Саморегулирование на рынке ценных бумаг. Кроме государства на рынке ценных бумаг процесс регулирования осуществляется и самостоятельно так называемыми саморегулирующими организациями, которые в соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» представляют собой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующие в соответствии с законом и функционирующие на принципах некоммерческой организации2. Важной особенностью такой организации является ее некоммерческая направленность, то есть ее участники и учредители не используют вырученные средства на собственное потребление, а только на реализацию представленных им функций.
Функциями саморегулируемых организаций являются: разработка обязательных правил и стандартов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг; осуществление подготовки кадров и установление требований для работы на рынке; контроль за соблюдением участниками правил и нормативов обеспечение правдивой информацией участников рынка; обеспечение защиты участников в государственных органах управления.