Товарная биржа и биржевая торговля

Закон О товарных биржах и биржевой торговле направлен на урегулирование отношенийпо созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и обеспечение правовыхгарантий для деятельности на товарных биржах.Общие положенияЗаконодательство о товарных биржах и биржевой торговле Отношения, связанные с деятельностью товарныхбирж их филиалов и других обособленных подразделений и биржевой торговлей, регулируются Законом О товарныхбиржах и биржевой торговле и иными актами законодательства Российской Федерации,а также учредительными документами бирж, правилами биржевой торговли и другими внутреннимидокументами бирж, принятыми в соответствии с законодательством.Понятие товарной биржи Под товарной биржей понимается организацияс правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулированиябиржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых взаранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам. Товарная биржа может иметь филиалы и другиеобособленные подразделения, учреждаемые всоответствии с законодательством.Сфера деятельности товарной биржи Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственносвязанную с организацией и регулированием биржевой торговли.

Однако биржа не можетосуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственноне связанную с организацией биржевой торговли.

Данное ограничение не распространяетсяна юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи.

Биржа не вправе осуществлятьвклады, приобретать доли паи , акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности,непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли.Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иныеобъединения для координации своей деятельности,защиты интересов своих членов и осуществления совместных программ, в том числе дляорганизации совместных торгов.

Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциацийи других объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольногозаконодательства Российской Федерации и Закону О товарных биржах и биржевойторговле , а также являются недействительными соглашения и действия бирж, имеющиецелью или влекущие за собой устранение либо ограничение конкуренции в биржевой торговле.Биржевой товар Под биржевым товаром понимается не изъятыйиз оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанныйтовар, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле.

Биржевым товаром не могут быть недвижимое имуществои объекты интеллектуальной собственности.Биржевая сделка Биржевой сделкой является зарегистрированныйбиржей договор соглашение , заключаемый участниками биржевой торговли в отношениибиржевого товара в ходе биржевых торгов.Порядок регистрации и оформления биржевыхсделок устанавливается биржей. Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям, биржевой сделки, не являются биржевыми.Гарантии биржи на такие сделки не распространяются.

Биржа вправе применять санкциик участникам биржевой торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.Биржевые сделки не могут совершаться от имении за счет биржи.Виды биржевых сделок Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торговмогут совершаться сделки, связанные с взаимной передачейправ и обязанностей в отношении реального товара взаимной передачейправ и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки форвардные сделки взаимной передачейправ и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара фьючерсные сделки уступкой прав на будущуюпередачу прав и обязанностей в отношениибиржевого товара или контрактана поставку биржевого товара опционные сделки а также другие сделкив отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.Биржевое посредничество на товарных биржах Биржевая торговля осуществляется путем совершения биржевыхсделок биржевым посредником от имени клиента и за его счет, от имени клиента и засвой счет или от своего имени и за счет клиента брокерской деятельности совершения биржевыхсделок биржевым посредником от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажина бирже дилерской деятельности . Биржевое посредничество в биржевой торговлеосуществляется исключительно биржевыми посредниками.Биржевые посредники Под биржевыми посредниками понимаются брокерскиефирмы, брокерские конторы и независимые брокеры.

Брокерская фирма является предприятием, созданнымв соответствии с Законом Российской Федерации О предприятиях и предпринимательской деятельности . Брокерской конторой в целях настоящего Законаявляется филиал или другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации,имеющее отдельный баланс и расчетный счет. Независимым брокером является физическое лицо,зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою деятельность без образования юридическоголица.Учреждение, организация и порядок прекращения деятельноститоварной биржиУчреждение товарной биржи Биржа может учреждаться юридическими и или физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

В учреждении биржи не могут участвовать высшие и местные органыгосударственной власти и управления банки и кредитныеучреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковскихопераций страховые и инвестиционныекомпании и фонды общественные, религиозныеи благотворительные объединения организации и фонды физические лица, которыев силу закона не могут осуществлять предпринимательскуюдеятельность.

Доля каждого учредителя или члена биржи в ееуставном капитале не может превышать десяти процентов.

Лицензия на организациюбиржевой торговли Биржевая торговля может осуществляться на биржахтолько на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарнымбиржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политикеи поддержке новых экономических структур.

Для получения лицензии в Комиссию представляютсяследующие документы заявление устав товарной биржи учредительный договорили заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотренпри создании товарной биржи свидетельство о государственнойрегистрации товарной биржи правила биржевой торговли документ, подтверждающийвнесение в уставный капитал товарной биржине менее 50 процентов объявленной суммы документ, удостоверяющий право пользования соответствующимпомещением для проведения торгов список учредителейи распределение между ними долей в процентах в уставном капитале товарной биржис указанием для физических лиц их должностейпо всем местам работы. Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию, представляются прошитыми и скрепленными печатьюбиржи либо нотариально заверенными.

