ОБЩАЯ ТЕОРИЯ СТАТИСТИКИ

 

Казань 2006 год

Авторы:

к.э.н., доцент Костина Л.В. - главы № 3 - 10, приложения 1 – 3, глоссарий.

к.э.н., старший преподаватель Половкина Э.А. - предисловие, главы № 1-2.

 

Рецензент: к.э.н. доцент, зав. кафедрой статистики и эконометрики КГФЭИ Кундакчян Р.М.

 

Учебно-методическое пособие утверждено на заседании кафедры статистики и эконометрики: протокол № 8 от 17.03.2006 года.

 

Учебно-методическое пособие «Статистика» по разделу «Общая теория статистики» предназначено для студентов II курса всех форм обучения по направлениям 521500 «Менеджмент», 521600 «Экономика».

 

Предисловие

В современном обществе эффективность управления экономикой в значительной степени зависит от качества информационной базы, основным компонентом которой является статистика. Статистическая грамотность – неотъемлемая часть экономического образования. Работая с цифрами, каждый экономист должен знать, как получены те или иные данные, какова их природа, насколько полны они и достоверны.

Статистика осуществляет наблюдение, сбор, научную обработку, обобщение и анализ информации обо всех явлениях и процессах общественной жизни. Поэтому в системе экономического образования особое место отводится изучению статистики, являющейся базовой научной дисциплиной, формирующей профессиональный уровень современного экономиста. В учебных программах вузов статистика объединяет комплекс учебных дисциплин, в составе которого следует выделить такие основные разделы, как:

1) «Общая теория статистики»;

2) «Социально – экономическая статистика»;

3) «микроэкономическая статистика»;

4) «Статистика предприятия»;

5) «Система национального счетоводства.

Каждый из данных разделов имеет свои конкретные цели и задачи.

«Общая теория статистики» призвана дать студентам представление о содержании статистики как научной дисциплины, познакомить с ее основными понятиями, методологией и методиками расчета важнейших статистических аналитических показателей. Ее задача – научить студентов решать проблему информационного обеспечения процесса принятия управленческих решений, начиная с подготовки информации, ее анализа и заканчивая количественной и качественной оценкой происшедших изменений в анализируемых процессах. В соответствии с этим данное учебное пособие охватывает самые общие начальные элементы статистической науки и рассматривает основные этапы статистического исследования (статистическое наблюдение, сводка, группировка, расчет обобщающих показателей – абсолютных, средних и относительных), методы изучения вариации и динамики, индексный метод анализа, основы регрессионного и корреляционного анализа, непараметрические методы анализа.

Статистические методы исследования находят широкое применение во многих отраслях знаний и человеческой деятельности. Региональная экономика, сравнительно молодая наука, в своем развитии и становлении изучает закономерности и особенности саморегулирования и государственного регулирования экономики в региональном разрезе с помощью статистики. В региональных исследованиях на основе данных, характеризующих результаты деятельности объектов региональной экономики, осуществляется оценка социально – экономического положения в регионах, изучается рыночная экономическая конъюнктура, инвестиционная привлекательность объектов, измеряется уровень территориальной дифференциации по основным показателям региональной экономики и т. п. Чем полнее и достовернее аналитическая информация, отражающая реальные процессы и явления в регионах, тем эффективнее осуществляется принятие управленческих решений.

В журнале «Вопросы статистики» № 12, 1999 г. опубликована статья «Как я стал статистиком и почему не сожалею об этом» ведущего ученого – статистика, доктора экономических наук Санкт – Петербургского государственного аграрного университета М.М. Юзбашева, который пишет «… изучая статистику, тем более, участвуя в ее развитии, невозможно не гордиться тем, что соприкасаешься с такими истинами, которые едины и вечны на все времена и на всех галактиках! В самом деле: средняя величина – такая же мировая константа, как сумма, произведение, дифференциал!».

В статье есть стихотворение, посвященное статистике, шуточное по виду и серьезное по содержанию, которое М.М. Юзбашев читает своим студентам, заканчивая лекционный курс. Мы посчитали возможным привести некоторые строфы этого стихотворения, так как в нем хорошо показана познавательная значимость статистики.

