рефераты конспекты курсовые дипломные лекции шпоры

Раздел Экономика
/
Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием грязных денег

Реферат Курсовая Конспект

Выберите учебное заведение

Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием грязных денег

Работа сделанна в 2001 году

Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием грязных денег - раздел Экономика, - 2001 год - Взаимодействие банков с органами финансового надзора Санкции За Невыполнение Банками Законодательства По Борьбе С Отмыванием Грязн...

Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием грязных денег. В настоящее время санкции, применяемые к банкам за нарушение законодательства Российской Федерации регулируются статьей 75 Закона о Центральном банке Российской Федерации 8 . В соответствии со Статьей 75 данного Закона там же в случае нарушения кредитной организацией федеральных законов, нормативных актов и предписаний Банка России, непредставления информации, предоставления неполной или недостоверной информации Банк России имеет право требовать от кредитной организации устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в размере до одной десятой процента от размера минимального уставного капитала либо ограничивать проведение отдельных операций на срок до шести месяцев.

Статьей 75 там же также установлено, что в случае невыполнения в установленный Банком России срок предписаний об устранении нарушений, а также в случае, если эти нарушения или совершаемые кредитной организацией операции создали реальную угрозу интересам кредиторов и вкладчиков, Банк России вправе, помимо прочего, взыскивать с кредитной организации штраф до 1 от размера оплаченного уставного капитала, но не более одного размера от уставного капитала.

Из вышесказанного, можно сделать вывод, что данный перечень санкций является недостаточно гибким и не имеет четкого регламентированного законодательством порядка и размеров взимаемых штрафов за нарушение банками действующего законодательства.

В частности, неясно какие санкции будут применены к банкам, не представивших сведения об операциях, связанных с отмыванием доходов, полученных преступным путем или подозрительных операциях.

Предлагается установить четкий механизм наказания банков за непредставление или умышленное сокрытие данных сведений. Однако этот вопрос в ближайшее время может быть решен.

Дополнения в Кодекс об административных правонарушениях 4 внесенные в Правительство Российской Федерации одним пакетом с поправками к антиотмывочному Закону 18 мая 2002 г. предусматривают наложение штрафа на должностных лиц от 100 до 200 МРОТ Примечание минимальный размер оплаты труда с 1 мая 2002 г. составляет 450 рублей. и на юридических лиц - от 500 до 5000 МРОТ за несоблюдение ими требований законодательства в части фиксирования, хранения и представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организации внутреннего контроля. 2.3.

Развернуть

Открыть в широком формате

– Конец работы –

Эта тема принадлежит разделу:

Взаимодействие банков с органами финансового надзора

Именно взаимодействие органов финансового надзора и Банка России, являющегося надзорным органом для кредитных организаций, представляется одним из… Основными целями дельнейшего развития банковского сектора 26 признаны, помимо… Поэтому актуальность этого вопроса не оставляет сомнений и требует более внимательного подхода при формировании…

Если Вам нужно дополнительный материал на эту тему, или Вы не нашли то, что искали, рекомендуем воспользоваться поиском по нашей базе работ: Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием грязных денег

Что будем делать с полученным материалом:

Если этот материал оказался полезным ля Вас, Вы можете сохранить его на свою страничку в социальных сетях:

Все темы данного раздела:

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА. Сущность, необходимость, роль взаимодействия банков с органами финансового надзораНа начальном э

Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора
Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора. Что же такое органы финансового надзора, которые должны эффективно взаимодействовать с банками? Здесь необходимо начать с определения с

Роль взаимодействия финансового и банковского надзора
Роль взаимодействия финансового и банковского надзора. Как уже было сказано, работа по выбранной теме, тесно переплетает понятия финансового надзора и банковского надзора. Роль финансового н

Принятие Россией Международных Конвенций
Принятие Россией Международных Конвенций. Венская Конвенция В целях расширения взаимодействия и сотрудничества между отдельными странами для эффективного решения проблем незаконного оборота наркоти

Документы Базельского Комитета
Документы Базельского Комитета. Базельские принципы Примечание Базельский комитет по банковскому надзору представляет собой Комитет национальных органов банковского надзора. Создан в 1975 г.

Взаимодействие с целью недопущения криминальных капиталов в банки при регистрации и лицензировании
Взаимодействие с целью недопущения криминальных капиталов в банки при регистрации и лицензировании. В целях противодействия отмыванию денег на стадии недопущения криминальных капиталов в банки межд

Взаимодействие на стадиях выявления нарушений
Взаимодействие на стадиях выявления нарушений. С 1 февраля 2002 года вступил в силу Федеральный закон от 7.08.2001г. О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем Зак

Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях
Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях. Отмывание грязных денег является серьезным банковским риском, который способен разрушить деловую репутацию банка, вследствие чего о

Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу
Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу. Задачи, функции и полномочия КФМ России четко определены Положением О Комитете Российской Федерации по финансовому монитор

Организация проверок с использованием отчетности и на месте
Организация проверок с использованием отчетности и на месте. В марте-апреле т.г. Банком России проведены инспекционные проверки 517 кредитных организаций или 39 от общего количества кредитных орган

Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов
Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов. Информационный сборник по проблемам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. М.

Проблемы усиления совместного надзора за офшорными банками
Проблемы усиления совместного надзора за офшорными банками. Законом 115-ФЗ 6 предусмотрено, что обязательному контролю Примечание В соответствии с Законом О противодействии легализации отмыванию до

Особенности информационных технологий Банка России
Особенности информационных технологий Банка России. Наряду с необходимостью продолжения автоматизации органов финансового надзора и банков с целью создания оптимальной информационно-технической сис

Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу
Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу. Для несложного объяснения порядка информационного взаимодействия банков с КФМ России, не

Правовые нормативные документы
Правовые нормативные документы. Международная Конвенция организации объединенных наций от 19.12.1988 г. О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ. 2. Междунар