За достоверность сведений, представленных дляполучения лицензии, заявитель несет ответственность, предусмотренную действующимзаконодательством.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензиив течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.

Комиссия вправе отказать в выдаче лицензиив случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Российской Федерации и возвратитьуказанные документы заявителю для переоформления.

Повторное рассмотрение документов осуществляетсяКомиссией в течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии. Товарная биржа вправе обжаловать в судебномпорядке решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.При принятии решения о выдаче лицензии Комиссияруководствуется заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в письменной форме членом Комиссии,которому они направлялись на рассмотрение.

Каждый член Комиссии вправе ознакомиться сдокументами товарной биржи, поступившими на рассмотрение. Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссиейв присутствии заявителя. Письменное уведомление о дате рассмотрениядокументов заявитель должен получить не менее чем за 3 дня до проведения заседанияКомиссии. При соблюдении сроков уведомления заявителяо дате проведения заседания Комиссия вправе принимать решение о выдачелицензии в отсутствие заявителя.Лицензия выдается товарной бирже в течение15 дней после принятия решения, в одном экземпляре, при предъявлении документа,подтверждающего перечисление разового сбора.

Постановлением Правительства РФ от 24 февраля1994 г. N 151 О сборахза выдачу лицензий товарным биржам был установлен разовый сбор за выдачу лицензии на организацию биржевой торговли товарной бирже, зарегистрированной в качествекоммерческой организации, в 30-кратном размере установленной законом минимальнойоплаты труда, товарной бирже, зарегистрированной в качестве некоммерческой организации в 20-кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда.

Сборы завыдачу лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет Подписано ПредседателемПравительства РФ г-ном Черномырдиным . Товарная биржа получает право на организациюбиржевой торговли с даты принятия решения о выдаче ей лицензии. В случае утери лицензии на основании имеющихсяв Комиссии документов товарной бирже выдаетсядубликат.Обо всехизменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой торговли товарнаябиржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в Комиссию. При несоответствиивнесенных изменений нормативным документам, регламентирующим деятельность товарныхбирж, Комиссия в месячный срок направляет бирже официальное предписание о приведенииучредительных документов в соответствие с нормативными.

Решения об аннулировании или приостановлениидействия лицензии принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основании материалов осуществленныхфинансовыми органами проверок, установившихфакты нарушений в деятельности товарной биржи официальных уведомленийтерриториальных управлений Государственногокомитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономическихструктур, а также государственных комиссаров на товарных биржах о фактах нарушенийЗакона Российской Федерации О товарных биржах и биржевой торговле идругих законодательных актов Российской Федерации.

По материалам проверок и официальным уведомлениямКомиссия направляет товарной бирже официальноепредписание об устранении отмеченных в них нарушений. Товарная биржа после получения предписанияобязана в 3-дневный срок проинформировать Комиссию о его получении, а в месячный срок - об устранении отмеченных в немнарушений.

При неисполнении товарной биржей в месячныйсрок официальных предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд. В случае аннулирования лицензии в судебномпорядке товарная биржа за повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратномразмере. Комиссия по товарным биржам вправе запрашиватьу высших и местных органов государственной власти и управления, в том числе министерстви ведомств Российской Федерации, Советов Министров республик в составе РоссийскойФедерации, а также банков, других предприятий, учреждений и организаций информацию,подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем.Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии определяется Положением олицензировании товарных бирж, которое утверждается Правительством Российской Федерации.З А Я В Л Е Н И Ена получение лицензии на организацию биржевой торговлиЗаявитель . Код ОКПО и реквизиты государственной регистрации Юридический адрес Почтовый адрес Телефон Телекс Телефакс Руководитель и должность, Ф.И.О. Переченьтоварных секций Номера счетов и наименования отделений банков Перечень прилагаемых к заявлению документов М.П. Подпись руководителя ДатаЛИЦЕНЗИЯ НА ОРГАНИЗАЦИЮ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ N Выдана в том, что .199. .г наименование товарной биржи с указанием адреса получила право на организацию биржевой торговли на территорииРоссийскойФедерации по товарным секциям наименования товарных секций Председатель Комиссии по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур М.П. подпись Примечание.Печатается на бланке с изображением Государственного герба Российской Федерации.Ликвидация товарной биржи Ликвидация биржи может быть осуществлена порешению высшего органа управления биржи,а также судом или арбитражным судом в порядке и на условиях, предусмотренных законодательнымиактами Российской Федерации.

Члены товарной биржи Членами биржи могут быть юридические или физические лица, которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносятчленские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке,предусмотренном ее учредительными документами.

Членами товарной биржи не могут быть служащие данной иликакой-либо другой товарной биржи предприятия, учрежденияи организации, если их руководители заместителиих руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений являются служащими данной биржи высшие и местные органыгосударственной власти и управления банки и кредитныеучреждения, получившие в установленном порядкелицензию на осуществление банковских операций, страховые и инвестиционные компаниии фонды.

