Эволюция теории экономических циклов

Эволюция теории экономических циклов. История анализа циклических колебаний в экономике открывается, по общему признанию, с середины XIX в когда английский ученый X. Кларк в 1847 г. предположил, что интервал между двумя мировыми экономическими катастрофами, разразившимися в 1793 и 1847 гг. неслучаен и должны существовать какие-то физические причины, вызывающие такие катастрофы.

С тех пор представители различных школ и направлений по-разному объясняют причины и механизм циклических колебаний в ходе экономического развития. Необходимо отметить, что первоначально теории экономических циклов возникли и развивались как экзогенные концепции, объясняющие циклические колебания на основе воздействия внешних по отношению к экономической системе факторов.

Причина этого в господствующем положении неоклассического направления с его постулатами общего экономического равновесия и автоматического приспособления рыночной экономики к любым нарушениям спроса и предложения. Примером может служить концепция С. Джевонса и его сына Э. Джевонса, согласно которой закономерность наступления экономического цикла определяется изменениями солнечной активности, влияющей на урожайность рассматриваемого года. Пазенти А. Очерки политической экономии капитализма.

Том 1. М. Прогресс. 1976. с.441. Основатели классической экономической науки А. Смит, Д. Рикардо, Ж. Б. Сэй вообще отрицали возможность всеобщих экономических кризисов С.В. Мочерный, В.Н. Некрасов, В.Н. Овчинников, В. В. Секретарюк. Экономическая теория Учеб. для вузов М. Приор, 2000. c.312 А. Смит и Д. Рикардо полагали, что нет никаких границ накопления капитала и возрастания производства помимо недостатка производительных сил, поскольку этот процесс не сокращает общественного потребления просто потребление богатых частично замещается потреблением рабочих.

Склонность к бережливости способствует созданию капитала, который увеличивает спрос его создают рабочие, занятые в производстве. Возможность же частичных кризисов перепроизводства объяснялась классиками неправильным распределением ресурсов и нарушением баланса между различными отраслями производства, который восстанавливается самим ходом движения рыночной экономики. В основе знаменитого закона Сэя также лежит утверждение, что в масштабе общества предложение и спрос всегда уравновешиваются, и перепроизводство становится невозможным.

В отличие от упомянутых классиков, Г. Мальтус и С. Сисмонди признавали неизбежность кризисов и связывали их с недостаточным совокупным спросом на произведенные товары. При этом Г. Мальтус считал источником недостаточного спроса перенакопление капиталов, а С. Сисмонди недопотребление рабочих и капиталистов первых в результате более медленного роста доходов по сравнению с ростом товарных масс, а вторых в следствии сокращения потребления ради накопления капиталов.

Оба, впрочем, недооценивали инвестиционную составляющую совокупного спроса. Пазенти А. Очерки политической экономии капитализма. Том 1. М. Прогресс. 1976. с.442. Создать экономически обоснованную теорию кризисов пытались представители марксистского направления. Возникновение кризисов, по мнению К. Маркса, связано с процессом перенакопления основного капитала, что отражается на всей экономике, порождая ее циклическое волнообразное движение, так как закон роста органического строения капитала действует не однолинейно, а через колебания, отклонения, паузы.

Определяющую роль в объяснении механизма и закономерностей циклического воспроизводства у К. Маркса играет средняя норма прибыли, через которую осуществляются производственные отношения при капитализме и реализуется целевая функция этого способа производства. К. Маркс считал цикличность пороком капиталистической системы, свидетельствующим о ее обреченности, а глубинную причину кризисов видел в основном противоречии капитализма между общественным характером производства и частнокапиталистической формой присвоения.

К. Маркс писал конечной причиной всех действительных кризисов всегда остается бедность и ограниченность потребления масс, противодействующая стремлению капиталистического производства развивать производительные силы таким образом, как если бы границей их развития была лишь абсолютная потребительная способность общества httpwww.portalus.infoeconomics.ru Если К. Маркс анализировал в своих работах среднесрочные циклы 10-13 лет, то другой марксист русского происхождения А. И. Гельфанд впервые сформулировал положение о том, что капиталистическому способу имманентны длительные периоды экономической экспансии, спада и застоя, дав тем самым толчок развитию нескольких направлений в исследовании так называемых длинных волн это было началом инновационных, монетаристских теорий, споров об эндогенном или экзогенном характере механизмов возникновения циклических колебаний.

