Принципы составления и обращения поручения на сделку

Принципы составления и обращения поручения на сделку. Поручение на сделку должно быть оформлено в письменном виде независимо от того, дается ли поручение клиентом по телефону или лично.

Количество экземпляров поручения компания определяет по своему усмотрению, но при этом должна быть обеспечена надлежащая защита от потери документа или данных в документе при передаче его от менеджера счета к трейдеру и обратно.

Каждая передача поручения от менеджера счета к трейдеру и обратно должна заверяться подписью менеджера счета либо трейдера соответственно, что указывает на тот факт, что поручение было получено, прочитано и соответствующие действия предприняты.

В случае, если трейдер не может выполнить поручение и возвращает бланк поручения менеджеру счета, должна быть обязательно указана причина неисполнения поручения.

В случае исполнения поручения номер поручения должен быть вписан в бланк соответствуюшего тикета (распорядительной записки). При необходимости функции менеджера счета и трейдера могут исполняться одним сотрудником.

Если договор с клиентом предусматривает предоставление последнему дополнительной отчетности на основе поручения, то поручение на сделку передается в бэк-офис для составления этой отчетности. В компании должно быть выделено лицо, которое отвечает за раздельное хранение выполненных и невыполненных поручений клиентов. Образец поручения на сделку: ПОРУЧЕНИЕ НА СДЕЛКУ Просим Вас ознакомиться с условиями Вашего поручения на сделку с ценными бумагами и подписать в случае полного согласия: N ПОРУЧЕНИЯ ДАТА ПРИНЯТИЯ КЛИЕНТ ЭМИТЕНТ КОЛИЧЕСТВО ЦЕНА ВИД ПОРУЧЕНИЯ МЕНЕДЖЕР ПОДПИСЬ Поле трейдера: ЦЕНА ВОЗМОЖНОГО ИСПОЛНЕНИЯ ЛОТ КОММЕНТАРИИ ТРЕЙДЕР ПОДПИСЬ Поле клиента: Я подтверждаю ПОДПИСЬ вышеуказанные условия сделки КЛИЕНТА ПОДПИСЬ МЕНЕДЖЕРА Поле трейдера: ЦЕНА КОЛИЧЕСТВО ИСПОЛНЕНИЯ ТРЕЙДЕР ПОДПИСЬ 3.2. Тикет (распорядительная записка) 3.2.1.