При этом указанные учреждения могут быть членами фондовых и валютных секций отделов, отделений товарных бирж общественные, религиозныеи благотворительные объединения организации и фонды физические лица, которыев силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.Членствона бирже дает право участвовать в биржевойторговле участвовать в принятиирешений на общих собраниях членов биржи, а также в работе других органов управлениябиржей в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах,и другими правилами, действующими на бирже получать дивиденды,если они предусмотрены учредительными документами биржи, и другие права, предусмотренныеучредительными документами биржи.

Членство на бирже возникает в порядке и наусловиях, установленных учредительными документами биржи, и подтверждается соответствующимсвидетельством, выдаваемым биржей.

Порядок прекращения членства, а также полнойили частичной уступки прав члена биржи определяется биржей.

Члены биржи имеют правосдавать в аренду уступать на определенный договором срок свое право на участиев биржевой торговле только одному юридическому или физическому лицу. Договор подлежитрегистрации на бирже.

Субаренда переуступка прав на участие в биржевой торговлене допускается.

Отказ биржи утвердить в членстве, равно как и ее решение об исключении члена биржи или о приостановке членствапо основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд. Члены биржи, являющиеся учредителями биржи,могут иметь особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли приусловии, что эти права и обязанности определены в уставе биржи и не нарушают равенстваправ учредителей и других членов биржи в биржевой торговле.

Указанные права предоставляются учредителям не более чемна три года с момента государственной регистрации биржи.Категории членов товарной биржи На бирже могут быть следующие категории членовбиржи полные члены - с правомна участие в биржевых торгах во всех секциях отделах, отделениях биржи и на определенноеучредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржии на общих собраниях членов секций отделов, отделений биржи неполные члены - справом на участие в биржевых торгах в соответствующей секции отделе, отделении и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собраниичленов биржи и общем собрании членов секции отдела, отделения биржи.Общее собрание членов товарной биржи Общее собрание членов биржи является высшиморганом управления биржей. Общее собрание членов биржи обеспечивает реализацию всех прав иобязанностей биржи и ее членов.

Устав товарной биржи В уставе биржи должны быть определены структура управленияи органы контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений размер уставного капитала перечень и порядокформирования постоянных фондов максимальное количествочленов биржи порядок приема в членыбиржи, приостановки и прекращения членства права и обязанностичленов биржи и других участников биржевой торговли порядок разрешенияспоров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленныхподразделений.Правила биржевой торговли В правилах биржевой торговли должны быть определены порядок проведениябиржевых торгов виды биржевых сделок наименования товарныхсекций перечень основныхструктурных подразделений биржи порядок информированияучастников биржевой торговли о предстоящихбиржевых торгах порядок регистрациии учета биржевых сделок порядок котировкицен биржевых товаров порядок информированияучастников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах,в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен порядок информированиячленов биржи и других участников биржевойторговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров порядок взаимных расчетовчленов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок меры по обеспечениюбезопасности реализуемых на биржевых торгах биржевых товаров, подлежащих в соответствиис законами Российской Федерации обязательной сертификации и предназначенных дляпродажи на территории Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия,выданных или признанных уполномоченным на то органом меры по контролю надпроцессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственногозавышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены меры, обеспечивающиепорядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этихмер меры, обеспечивающиесоблюдение членами биржи, другими участникамибиржевой торговли решений органов государственной власти и управления по вопросам,относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевойторговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей перечень нарушений,за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размерыштрафов и порядок их взимания размеры отчислений,сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей.Порядок отнесения товарных бирж к перечню товарных бирж Право на включение в перечень товарных биржимеют товарные биржи, получившие лицензию Комиссии по товарным биржам при ГКАП России,организующие биржевую торговлю с регулярным совершением срочных и опционных сделоки признанных Комиссией в качестве некоммерческих организаций. До утверждения Советом Министров - ПравительствомРоссийской Федерации Положения о Комиссиипо товарным биржам и Положения о порядке лицензирования деятельности товарных биржправо на включение в перечень имеют товарныебиржи, получившие в установленном порядке лицензию ГКАП России на право биржевойдеятельности.

После утверждения Советом Министров - Правительством Российской ФедерацииПоложения о Комиссии по товарным биржам и Положения о порядке лицензирования деятельноститоварных бирж товарные биржи, имеющие лицензии ГКАП России и включенные в перечень,должны в установленные сроки получить лицензиюКТБ. Под срочными сделками понимаются форвардныесделки со сроком поставки товара не ранее 2 недель с момента заключения сделки,а также фьючерсные сделки.

Под регулярным совершением срочных и опционных сделокпонимается проведение биржевых торгов в среднем 1 раз в неделю с обязательным совершением срочных и или опционных сделок.