С.В. Мочерный, В.Н. Некрасов, В.Н. Овчинников, В. В. Секретарюк.

Экономическая теория Учеб. для вузов М. Приор, 2000. c.313 Все немарксистские теории длинных волн можно условно разделить на три большие группы. Первая рассматривает в качестве причины колебаний те или иные особенности развития производительных сил в широком смысле этого понятия, то есть средств производства и рабочей силы. При этом одни экономисты первостепенное значение придают закономерностям движения основного капитала, техники, инновационных процессов Й. Шумпетер, Г. Менш, А. Клайнкнехт и др другие абсолютизируют динамику переменного капитала и рабочей силы. К ним можно отнести исследователей, видящих причину длительных колебаний в демографических и миграционных явлениях К. Фримен, П. Боккар, Дж. Кларк и др. Сюда же представляется возможным отнести сторонников аграрных или сырьевых циклов, которые связывают длительные колебания с особенностями воспроизводства в сельском хозяйстве и добывающей промышленности.

Вторая группа первопричину больших циклов видит в сфере обращения, а кризисы, по мнению У. Ростоу, Л. Леви, И. Фишер, это результат нарушений в области кредитно-денежных отношений.

Третья группа представлена социологическими и институциональными концепциями К. Перес-Перес, Й. Миллендорфер, С. Вибе и др. Многие из перечисленных теорий монокаузальны, то есть стремятся свести причины цикличности к тому или иному главному механизму, служащему источником колебаний, распространяющихся на все сферы отношений в обществе экономические, социальные, политические.

Там же. c.315. Первая систематическая концепция долговременных колебаний в экономике, выявившая их эндогенный характер, принадлежит Н. Д. Кондратьеву. Строя свою теорию, Кондратьев в отличие от вышеназванных авторов не останавливался на каком-либо одном объяснении цикличности, делая своей отправной точкой способ производства как комплекс всех научнотехнических, экономических, политических, социальных условий.

В работе Длинные волны конъюнктуры Кондратьев пишет, что волнообразные движения это процесс отклонений от состояния равновесия, к которому стремится рыночная экономика и ставит вопрос о существовании нескольких равновесных состояний, а значит, и о возможности нескольких типов колебательных движений. Это равновесия первого, второго и третьего порядков, отклонения от которых порождают соответственно малые, средние и большие циклы.

Отклонения от равновесия первого порядка между обычным рыночным спросом и предложением порождают краткосрочные колебания. Равновесие второго порядка достигается в процессе формирования цен производства путем межотраслевого перелива капитала, вкладываемого в оборудование, и отклонение от него связано со средними циклами. Равновесие третьего порядка, касающееся основных капитальных благ промышленных зданий, инфраструктурных сооружений, квалифицированной рабочей силы, также периодически нарушается и возникает необходимость создания нового запаса обновления основных капитальных благ, которые соответствовали бы складывающемуся новому техническому способу производства.

Причем такое обновление, отражающее движение НТП, происходит не плавно, а толчками и является материальной основой больших циклов конъюнктуры. Таким образом, объяснение феномена существования длинных волн Н. Кондратьев искал в самом воспроизводственном процессе, включив в основу длинной волны всю сумму капитальных и трудовых ресурсов отраслевую структуру производства, существующую сырьевую базу, источники энергии, цены, занятость, общественные институты, состояние кредитно-денежной системы и т. д Такой комплексный, системный подход является свидетельством скорее силы его позиции, чем слабости, так как в результате была создана широкая картина взаимосвязанных процессов в экономике и обществе.

Мамедов О. Современная экономика. Ростов-на-Дону ФЕНИКС. 1996. с.220. Значительное место в экономической науке в области объяснения и смягчения циклических колебаний принадлежит Дж. Кейнсу.

После великой депрессии тяжелейшего экономического кризиса 1929-1933 гг. обнаружилась неспособность господствующего неоклассического направления предложить глобальные антикризисные решения, и тогда с теорией регулируемого капитализма выступил Дж. Кейнс. Кейнсианская теория цикла не только соединила в себе ряд предшествующих концепций, но. и оказалась в центре новой макроэкономической теории, призванной объяснить механизм капиталистического хозяйствования в целом, причины его отклонений от состояния равновесия, а также дать рецепты для государственного вмешательства в процесс воспроизводства.