«Статистика всем специалистам нужна:

В анализе ведь – королева она!

В пустые слова она учит не верить,

А все, что возможно, учесть и измерить!

Познать пожелаешь ли тип иль закон –

То в средней, как правило, выражен он:

Еще посчитай медиану и моду,

Лишь после вещай свои мысли народу!

Спеши динамический выровнять ряд –

Узнаешь, идешь ли вперед иль назад;

И чтоб болтуны не водили за нос,

Измерив тенденцию, сделай прогноз!

Запомни же твердо, себя зря не мучая:

Наш мир есть гибрид от Закона и Случая!

В грядущем у нас достоверностей нет;

Будь мужествен, знай: стохастичен весь свет!

Кто понял статистику, тот не внакладе,

Страшиться не нужно ему ничего:

Запас страховой и в душе и на складе

Спасет от случайности всякой его!»

Глава 1.

Основные понятия и категории статистической науки.

Организация статистики в РФ.

1.1. Предмет и основные категории статистики как науки.

Слово «статистика» имеет латинское происхождение (от status, что означает «определенное положение вещей» - состояние). В средние века оно использовалось для характеристики политического состояния государства и употреблялось в значении слова «государствоведение». В науку этот термин введен в XVIII веке немецким ученым Готфридом Ахенвалем, выпустившим книгу о государствоведении.

Собственно как наука статистика возникла только в XVII веке, когда правительства различных западноевропейских стран стали заниматься сбором разного рода информации о своих гражданах. Однако статистический учет существовал уже в глубокой древности, упоминания о статистических обследованиях встречаются и в библейские времена. «Исчислите все общество сынов Израилевых по родам их, по семействам их, по числу имен, всех мужского пола поголовно…» Четвертая книга Моисеева. Числа. Ветхий завет, гл. 1, 2.

Развитие статистики схоже с развитием языка, она постепенно развивалась там, где в ней возникала необходимость. Еще за 5 тыс. лет до н. э. проводились переписи населения в Китае, велся учет имущества граждан в Древнем Риме, использование средней было хорошо известно еще при жизни Пифагора. В средние века осуществлялось сравнение военного потенциала разных стран, численности их населения, домашнего имущества, земель.

У истоков статистической науки стояли две школы – немецкая описательная и английская школа политических арифметиков.

Представители описательной школы считали, что задачей статистики является описание достопримечательностей государства; территории, населения, климата, вероисповедания, ведения хозяйства и т.п. – только в словесной форме, без цифр и вне динамики, то есть без отражения особенностей развития государств в те или иные периоды, а только лишь на момент наблюдения. Видными представителями описательной школы были Г. Конринг (1606 – 1661), Г. Ахенваль (1719 – 1772), А. Бюшинг (1724 – 1793) и др.

Политические арифметики ставили целью изучать общественные явления с помощью числовых характеристик – меры веса и числа. Это был принципиально новый этап развития статистической науки по сравнению со школой государствоведения, так как от описания явлений и процессов статистика перешла к их измерению, исследованию, оценке и выработке вероятных гипотез будущего развития. Политические арифметики видели основное назначение статистики в изучении массовых общественных явлений, осознавали необходимость учета в статистическом исследовании требований закона больших чисел, поскольку закономерность может проявиться лишь при достаточно большом объеме анализируемой совокупности. Виднейшим представителем и основателем этого направления был В. Петти (1623 – 1687). Именно школа политических арифметиков стала основообразующей в развитии современной статистики.

В XIX веке получило развитие учение бельгийского статистика Адольфа Кетле (1796 – 1874), который первым применил современные методы сбора данных, его считают основоположником учения о средних величинах. Математическое направление в статистике развивалось в работах англичан – сэра Фрэнсиса Гальтона (1822 – 1911) и Карла Пирсона (1857 – 1936), Рональда Фишера, которые внесли значительный вклад в развитие теории корреляции и оказали существенное воздействие на современную статистику.