Уставные документы биржи, подтверждающие еедеятельность как коммерческой организации до принятия законодательства о некоммерческихорганизациях, должны содержать отсутствие в качествеосновной цели деятельности извлечения прибыли отказ от выплаты дивидендов доходов на пай между членами товарной биржи использование прибылина цели, предусмотренные уставом.

Комиссия по товарнымбиржам принимает решение о включении в перечень товарной биржи на основании следующихдокументов заполненного по установленнойформе заявления копий учредительныхдокументов выписки из документовбиржи, подтверждающей регистрацию срочных и опционных сделок в течение трех месяцев, предшествующих моменту подачи заявлений в КТБ информации, завереннойглавным бухгалтером, о формировании и распределении прибыли согласно данным последнегобаланса.

Заявление товарной биржи рассматривается вКТБ в срок не более 45 дней с момента подачи заявления.

Решение о включении товарной биржи в перечень принимается КТБ простым большинством голосов.

Решение КТБ о включении товарной биржи в переченьвыдается бирже в течение 10 дней с момента его принятия и оформляется свидетельством, срок действия которого не болееодного года. По истечении срока действия свидетельства биржа,включенная в перечень, обязана представить в КТБ сведения, подтверждающие соответствиетребованиям настоящего порядка для получения нового свидетельства. Бирже может быть отказано во включении в переченьв случае несоответствия представленных документов требованиям постановления СоветаМинистров - Правительства Российской Федерации N 452 от11 мая 1993 года. По решению КТБ товарная биржа может быть выведенаиз перечня в случае нарушения биржей требований постановления Совета Министров - Правительства Российской Федерации N 452 от 11 мая 1993 года. Биржи, включенные в перечень в соответствиис Постановлением Совета Министров-Правительства Российской Федерации от11.05.93 г. N 452, обязаны раз в полгода, с даты включения вуказанный перечень, представлять за отчетный период информацию обисточниках формирования прибыли и направлениях ее распределения, а также сведения о количестве проведенных биржевых торговс указанием числа срочных и опционных сделок, совершенных в каждом месяце.

Непредставление информации в течение двух недельс даты окончания установленного срока являетсяоснованием для принятия решения об исключении биржи из перечня.

При принятии решенияоб исключении биржи из перечня Комиссии в 2-недельный срок направляет предписаниеданной бирже о прекращении действия свидетельства.

Решение КТБ об отказе товарной бирже во включениив перечень или о выведении ее из перечня могут быть обжалованы в арбитражном суде.Организация биржевой торговли и ее участникиУчастники биржевой торговли Участниками биржевой торговли являются членыбиржи, постоянные и разовые посетители.

Иностранные юридические и физические лица,не являющиеся членами бирж, могут участвоватьв биржевой торговле исключительно через биржевых посредников.Участие членов товарной биржи в биржевой торговле Члены биржи, являющиеся брокерскими фирмамиили независимыми брокерами, осуществляют биржевую торговлю непосредственно от своегоимени и за свой счет, или от имени клиента и за его счет,или от своего имени за счет клиента, или от имени клиента за свой счет. Члены биржи, не являющиеся брокерскими фирмамиили независимыми брокерами, участвуют в биржевойторговле непосредственноот своего имени - только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет,без права на биржевое посредничество черезорганизуемые ими брокерские конторы надоговорной основе с брокерскими фирмами, брокерскими конторами и независимыми брокерами,осуществляющими свою деятельность на данной бирже.Посетители биржевых торгов Под посетителями биржевых торгов понимаютсяюридические и физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие в соответствиис учредительными документами биржи право на совершение биржевых сделок.

Посетителибиржевых торгов могут быть постоянными и разовыми.

Постоянные посетители, являющиеся брокерскимифирмами, брокерскими конторами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевоепосредничество в порядке и на условиях, установленных Законом О товарных биржахи биржевой торговле . Постоянные посетители не участвуют в формированииуставного капитала и управлении биржей.

Они пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату за право на участие в биржевойторговле в размере, определенном соответствующим органом управления биржи.

Предоставление постоянному посетителю правана участие в биржевых торгах на срок более трех лет не допускается. Число постоянныхпосетителей не должно превышать тридцати процентов от общего числа членов биржи.

Разовые посетители биржевых торгов имеют правона совершение сделок только на реальный товар, от своего имени и за свой счет.Биржевые брокеры Биржевые сделки совершаются в ходе биржевыхторгов через биржевых брокеров.

Биржевыми брокерами являются служащие или представителипредприятий, учреждений и организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры.

Лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров Совершение фьючерсных и опционных сделок вбиржевой торговле осуществляется биржевыми посредниками, биржевыми брокерами наоснове лицензий, выдаваемых Комиссией по товарным биржам.

Положение о лицензии на совершение фьючерсныхи опционных сделок в биржевой торговле биржевымипосредниками, биржевыми брокерами утверждается Правительством Российской Федерации.