Эта теория рассматривает цикл как результат взаимодействия между движением национального дохода НД, потребления и накопления капитала, формирующегося динамикой эффективного спроса, определяемой, в свою очередь, функциями потребления и инвестиций. Указанное взаимодействие рассматривается с точки зрения устойчивых связей, характеризующихся коэффициентами мультипликатора зависимость прироста НД от прироста инвестиций и акселератора зависимость инвестиций от прироста НД. Таким образом, важнейшая причина циклического развития, по Дж. Кейнсу, инвестиционный импульс.

Кейнсианская теория цикла послужила основой государственной антициклической политики, рассчитанной на расширение совокупного спроса в периоды кризисов и его ограничение в периоды подъемов. Главными инструментами антициклического регулирования в соответствии с этой теорией являются бюджетная и кредитно-денежная политика, хотя их эффективность объективно ограничена ростом инфляции, денежного предложения и не может устранить внутренние причины циклического развития экономики.

И действительно, кризис 70-х гг резко усилив темпы инфляции и поставив под сомнение кейнсианские методы антикризисного регулирования, положил начало серьезному кризису этой теории. На смену теории цикла Дж. Кейнса пришла монетарная теория цикла М. Фридмена, согласно которой причина цикличности экономического развития и связанных с этим кризисов, инфляции, безработицы неправильная денежная политика государства, проявляющаяся в несоответствии денежной массы в обращении темпам роста ВНП, отсюда необходимость строгого регулирования государством денежной массы, предусматривающего ее рост на уровне 3-5 в год. Теория М. Фридмена основана на тех же постулатах, что и Дж. Кейнса.

Примерно в то же время появилась и теория реальных циклов, основанная на классических традициях.

В своих статьях Кюдланд и Прескотт предложили новое описание экономического цикла, основанное на оптимальном поведении экономических агентов в условиях рациональных ожиданий. Другими словами, они попытались объяснить все колебания экономики как равновесное явление, в связи с чем их также стали называть новыми классиками. Их основной принцип заключается в том, что основным источником экономических колебаний должны быть изменения производительности труда или других реальных факторов, таких, как международные цены на нефть.

Замулин О. Концепция реальных экономических циклов и ее роль в макроэкономической теории Вопросы экономики. 2005. 1. с.148-150 Однако на ряду с классическим представлением циклов, в настоящий момент существует и кейнсианское. новые кейнсианцы настаивают, что равновесные концепции Кюдланда и Прескотта не могут объяснить причины Великой депрессии, а как однажды заметил профессор Принстонского университета Б. Бернанке, теория деловых циклов, которая может объяснить причины только небольших спадов но не Великой Депрессии напоминает теорию землетрясений, объясняющую причины лишь незначительных колебаний земли.

Образно говоря, слухи о смерти кейнсианской теории оказались несколько преувеличенными. После десятилетия поражений идеи Дж. Кейнса приняли новый вид и стали использоваться в моделях, основанных на оптимальном поведении экономических агентов и рациональных ожиданиях.

Тем не менее эти же модели опираются на главные кейнсианские постулаты экономика не находится в равновесии в каждый данный момент времени и ею движет спрос, а не производительность труда. Там же. с.151. Итак мы коротко изложили суть основных теорий экономических циклов в том порядке, в каком они появлялись в истории. На сегодняшний день основными теориями экономических циклов являются неокейнсианская теория и теория реальных циклов. Они рассматривают в качестве причин экономических циклов соответственно изменения спроса и изменения предложения. 1.3. Цикличность в экономике США1929-1994гг. Как мы уже говорили, Самым всеобъемлющим измерителем совокупного выпуска в экономике является валовой внутренний продукт ВВП. Рассматривая его динамику можно рассмотреть циклические и кризисные процессы в экономике.

Рис. 3 иллюстрирует динамику реального ВВП США с 1929 по 1994 гг. в ценах 1987г. рис.3. Динамика ВВП США. httpmakroekonomika.narod.rufilesprincip. htm Нужно отметить, что в течение Великой депрессии объем выпуска резко уменьшался.