Прогрессу статистической методологии способствовали труды российских статистиков – А.А. Чупрова (1874 – 1926), В.С. Немчинова (1894 – 1964), С.Г. Струмилина (1877 – 1974), В.Н. Старовского (1905 – 1975) и др.

Развитие статистической науки, расширение сферы практической статистической работы привели к изменению содержания самого понятия «статистика».

Статистическая наука - это отрасль знаний, изучающая явления общественной жизни с их количественной стороны в неразрывной связи с их качественным содержанием в конкретных условиях места и времени. Статистика – это особая научная дисциплина, которая в широком понимании разрабатывает методы сбора, систематизации, анализа, интерпретации и отображения результатов наблюдений массовых случайных явлений и процессов целью выявления существующих в них закономерностей.

Статистическая практика-это деятельность по сбору, накоплению, обработке и анализу цифрового материала, служащего для характеристики какой – либо области общественных явлений или территориального распределения какого – то показателя, публикуемые в периодической прессе, справочниках, сборниках. Статистика как отрасль практической деятельности имеет своей целью сбор, обработку, анализ и публикацию массовых данных о самых различных явлениях общественной жизни. Осуществляется сбор данных в каждом регионе и по стране в целом о численности и составе населения, ведется подсчет предприятий и организаций, собираются данные об объемах производства и объемах продаж и т.д. Эту деятельность на профессиональном уровне осуществляет Федеральная служба государственной статистики (Росстат) - и система ее учреждений, организованных, по административно – территориальному признаку. Так в Татарстане действует Территориальный орган Федеральной службы по государственной статистике (Татстат).

Статистические законы действуют в пределах времени и места, в которых они были обнаружены.

Если рассматривать статистику как инструмент изучения социально – экономических явлений и процессов, то предмет статистики состоит в изучении размеров и количественных соотношений массовых общественных явлений в конкретных условиях места и времени, а так же числовое выражение проявляющихся в них закономерностей.

Свой предмет статистика изучает при помощи определенных категорий, то есть понятий, которые отражают наиболее общие и существенные свойства, признаки, связи и отношения предметов и явлений объективного мира.

Что мы имеем в виду под закономерностью?

Закономерность, выявленная на основе массового наблюдения, то есть проявляющаяся лишь в большой массе явлений через преодоление свойственной ее единичным элементам случайности, называется статистической закономерностью.

Свойство статистических закономерностей проявляться лишь в массе явлений при обобщении данных по достаточно большому числу единиц, находит свое отражение в законе больших чисел, сущность которого состоит в том, что по мере увеличения числа наблюдений влияние случайных факторов взаимопогашается и на поверхность выступает действие основных факторов, которые и определяют закономерность. Например, характеристика экологической ситуации предполагает изучение закономерности динамики выбросов загрязняющих веществ в атмосферный воздух регионов от динамики физического объема валового регионального продукта.

Познание закономерностей возможно только в том случае, если изучаются не отдельные явления, а совокупности явлений. То есть объектом статистического изучения является статистическая совокупность – множество единиц изучаемого явления, объединенных качественной однородностью, определенной целостностью, взаимозависимостью состояний отдельных единиц и наличием вариации. Таковы, например, совокупность домохозяйств, совокупность предприятий и фирм, совокупность нефтяных месторождений, совокупность регионов и т. п.

Совокупность называется однородной, если один или несколько изучаемых существенных признаков являются общими для всех единиц. Например, принадлежность предприятий к одной и той же отрасли – заводы металлургического комплекса или регионы, относящиеся к одной природно-климатической зоне.

Совокупность, в которую входят явления разного типа, считается разнородной. Совокупность может быть однородна в одном отношении и разнородна в другом. Регионы, включенные в одну группу по природно-климатическим характеристикам, различаются по уровню социально – экономического развития. Заводы, входящие в металлургический комплекс России, различаются по своей специализации – выделяются группы заводов по производству труб, или по производству листового проката и т. п. В каждом отдельном случае однородность совокупности устанавливается путем проведения качественного анализа, выяснения содержания изучаемого общественного явления.