Комиссия по товарным биржам вправе делегироватьброкерским гильдиям или их ассоциациям свои права на выдачу лицензий биржевым посредникам, биржевым брокерам.Учет биржевых сделок биржевыми посредниками Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимыеброкеры обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об этихсделках в течение пяти лет со дня совершения сделки, а также предоставлять указанныесведения по требованию Комиссии по товарным биржам.Отношения между биржевыми посредниками и их клиентами Отношения между биржевыми посредниками и ихклиентами определяются на основе соответствующего договора.

Биржа в пределах своихполномочий может регламентировать взаимоотношения биржевых посредников и их клиентов,применять в установленном порядке санкциик биржевым посредникам, нарушающим установленные ею правила взаимоотношений биржевыхпосредников с их клиентами. Биржевые посредники вправе требовать от своихклиентов внесения гарантийных взносов на свои расчетные счета, открытые в расчетныхучреждениях клиринговых центрах , а также предоставления прав на распоряжение имиот имени биржевого посредника в соответствии с данным ему поручением.Брокерские гильдии и их ассоциации Биржевые посредники, биржевые брокеры вправесоздавать брокерские гильдии, в частности при биржах.

Брокерские гильдии могут объединяться в ассоциации. Брокерские гильдии и их ассоциациисоздаются в порядке и на условиях, установленных законодательством для общественныхобъединений организаций .Товарная экспертиза на товарной бирже Биржа по требованию участника биржевой торговлиобязана организовать экспертизу качества реальных товаров, реализуемых через биржевыеторги.

Гарантии в биржевой торговле при совершении форвардных, фьючерсных и опционныхсделок Биржа в целях обеспечения исполнения совершаемыхна ней форвардных, фьючерсных и опционных сделок обязана организовать расчетноеобслуживание путем создания расчетных учреждений клиринговых центров , создаваемыхв установленном порядке, или заключения договора с банком или кредитным учреждениемоб организации расчетного клирингового обслуживания.

Клиринговые центры могут создаваться как независимыеот биржи организации биржевых посредников.Клиринговые центры вправе устанавливать виды,размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение форвардных, фьючерсныхи опционных сделок и возмещение ущерба, возникшегов результате полного или частичного неисполнения обязательств по этим сделкам, атакже определять другие финансовые обязательства участников этих сделок осуществлять в установленномпорядке кредитование и страхование участников форвардных, фьючерсных и опционныхсделок в пределах, необходимых для гарантирования этих сделок, а также возмещенияущерба в случае их неисполнения.Гарантии свободных цен в биржевой торговле Биржа имеет право на самостоятельное и свободноеустановление отчислений в пользубиржи от комиссионных, получаемых биржевыми посредниками в вознаграждение за посредническиеоперации на бирже сборов, тарифов идругих платежей, взимаемых в пользу биржи с ее членови других участников биржевой торговли за услуги, оказываемые биржей и ее подразделениями штрафов, взимаемыхза нарушение устава биржи, правил биржевой торговли и других правил, установленных внутренними документами биржи.Бирже запрещается устанавливать уровни и пределы ценна биржевой товар в биржевой торговле размеры вознаграждения, взимаемого биржевыми посредниками за посредничество в биржевых сделках.Разрешение споров на товарной бирже Споры, связанные с заключением биржевых сделок,рассматриваются в биржевой арбитражной комиссии, в суде, арбитражном суде. Биржевая арбитражная комиссия создается какорган, осуществляющий примирение сторон или выполняющий иные функции третейскогосуда.

Положения о биржевой арбитражной комиссии и о порядке рассмотрения споровутверждаются биржей в соответствии с законодательством.Внешнеэкономическая деятельность товарных бирж Биржа вправе заключать от своего имени соглашенияо сотрудничестве с иностранными юридическими и физическими лицами в пределах прав,предоставленных ей Законом О товарных биржах и биржевой торговле и инымиактами законодательства, в том числе заключать соглашения об импорте товаров, предназначенныхдля осуществления деятельности биржи без права выставления этих товаров на биржевыеторги. Экспорт и импорт товаров, предназначенных длявыставления на биржевые торги, осуществляется биржевыми посредниками или их клиентамив порядке, установленном законодательством и Законом О товарных биржах и биржевойторговле .Служащие товарной биржи Служащими товарной биржи являются физическиелица, участвующие в ее деятельности на основе трудового договора в форме контракта.Условия труда служащих биржи регулируются трудовым договором в форме контракта всоответствии с Законом О товарных биржах и биржевой торговле и иными законодательными актами.

Служащим биржи запрещается участвовать в биржевыхсделках и создавать собственные брокерские фирмы, а также использовать служебную информацию в собственных интересах.Государственное регулирование деятельности товарных биржКомиссия по товарным биржам Для осуществления государственного регулированияи контроля деятельности товарных бирж при Государственном комитете Российской Федерациипо антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур создается Комиссияпо товарным биржам.

