Банки-кастодианы в Казахстане

Банки кастодианы.Кастодиан это юридиче6ское лицо, осуществляющеепрофессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средстви ценных бумаг клиентов.Кастодиан создается и действует в любойорганизационно-правовой форме и действует в соответствии с законодательством РКи положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК,утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под 944.Кастодиан вправе осуществлять своюдеятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданнойНациональным банком РК сейфовое хранение и лицензии на осуществлениекастодиальной деятельности, выданной Национальной Комиссией РеспубликиКазахстан по ценным бумагам НКЦБ . Контроль за осуществлением деятельностикастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют право проверятьвсю документацию включая книги отчетов и записей, отражающие деятельностькастодиана.Кастодиальная деятельность это деятельностьспециализированных организаций профессиональных участников рынка ценных бумагпо обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средствклиентов.Кастодиан осуществляет следующие функции 1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагамисвоих клиентов 2. обеспечение сохранности и учета ценных бумаг иденежных средств клиентов, помещенных на хранение 3. учет именных ценных бумаг 4. осуществление деятельности в качестве номинальногодержателя ценных бумаг 5. выполнение функции платежного агента по сделкам сценными бумагами клиентов 6. исполнение приказов по переводу и получению ценныхбумаг и денежных средств клиентов 7. получение доходов по ценным бумагам и зачисление их насчета клиентов 8. передача информации от эмитента клиентам 9. выплаты денежных средств по приказам клиентов 10. предоставление иных услуг, предусмотренных договором склиентом и не противоречащих законодательству РК Обязанности кастодиана 1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагамисвоих клиентов 2. надлежащее хранение и учет вверенных ему денежныхсредств и ценных бумаг клиентов 3. исполнение приказов клиентов в строгом соответствии сих содержанием 4. неразглашение информации о счетах клиента без прямогоуказания самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов вслучаях, предусмотренных законодательством РК 5. обеспечение балансового обособления ценных бумаг иденежных средств и собственных ценных бумаг и денежных средств 6. соблюдение установленной технологии ведения счетов иучета ценных бумаг и денежных средств 7. предоставление информации о состоянии счетов клиентана регулярной основе и по первому его требованию 8. ведение письменной отчетности о выполнении каждогоприказа клиента 9. иные обязанности, оговоренные в кастодиальномдоговоре.Кастодиан не вправе как либо использовать информацию,если это наносит или можетнанести ущерб законным правам и интересам клиента используется вцелях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьихлиц если этопротиворечит законодательству РКВ случаях, если в результате неправомерных действий либоиных действий кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственностьи возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренномзаконодательством РК.Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету вкастодиане не могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъятытретьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательствомРК. Ответственность за сохранность и учет ценныхбумаг и денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом вкастодиан указанных активов, что оформляется соответствующим документом.Для открытия счета в кастодиане клиент обязанпредоставить следующие документы 1. образцы подписей должностных лиц, уполномоченныхподписывать письменные распоряжения от имени клиента, подписи клиента дляфизических лиц 2. копии, Учредительных документов и изменений к ним 3. решение исполнительных органов клиента о назначениикастодиана.Специализированных банков - кастодианов в Казахстане на внастоящее время не существует.

Это связано с тем, что, по мнению многихспециалистов, фондовый рынок Казахстана находится в зачаточном состоянии.

Ноочень многие банки, помимо своей основной деятельности, занимаютсякастодиальной деятельностью, например Народный Банк Казахстана, Казкоммерцбанк.

Список литературы 1. Положение о кастодиальной деятельности на рынке ценныхбумаг в Республике Казахстан.2. С Алматы, 1994г.