Статистическая совокупность состоит из единиц совокупности. Единицы статистической совокупности представляют собой качественно однородные первичные элементы этой совокупности. Каждая единица совокупности представляет собой частный случай проявления изучаемой закономерности.

Решение вопроса о единице и границах изучаемой совокупности определяется целью исследования. Это связано со сложной природой социально – экономических явлений. В каждом отдельном явлении одновременно реализуются различные процессы. Например, при изучении совокупности работников, каждый работник может рассматриваться как член определенной социально – профессиональной группы, как работник предприятия, как житель города, поселка и т. д., то есть единица совокупности – это предел дробления объекта исследования, при котором сохраняются все свойства изучаемого процесса.

Единицы совокупности обладают определенными свойствами, качествами, которые принято называть признаками. Признак – качественная особенность единицы совокупности. Например, признаки человека: возраст, пол, образование, вес, семейное положение и т. д. Признаки предприятия: форма собственности, отрасль, численность работников, величина уставного фонда и т. д. Статистика изучает явления через их признаки: чем более однородна совокупность, тем больше общих признаков имеют ее единицы, тем меньше варьируют ее значения.

По характеру отображения свойств единиц изучаемой совокупности признаки делятся на:

- признаки, имеющие непосредственное количественное выражение, например, площадь территории, численность жителей города и т. д. Они могут быть дискретно или непрерывно варьируемыми. Дискретно варьируемые признаки – это признаки, отдельные значения которых отличаются друг от друга на некоторую конечную величину (обычно целое число). Так, дискретные признаки мы используем, когда проводится группировка, например, магазинов по числу в них отделов или касс. В магазинах может быть один, два, три и т.д. отдела, но не может быть полтора или два с половиной отдела. Существует множество признаков, значения которых отличаются друг от друга на сколько угодно малую величину и могут принимать любые значения на некотором интервале. Такие признаки называют непрерывно варьирующими или непрерывными признаками. К ним относятся индексы экономического состояния, среднедушевые доходы, весовые и объемные характеристики товаров;

- признаки, не имеющие непосредственного количественного выражения. В этом случае отдельные единицы совокупности различаются своим содержанием, например, отраслевая специализация предприятий и организаций; деление природных ресурсов по их происхождению: минеральные, водные, земельные или деление населения по полу – мужчины и женщины и т. д. Такие признаки обычно называют атрибутивными (в философии «атрибут» - неотъемлемое свойство предмета). В случае, когда имеются противоположные по значению варианты признака, говорят об альтернативном признаке (да, нет). Например, продукция может быть годной или бракованной (не годной); каждое лицо может состоять в браке или нет и т.д.

Особенностью статистического исследования является то, что в нем изучаются только варьирующие признаки, то есть признаки, принимающие различные значения (для атрибутивных, альтернативных признаков) или имеющие различные количественные уровни у отдельных единиц совокупности.

Поскольку статистика, как уже сказано, изучает количественную сторону массовых явлений, то возникает необходимость в обобщающих характеристиках статистической совокупности. Эту роль выполняет статистический показатель, являющийся количественной характеристикой какого – то свойства совокупности.

Статистический показатель – это количественная оценка свойства изучаемого явления. Статистические показатели можно подразделить на два основных вида. Первый вид – это учетно-оценочные показатели, которые показывают размеры, объемы, уровни изучаемого явления. Второй вид показателей – аналитические, которые показывают, как развивается изучаемое явление, из каких частей состоит целое, то есть в каком соотношении находятся части целого между собой и как распространяется явление в пространстве. К аналитическим относят относительные и абсолютные величины, показатели вариации и т. д.

1.2. Методы статистики.

Свой предмет статистика изучает при помощи своих, специфических методов. Общей основой разработки и применения статистической методики является диалектический метод познания, согласно которому общественные явления и процессы рассматриваются в развитии.

В соответствии с этим статистика изучает явления:

- в их взаимосвязи;

- в движении и изменении;

- выделяя их в типы и формы;

- в соответствии с соблюдением принципа места и времени.