Комиссия в своей деятельности руководствуетсяКонституцией Российской Федерации, законодательными актами Российской Федерации,указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениямиПравительства Российской Федерации.

В состав Комиссии по товарным биржам входят председатель десять представителейот федеральных органов исполнительной власти,включая представителей Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольнойполитике и поддержке новых экономических структур и Министерства экономики РоссийскойФедерации пять представителейот биржевых союзов и объединений, зарегистрированныхи действующих на территории Российской Федерации пять представителейот брокерских гильдий и ассоциаций, зарегистрированныхи действующих на территории Российской Федерации десять независимыхэкспертов и представителей от общественных объединений предпринимателей, зарегистрированных и действующих на территорииРоссийской Федерации.

Члены Комиссии по товарнымбиржам назначаются Председателем Государственного комитета Российской Федерациипо антимонопольной политике и поддержке новыхэкономических структур по представлению председателя Комиссии сроком на 5 лет. Ежегодно может обновляться не более 20 процентовсостава Комиссии.

Организационно-техническое обеспечение деятельности Комиссии осуществляется Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольнойполитике и поддержке новых экономических структур. Рабочий аппарат центральное и региональные бюро Комиссии формируется в пределах штатной численности Государственного комитета РоссийскойФедерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

Председатель Комиссии назначается ПравительствомРоссийской Федерации по представлению Председателя Государственного комитета РоссийскойФедерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономическихструктур сроком на 5 лет. Правительство Российской Федерации может досрочноосвободить председателя Комиссии от должности без вывода его из состава Комиссиидо истечения пятилетнего срока его полномочий как члена Комиссии.

Председатель Комиссии по товарным биржам определяет персональныйсостав Комиссии и вносит его на утверждениеПредседателя Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политикеи поддержке новых экономических структур планирует и организуетдеятельность Комиссии и ее рабочего аппарата представляет в Государственныйкомитет Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономическихструктур годовой обзор биржевого движения и биржевой торговли в Российской Федерациии годовой отчет о деятельности Комиссии назначает государственныхкомиссаров на товарные биржи вносит предложенияпо штатному расписанию центрального бюро Комиссии на утверждение Председателя Государственногокомитета Российской Федерации по антимонопольнойполитике и поддержке новых экономических структур созывает по мере необходимостизаседания Комиссии и председательствует на заседаниях распределяет обязанности между своими заместителями, определяет функции центрального и региональныхбюро, служб и отделов Комиссии назначает руководителейрегиональных бюро, отделов центрального бюро Комиссии привлекает на договорныхначалах к работе по планам Комиссии научно-исследовательские организации, экспертови консультантов создает рабочие группыиз служащих рабочего аппарата и членов Комиссии с участием экспертов и служащихдругих организаций по проблемам, входящимв компетенцию Комиссии организует взаимодействиеКомиссии с органами государства и местного самоуправления по проблемам развитияи регулирования биржевой торговли. Кандидаты в члены Комиссии выдвигаются федеральнымиорганами исполнительной власти, биржевыми союзами и объединениями, брокерскими гильдиями и ассоциациями, другимиобщественными объединениями предпринимателей.

Председатель Государственного комитета РоссийскойФедерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур вслучае мотивированного отклонения предложенной кандидатуры члена Комиссии сообщает выдвигающей его организации причины отказа. Председатель Государственного комитета РоссийскойФедерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур по представлению председателя Комиссии имеет правовывести члена Комиссии из ее состава до истечения срока полномочий в случае совершенияумышленного корыстного или тяжкого правонарушения в случае пропускаболее половины заседаний Комиссии в течение календарного года по собственному желаниючлена Комиссии.

Комиссия может иметь из числа своих членовдвух штатных заместителей председателя.

Заместители председателя Комиссии назначаютсяпредседателем Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структурпо представлению Комиссии.

Освобождение заместителя председателя Комиссииот должности не освобождает его от прав и обязанностей члена Комиссии.

Члены Комиссии имеют право участвовать в решениивсех вопросов, выносимых на обсуждение Комиссии получать всю находящуюсяв распоряжении Комиссии информацию о товарных биржах, биржевой торговле и ее участниках в случае несогласияс решением Комиссии доводить свое особое мнение в письменной форме до сведения председателя Государственного комитета Российской Федерациипо антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур и общественности. Члену Комиссии выдается служебное удостоверениеустановленного образца.

Член Комиссии обязан хранить коммерческую тайну,полученную при осуществлении контроля деятельности товарных бирж и участников биржевой торговли.

Член Комиссии не может исполнять функции государственного комиссара на товарной бирже.

Решения Комиссии правомочны, если на ее заседанииприсутствуют более половины членов Комиссии.

Решения Комиссии принимаются простымбольшинством голосов.

Заседание Комиссии созывается по требованиюодной трети членов Комиссии, входящих в ее состав на момент созыва заседания.