Во время Второй мировой войны в связи со мобилизацией объем производства увеличивался неестественно высокими темпами, что вызвало такой же резкий спад до нормальногопотенциального значения ВВПдемобилизация на рис.3 . В период после Второй мировой войны рост ВВП был очень устойчивым до тех пор, пока экономику не стали поражать многочисленные шоки в 1970-е и в 1980-е гг. стоит так же обратить внимание на стагнацию после 1989г. Для того чтобы рассмотреть цикличность динамике ВВП США необходимо сравнить фактические показатели ВВП с показателем потенциального ВВП. Эту зависимость отражает рис.4, где разница между потенциальным и фактическим ВВП - разрыв ВВП - изображена выкрашенной в серый цвет площадью между двумя линиями.

Нижняя кривая отображает отношение разрыва ВВП к потенциальному ВВП в процентах. Грандиозный спад Фактического ВВП по отношению к потенциальному уровню в годы Великой депрессии показал необходимость государственного вмешательства в экономику, что привело к зарождению кейнсианской теории.

После этого, как видно из графика масштабных кризисов экономики США не наблюдалось, если не рассматривать экзогенные шоки как то войны и нефтяные шоки. Исключение составляет спад, обозначенный на графике как политика дорогих денег. Этот спад был вызван неверными действиями правительства в проводимой им денежно-кредитной политике. Необоснованное сжатие денежной массы привело к росту инфляции, но не привело, как надеялось правительство и президент Р. Никсон, к росту занятости, как показывала кривая Филлипса Подробнее см Замулин О. Концепция реальных экономических циклов и ее роль в макроэкономической теории Вопросы экономики. 2005. 1. с.145-148. рис.4. Тренд роста и разрыв ВВП США. httpmakroekonomika.narod.rufilesprincip. htm Отношение разрыва ВВП к потенциальному ВВП величина аналитическая, показывающая глубину кризиса или, соответственно степень экономического бума. На графике видно изменение темпов долгосрочного роста.

Этот факт показывает влияние длинных волн Кондратьева на темпы роста ВВП. Как видно из графика, понижающая волна длится до 1945г. с этого момента начинается повышающая волна и длится до 1965. далее снова наступает понижающая волна. Длится она до настоящего времениесли вспомнить пережитый Америкой в начале XXI века структурный кризис.

Табл.2. Волны Кондратьева для США в XX веке. данные несколько не совпадают с приведенными выше данными общемировой цикличности по временной протяженности, т.к. являются показателями для конкретной страны Период подъма ГОДЫПериод спада ГОДЫ1895-19201920-19391939-19451945-1959 1959-19751975-наши дни Можно заметить тенденцию к уменьшению длинны цикла волны Кондратьева имеют продолжительность 45-60 лет. Это можно объяснить тем фактом, что в постиндустриальном информационном обществе намного меньше инерционность экономической системы к введению новой информации и технологий.

Итак, цикличность в экономике США проследить возможно, хоть и довольно трудно в следствии антициклической политики, проводимой правительством. Такая политика сглаживает основные негативные факторы спада, и в то же время сдерживает рост чтобы не допустить перепроизводства возможную причину будущего спада. 2. Структурные кризисы 2.1. Структурные кризисы и структурная перестройка в экономике.

Одной из разновидностей экономических кризисов являются структурные кризисы. Фаза спада и кризиса в больших циклах исторически сопровождается глубокими циклическими кризисами. Для них характерна длительная стагнация в традиционно важных отраслях и секторах производства, затяжные нарушения в кредитно-денежной и валютной сферах, финансах, международной торговле, существующих формах организации и регулирования экономики.

Перечисленные явления принято считать составными частями одного общего структурного кризиса экономики. Подобный кризис свидетельствует о том, что дальнейшее расширение деловой активности темпами, превышающими исторически сложившиеся средние темпы роста, невозможно без коренной ломки отраслевой структуры производства, межотраслевых и технологических связей, господствующих форм организации экономики и методов рыночного и государственного регулирования.

Таким образом, структурные кризисы вызываются тем, что возможности старой экономической структуры в целом не соответствуют запросам новой техники и технологии, она не готова к изменениям. Инертность старой структуры затягивает перестройку, делая выход из кризиса более продолжительным и болезненным.