В процессе развития, наряду с количественными изменениями, в изучаемом предмете происходят коренные качественные изменения. Поэтому необходимо располагать методами, позволяющими изучать количественные изменения в явлениях, оценивать существенность или несущественность наблюдаемых различий, улавливать переход количественных изменений в качественные.

Любое статистическое исследование проходит три стадии: сбор информации, обработка собранной информации, анализ результатов обработки.

Методы статистики – это целая совокупность приемов, пользуясь которыми статистика исследует свой предмет.

На первой стадии исследования статистика использует метод статистического наблюдения, который заключается в сборе первичного статистического материала, в научно – организованной регистрации всех существенных факторов, относящихся к рассматриваемому объекту. Требования массовости единиц наблюдения обуславливается тем, что изучаемые статистической закономерности проявляются в достаточно большом массиве данных на основе действия закона больших чисел.

На второй стадии исследования применяется метод группировок, который дает возможность все собранные в результате массового статистического наблюдения факты подвергать систематизации и классификации.

На третьей стадии исследования статистика использует ряд методов. Метод обобщающих показателей позволяет характеризовать изучаемые явления и процессы при помощи статистических величин – абсолютных, относительных и средних. На этом этапе статистического исследования выявляются взаимосвязи и масштабы явлений, изучается степень вариации показателей, определяются закономерности их развития, даются прогнозные оценки. Индексный метод позволяет изучить и количественно измерить факторы, обусловившие изменение того или иного явления и процесса. Балансовый метод дает представление о сложившихся пропорциях в различных областях экономики.

К какой бы области не относился предмет статистики (территория, население, промышленность, финансы) методы ее везде применимы. Статистика выявляет типичное и закономерное. Иначе говоря, методы статистики обусловлены спецификой ее предмета.

Поскольку количественная сторона общественных явлений в их неразрывной связи с качественной стороной изучается другими общественными науками, то статистика теснейшим образом связана с ними. Для измерения количественной стороны явлений, разработки соответствующих показателей необходимо знать особенности, отличающие одни явления от других, свойственные им специфические закономерности развития, то есть, говоря проще, статистика должна владеть предметной областью, для которой разрабатываются показатели. Например, для разработки показателей, характеризующих размещение производительных сил необходимо знание экономической географии, для финансовых показателей – финансов и т. д.

Среди общественных наук, определяющей по отношению к другим, является экономическая теория, раскрывающая механизмы законов, регулирующих изменения развития общества. Статистика при определении количественной стороны массовых общественных явлений базируется на экономической теории. В зависимости от общественной формации, политического строя значительно меняется содержание показателей статистики. Так до 60 – х годов прошедшего столетия в отечественной статистике не существовал показатель прибыли, поскольку его не было в политической экономии социализма того времени.

Статистика представляет собой чрезвычайно мощное орудие познания, но подобно всякому инструменту, она может быть использована как для увеличения возможностей повышения жизненного уровня людей, так и для искажения реальной действительности в результате злоупотреблений. Наверное, это и дало основание английскому политику Б. Дизраэли (1804 – 1881) заявить: «Есть ложь, есть наглая ложь, а есть статистика».

Связь между статистикой и другими общественными науками не односторонняя. Статистика – важнейшее звено обобщения результатов массовой практики. Никакие вопросы, касающиеся экономического строя современного государства и его развития, не могут быть решены только путем теоретических умозаключений, они, безусловно, должны базироваться на проверенных и научно – обоснованных фактах. Не зря тот же Б. Дизраэли сказал: «В жизни, как правило, преуспевает тот, кто располагает лучшей информацией»!

Закономерности массовых явлений социально – экономической жизни нередко обнаруживаются раньше статистикой, а потом уже становятся объектом изучения конкретной науки. Статистика нередко выявляет такие закономерности общественной жизни, которые на первый взгляд противоречат логике вещей, принятой теоретической концепции и поэтому становятся предметом теоретического исследования, после того как они были обнаружены эмпирически.

Статистика имеет большое познавательное значение, она содержательно и количественно освещает изучаемые явления и процессы, служит надежным способом оценки проверить различные теоретические предположения, доказать или опровергнуть какие – либо расхожие утверждения.