Решения Комиссии и действия ее членов могутбыть обжалованы в Государственный комитет Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структурв порядке, предусмотренном действующим законодательством.Комиссия имеет печать с изображением Государственногогерба Российской Федерации и со своим наименованием, а также счета в банке.Функции Комиссии по товарным биржам Комиссия выполняет следующие функции выдает лицензии наорганизацию биржевой торговли осуществляет и контролируетвыдачу лицензий биржевым посредникам и биржевым брокерам на совершение фьючерсныхи опционных сделок в биржевой торговле контролирует соблюдениезаконодательства о товарных биржах организует и изучаетдеятельность товарных бирж разрабатывает методическиерекомендации по подготовке биржевых документов организует рассмотрениежалоб участников биржевой торговли на злоупотребленияи нарушения законодательства в биржевой торговле разрабатывает предложенияпо совершенствованию законодательства о товарных биржах.Полномочия Комиссии по товарным биржам Комиссия по товарным биржам вправе отказать бирже в выдачелицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительныхдокументов и правил биржевой торговли требованиям Закона О товарных биржахи биржевой торговле , а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положенияо лицензировании товарных бирж аннулировать выданнуюбирже лицензию или приостановить ее действие,если биржа нарушает законодательство направить бирже обязательноедля исполнения предписание об отмене или изменении положений учредительных документов,правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органовуправления биржей, или прекращении деятельности, которая противоречит законодательству направить биржевомупосреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, котораяпротиворечит законодательству применять к биржеили биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства,неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний Комиссии назначать государственногокомиссара на биржу организовывать посогласованию с органами финансового контроля Российской Федерации аудиторские проверки деятельностибирж и биржевых посредников требовать от бирж,расчетных учреждений клиринговых центров и биржевых посредников представленияучетной документации направлять в суд илиарбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам, нарушившим законодательство,а в случае обнаружения признаков преступления передавать материалы в соответствующиеправоохранительные органы.Санкции за нарушение Закона О товарных биржах и биржевойторговле Комиссия по товарным биржам вправе применитьк бирже санкцию в виде приостановки действия лицензии, выданной бирже, на срок дотрех месяцев в случаях нарушения положений предусмотренныхпунктами 2, 3 статьи 3 пунктом 2 статьи 4 пунктом 3 статьи 7 пунктом 3 статьи11 пунктами 2 абзацы третий, четвертыйи пятый и 7 статьи 14 пунктом 2 абзац первый статьи 20 пунктом 1 статьи 28 пунктом 2 статьи 29 пунктом 1 статьи 31 Закона О товарных биржах и биржевой торговле . В случае, если биржа продолжает допускать нарушение положений данного Закона,Комиссия вправе аннулировать выданную бирже лицензию на организацию биржевой торговли.

Комиссия по товарным биржам вправе применитьк бирже санкцию в виде штрафа в случаях проведения биржевыхторгов без лицензии или в случае аннулированияили приостановки ее действия - в размере ста тысяч рублей 30 апреля 1995 год нарушения порядкаинформирования членов биржи и участников биржевой торговли о предстоящих и предшествовавшихторгах - в размере тридцати тысяч рублей нарушения установленногобиржей порядка контроля за механизмом ценообразования - в размере пятидесяти тысячрублей непредставления Комиссиив течение недели информации или документации, требуемой от биржи в соответствиисо статьей 35 Закона О товарных биржах и биржевой торговле в размередвадцати пяти тысяч рублей нарушение положенийучредительных документов биржи о максимальном количестве ее членов - в размере статысяч рублей использования юридическимилицами в их наименовании и или рекламеслов биржа или товарная биржа в размере пятисот тысячрублей использования биржей,не имеющей лицензии на организацию биржевойторговли, в своем наименовании и или рекламе слова биржа - по истечениитрех месяцев со дня ее государственной регистрации, в размере пятисот тысяч рублей.

Полученные Комиссией по товарным биржам, еедолжностными лицами и служащими от биржи и или биржевого брокера, биржевого посредникаи других участников биржевой торговли данные рассматриваются как конфиденциальныеи не подлежащие оглашению без согласия последних.

Санкции применяются в судебном порядке.

Суммы штрафов перечисляютсяв республиканский бюджет Российской Федерации.Государственный комиссар на товарной бирже Государственный комиссар на товарной бирже осуществляет непосредственный контроль засоблюдением товарной биржей и биржевыми посредниками законодательства Российской Федерации.

Государственный комиссар назначается Комиссиейпо товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольнойполитике и поддержке новых экономических структур далее именуется - Комиссия . Государственный комиссар является штатным работникомГосударственного комитета Российской Федерациипо антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур или его территориальныхуправлений.

Государственный комиссар в своей деятельностируководствуется законодательством Российской Федерации.

Государственный комиссар обязан содействовать всемерномуразвитию конкуренции в биржевой торговле обеспечивать соблюдениеправ всех участников биржевой торговли в деятельности товарных бирж и биржевой торговле,а также в решениях органов управления товарных бирж предотвращать любыеформы дискриминации какого-либо участника биржевой торговли.