В это время общие темпы роста резко падают, ведя к застою общественного производства, нарушается нормальное функционирование денежной сферы, ухудшаются общие условия хозяйствования. httpwww.eup.ruDocuments2004-05-032BB22.a sp Структурный кризис преодолевается, когда прежняя структура экономика начинает уступать место новым отраслям, формам организации и регулирования. За свою историю капитализм пережил несколько структурных кризисов, при этом каждый из них вызывал коренную перестройку в соответствии с достигнутым уровнем производительных сил. Примером современных структурных кризисов могут служить кризисы в 70-х гг. XX в. Они охватили, прежде всего, группу отраслей топливно-энергетического комплекса энергетический кризис и энергоемких отраслей автомобильная, сталелитейная и др В глубочайшем кризисном состоянии оказались угольная, металлургическая черная металлургия, судостроительная, автомобильная, резиновая, текстильная и некоторые другие отрасли. Структурные кризисы расширялись от базовых, добывающих отраслей до отраслей оборонной промышленности.

Так, топливно-энергетический кризис 1973-1975 гг который сопровождался резким ростом цен на энергоносители, повлиял прежде всего на энергоемкую автомобильную промышленность, вынудил ее перейти на энергосберегающие технологии.

Одновременно резко сократилось производство в других энергоемких отраслях, произошло значительное обесценивание основного капитала.

В США во время кризиса 1980 1982 гг. в целом по промышленности использовалось около 65 производственных мощностей, а в сталелитейной промышленности менее 30 . В таких же пределах в 1974 1975 гг. в странах Запада использовались производственные мощности черной металлургии, что было обусловлено значительным сокращение спроса на металл со стороны ряда потребляющих его отраслей, заменой его пластмассами и другими более ресурсосберегающими материалами. Структурные кризисы сопровождаются перенакоплением основного капитала, резким продолжительным сокращением производства и соответствующей технологической и структурной безработицей, усилением миграции рабочей силы, обесцениванием ее предыдущей квалификации, нарушением соответствия между основными элементами производительных сил средствами и предметами труда, средствами производства и работниками и др а также между составными частями технологического способа производства.

Эти продолжительные нарушения, в свою очередь, обусловливают структурные сдвиги в рамках отдельных форм собственности и между ними, изменение соотношения между рыночными рычагами саморегулирования экономики и государственным регулированием, внутри каждого из типов регулирования.

Если структурные кризисы охватывают несколько или многие страны одновременно, то необходимо использовать или усилить надгосударственное регулирование в отдельных сферах. В частности, энергетический кризис начала 70-х гг. вынудил нефтедобывающие страны ОПЕК повысить цены на энергоносители в 4 раза только на протяжении 1973 г. Это вызвало продолжительный энергетический кризис во многих развитых странах и заставило их усилить координацию своих действий.

При этом каждая из стран разработала комплекс мер по преодолению структурных кризисов. Так, в Японии в 1978 г. был принят чрезвычайный социальный закон сроком на 5 лет о развитии 14 отраслей, которые затронул структурный кризис. В этих отраслях было демонтировано около 20 оборудования. Государство стимулировало процесс структурной перестройки через предоставление налоговых льгот, льготных кредитов, прямые бюджетные ассигнования, политику протекционизма и т. п. В 1983 г. в Японии был принят новый вариант закона на последующие 5 лет, который предусматривал комплекс мер по структурной перестройке многих отраслей экономики.

В ФРГ государственная политика преодоления структурного кризиса в угольной промышленности включала меры по стимулированию процесса концентрации производства, предоставлению премий за закрытие шахт, оплате вынужденных отпусков работников, выделению льготных кредитов, осуществлению переподготовки кадров, созданию новых рабочих мест и т. п. Энергетический кризис в развитых странах мира был преодолен только в середине 80-х гг. httpwww.eup.ruDocuments2004-05-032BB22.a sp Преодоление структурных кризисов усложняется процессом углубления экономического кризиса, необходимостью увеличения расходов разных субъектов хозяйствования на природоохранные цели. Так, в черной металлургии, нефтеперерабатывающей и некоторых других отраслях промышленности от 10 до 20 капиталовложений идет на охрану окружающей среды.

Структурная перестройка экономики в развитых странах мира способствовала переходу к энерго материало- и трудосберегающим технологиям.

В целом структурная перестройка означала переход к автоматизированному производству. В основе его лежит широкое использование ЭВМ, станков с цифровым программным управлением, промышленных роботов, гибких производственных систем, формирование работника нового типа, модификация приоритетных целей развития общества и др. В США, например, в первой половине 80-х гг. в 2,3 раза возрос объем продажи компьютеров, в 2 раза численность станков с ЦПУ, с 22 до 170 тыс. увеличилось количество промышленных роботов. httpwww.eup.ruDocuments2004-05-032BB22.a sp 2.2.