже простое заполнение опросника предполагает углубление рефлексии, что полезно или, по край­ней мере, не вредно. Даже вопросы, касающиеся простых анкетных дан­ных, заставляют человека осознать свои возрастные, национальные характеристики, должностной статус и т.д. При обдумывании ответов у испытуемых могут увеличиваться тревога, озабоченность, переживания по поводу совершенных ошибок и неудач, неудовлетворенность жизненными обстоятельствами и проч. Велика опасность травматизации при изучении отношений в семье, в группе, других межличностных отношений. Болезненно могут восприниматься, например, нерешенные в отведенный срок задания, ошибки, растерянность и т.д. Надо сообщить, что в экспериментах это обычное явление и примерно так же действуют другие испытуемые. Если вы не умеете смягчать негативное влияние исследования какими-либо простыми приемами, то позвольте участнику высказаться после окончания исследования. Дайте ему возможность в такой форме освободиться от возможных отрицательных эмоций. Разумеется, при этом вы не должны отвечать ни критикой, ни оправданиями на его высказывания. Не забывайте благодарить человека за участие в исследовании. Помните, что часто он, по существу, являются соавтором, но, практически всегда, безымянным.

В связи с тем, что в психологических исследованиях всегда присутствует проблема этичного отношения к его участникам, психологическое научное сообщество пришло к согласию относительно ряда правил, руководствуясь которыми необходимо проводить исследования в психологии. Некоторые из этих правил являются неписаными, например, элементарные правила вежливости. Другие правила фиксируются в письменной форме, например, «Этические принципы психологов и кодекс поведения» (American Psychological Association (АРА), 1992) и «Этические принципы проведения исследований с участниками-людьми» (АРА), 1982).

Американская Психологическая Ассоциация[46] (АРА) сформулировала строгие и ясные правила, которые должны соблюдать исследователи при проведении экспериментов с участием людей в качестве испытуемых. Общие принципы этического кодекса АРА следующие.

Принцип А. Компетентность.

Психологи «осознают границы личной компетентности и пределы своих способностей» и постоянно повышают уровень своей компетентности.

Принцип В. Честность.

Психологи кристально честны в «научной работе, преподавании и психологической практике» и «ведут себя по отношению к окружающим безупречно, честно и с уважением».

Принцип С. Профессиональная и научная ответственность.

Психологи «придерживаются профессиональных стандартов в работе» и «несут ответственность за свое поведение».

Принцип D. Уважение к правам и достоинству людей

Психологи стараются избегать ошибок в обращении с людьми и уважают их право на «частную жизнь, конфиденциальность, самоопределение и независимость».

Принцип Е. Забота о благополучии других людей

Психологи «стараются повлиять на благополучие людей, с которыми они взаимодействуют профессионально», а также не «используют и не вводят в заблуждение других людей в процессе или по завершении профессионального контакта».

Принцип F. Социальная ответственность

Психологи «применяют и делают общедоступными знания по психологии с целью повлиять на благополучие людей».

Для того чтобы следовать этим принципам, исследователи должны соблю­дать ряд базовых правил, имеющих силу при проведении любых исследований с участием людей в качестве испытуемых.

1. Информированное согласие. Исследователь обязан объяснить потенциальным участникам, в чем состоит эксперимент и какие процедуры будут использоваться, так чтобы они были способны принять решение, касающееся участия в эксперименте, учитывая всю имеющуюся информацию. Если человек соглашается участвовать, его решение называется информированным согласием.

Однако, бывают случаи, когда истинные цели эксперимента не могут быть обнародованы, поскольку это вызвало бы изменения в поведении испытуемых и сделало бы недействительными результаты эксперимента. В случаях, когда используется обман, участникам все же необходимо предоставить информацию, достаточную для информированного согласия, а утаивание отдельных деталей эксперимента должно быть оправдано важностью потенциально получаемых результатов.

2. Свободное право выйти из эксперимента в любое время. Все люди, участвующие в качестве испытуемых во всех исследовательских проектах, должны знать о том, что они могут свободно отказаться от дальнейшего участия в экспери­менте в любой момент. Данное правило может показаться излишним, поскольку очевидно, что любой испытуемый, переживающий слишком сильный дискомфорт при проведении экспериментальных процедур, может просто уйти. Однако ситуация не всегда настолько проста. В частности, студенты дополнительно поощряются в случае участия в психологических исследованиях. Студенты могут считать, что выход из эксперимента повлияет на оценку, которую они получат, а потому не чувствовать себя свободными выйти из него. Во избежание подобных проблем участникам должны начисляться баллы в самом начале прохождения процедур только за то, что они явились для участия в исследовании.

3. Разбор эксперимента и техника безопасности. Исследователи несут ответственность за защиту испытуемых от любого физического и психологического ущерба, которые могут повлечь за собой экспериментальные процедуры. Большинство психологических исследований проводится методами, неспособными оказать какое-либо вредное воздействие как во время, так и после завершения эксперимента. Однако даже, казалось бы, совершенно безобидные процедуры иногда оказывают такие негативные воздействия, как фрустрация, неловкость или озабоченность. Наиболее распространенным методом предотвращения подобных эффектов является соблюдение этического правила, обязывающего про­водить разбор исследования. После своего завершения любое исследование, в особенности предполагавшее обман участников, должно подвергнуться разбору. Во время разбора испытуемым должны быть объяснены истинные цели и зада исследования и предоставлена возможность задать любые вопросы, касающиеся своих ощущений, связанных с исследованием.

4. Конфиденциальность. Все данные, полученные с участием испытуемых в ходе исследования, должны носить исключительно конфиденциальный характер, за исключением случаев, когда с испытуемыми была достигнута специальная договоренность. Это не означает, что результаты эксперимента не могут сообщаться или публиковаться, однако это должно быть сделано в форме, не позволяющей идентифицировать личные данные участников. Во многих случаях участников даже не просят сообщать личную информацию, и все собранные данные объединяются для получения усредненных различий между группами.