Государственный комиссар осуществляет инспекционную проверку деятельности товарных бирж, их расчетныхучреждений клиринговых центров и биржевой деятельности биржевых посредников, соответствияэтой деятельности законодательству РоссийскойФедерации проверяет жалобы изаявления о нарушении товарными биржами и биржевыми посредниками законодательстваРоссийской Федерации, в том числе жалобына незаконность применения товарными биржами санкций представляет в Комиссиюзаключения по результатам проверок жалоб и заявлений организует по поручениюКомиссии аудиторские проверки деятельноститоварных бирж и биржевых посредников привлекает к участиюв проверках служащих рабочего аппарата Комиссии,в том числе региональных бюро.Государственный комиссаримеет право присутствовать набиржевых торгах участвовать с правомсовещательного голоса в общих собраниях членов товарной биржи и общих собранияхчленов отделов отделений товарной биржи знакомиться с информациейо деятельности товарной биржи, включая протоколы и решения собраний и заседанийорганов управления биржей, в том числе конфиденциального характера знакомиться с учетнойдокументацией товарных бирж и их расчетных учреждений клиринговых центров знакомиться с учетнойдокументацией биржевых посредников о биржевыхсделках контролировать организациютоварной биржей публичных биржевых торгов.

По материалам проверок государственный комиссар дает рекомендациируководству товарной биржи или биржевому посреднику об устранении обнаруженных нарушенийзаконодательства направляет копию своихрекомендаций в Комиссию либо ее региональное бюро вносит в Комиссиюпредложения о применении санкций в связи с нарушением законодательства в случае обнаруженияпризнаков преступления представляет соответствующиематериалы в Комиссию для решения вопроса о передаче их в органы прокуратуры РоссийскойФедерации для возбуждения уголовного дела. Государственный комиссар не вправе непосредственно иликосвенно участвовать в биржевой торговле изымать при проверкекакие-либо документы или материалы товарнойбиржи или биржевого посредника разглашать информациюо товарных биржах и участниках биржевой торговли, полученную в процессе проверкии содержащую их коммерческую тайну.

Разглашениеполученной в процессе проверки информации, содержащей коммерческую тайну товарной биржи или биржевого посредника, даетим право на возбуждение иска о компенсацииущерба за счет государственного комиссара.Гарантия самоуправления товарных бирж Вмешательство высших и местных органов государственнойвласти и управления в деятельность бирж, за исключением случаев нарушения Закона О товарных биржах и биржевой торговле и других актов законодательства,не допускается.

Решения высших и местных органов государственнойвласти и управления, имеющие следствием неисполнение и или нанесение ущерба сторонамбиржевых сделок, признаются незаконными в судебном порядке.

Высшие и местные органыгосударственной власти и управления, а также их должностные лица, деяния которыхповлекли за собой неисполнение биржевых сделок и или нанесение ущерба сторонамсделки, несут полную ответственность и возмещают нанесенный ущерб в полном объеме,включая упущенную выгоду.

Ущерб возмещается из соответствующих бюджетов.ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ЛИТЕРАТУРА ЗаконРФ от 20 февраля 1992 г. N 2383-1 О товарных биржах и биржевой торговле с изм. и доп. от 24 июня 1992 г. и от 30 апреля 1993 г 19 июня 1995 г. . ПостановлениеВС РФ от 20 февраля 1992 г. N 2384-1 О введении в действие Закона РоссийскойФедерации О товарных биржах и биржевой торговле .ПостановлениеПравительства РФ от 28 августа 1992 г. N 642 О признании утратившими силурешений Правительства РСФСР в связи с принятием Закона Российской Федерации О товарных биржах и биржевой торговле .ПостановлениеВС РФ от 30 апреля 1993 г. N 4920-1 О мерах по реализации Закона РоссийскойФедерации О внесении изменений в Закон Российской Федерации О товарныхбиржах и биржевой торговле .ПостановлениеПравительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 152 Об утверждении Положения о Комиссиипо товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольнойполитике и поддержке новых экономических структур, Положения о порядке лицензированиядеятельности товарных бирж на территории Российской Федерации, Положения о государственномкомиссаре на товарной бирже .ПостановлениеПравительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151 О сборах за выдачу лицензий товарнымбиржам .Информационноеписьмо комиссии по товарным биржам при ГКАП России о порядке перерегистрации учредительныхдокументов товарных бирж в соответствии с Законом РФ О товарных биржах и биржевойторговле принято на Комиссии по товарным биржам при ГКАП, протокол N 2 от20 августа 1992 г. . Порядокотнесения товарных бирж к перечню товарных бирж, на которые распространяется действиепостановления Совета Министров-Правительства Российской Федерации от 11 мая1993 года N 452 утв. решением Комиссии по товарным биржам при ГКАП РФ 15 июля1993 г протокол N 17 .К7.