Тема 3. Международная торговля

Первые теории международной торговли возникли в эпоху меркантилизма в 14-18 вв. В соответствии с воззрениями меркантилистов, богатство страны измеряется владением ценностями, главными из которых являются драгоценные металлы.

Такое понимание содержания национального богатства неизбежно приводило к выводу об обязательности обеспечения положительного сальдо торгового баланса, который в этом случае будет балансироваться притоком в страну драгоценных металлов. Поддержание активного сальдо торгового баланса при этом предполагалось обеспечивать мерами государственного регулирования экономики, к числу которых относятся:

1. введение государственной монополии на внешнеэкономическую деятельность;

2. ограничение импорта;

3. стимулирование экспорта товаров.

Период развития идеологии меркантилизма – это одновременно период формирования и расцвета колониальных империй и система отношений метрополий и колоний являлась отражением воззрений этой экономической теории. Для колониальных империй был свойственен вполне определенный характер товарных потоков: экспорт метрополиями дорогой продукции и импорт из колоний дешевого сырья. Именно от эпохи меркантилизма нам в наследство достались термины «активный» и «пассивный» торговый баланс, «положительное» и «отрицательное» сальдо внешней торговли.

В начале 19 в. идеология меркантилизма стала ослабевать, но не угасла, так как внешнеэкономическая экспансия по-прежнему остается естественным проявлением международной конкуренции. В связи с этим появился термин «неомеркантилизм», который применяется по отношению к внешнеэкономической политике тех стран, которые реализуют систему мер по государственной поддержке активного торгового баланса.

В конце 18 в. в противовес идеям меркантилистов появились другие теории, которые пытались описать существующее положение в мировой торговле. Наиболее известным экономистом той эпохи был А. Смит, который в 1776 г. в своем фундаментальном труде «Исследование о природе и причинах богатства народов» предложил теорию абсолютных преимуществ во внешней торговле. Основной тезис этой теории заключается в том, что реальное богатство той или иной страны состоит не столько в запасах драгоценных металлов, сколько в разнообразии и объемах товаров и услуг, доступных ее населению. А. Смит обратил внимание на различную продуктивность производства разных товаров и услуг в разных странах. Будучи сторонником свободной торговли - фритредерства, А. Смит сформулировал рациональные принципы МРТ. В соответствии с этими принципами, национальная экономика должна специализироваться на производстве тех товаров и услуг, которые обладают абсолютными конкурентными преимуществами продуктивности, приобретая товары импортного ассортимента по более низким ценам. Реализация этих принципов обеспечивает получение эффекта специализации в международном масштабе за счет перетекания капитала в наиболее рентабельные отрасли, повышения квалификации рабочей силы, формирования эффективных форм организации и управления.

Абсолютное преимущество в продуктивности производства отдельных товаров может достигаться в силу действия разных факторов. Оно может сформироваться на основе использования естественных факторов производства. К их числу следует отнести климатические условия, наличие полезных ископаемых и т. д. Наибольшую значимость факторы естественных конкурентных преимуществ имели в конце прошлого - начале нынешнего века, когда на их основе выросли крупнейшие транснациональные корпорации (ТНК), и сегодня доминирующие на мировых рынках (например, американские нефтяные тресты). Но значение естественных факторов (например, в выращивании кофе или цитрусовых) сохраняются и сегодня, являясь важным фактором международной конкуренции.

Однако в настоящее время наибольшее значение имеют так называемые развитые факторы, которые формируются за счет использования инновационных ресурсов, т. е. достижений науки и техники. Использование этих факторов приводит к формированию приобретенных конкурентных преимуществ, причем в национальных экономиках на этой основе складываются целые кластеры конкурентных отраслей, состоящие из базовых, родственных и обслуживающих производств.

Дальнейшее развитие теории абсолютных преимуществ А. Смита проявилось в теории относительных преимуществ, которая является результатом тех выводов, к которым пришел Д. Рикардо, исследовав вопросы возможного использования абсолютных преимуществ во внешней торговле (1817 г.). Эти выводы сегодня достаточно очевидны и состоят в том, что при широкой номенклатуре продуктов, в производстве которых страна обладает абсолютными преимуществами, значение эффективной специализации сохраняется и производство должно быть сосредоточено на нескольких - наивысшей продуктивности, за счет которых обеспечивается относительная выгодность импортных цен.

Следующим этапом развития теорий международной торговли является теория соотношения факторов производства Э. Хекшера – Б. Олина (30-е гг. 20 в.), в соответствии с которой экономика страны должна специализироваться на производстве такой продукции, изготовление которой требует использования факторов производства, имеющихся в избытке. Низкие цены этих факторов обеспечивают возможности производства конкурентоспособной продукции. Э. Хекшер и Б. Олин рассматривали стоимость таких факторов производства, как труд (зарплата), земля (рентная ставка) и капитал (процентная ставка).

В 1953 г. американский экономист В. Леонтьев провел тестирование теории соотношения факторов производства. Он проанализировал внешнюю торговлю США за 1947 г. и выявил, что в противоположность теории соотношения факторов производства доля трудоемких товаров не сокращается. Это открытие было названо парадоксом В. Леонтьева.

Разрешение парадокса Леонтьева состоит в том, что трудоемкость товаров, импортируемых в США, довольно велика, но цена труда в стоимости товара значительно ниже, чем в экспортных поставках США. Капиталоемкость труда в США значительная, вместе с высокой производительностью труда это приводит к существенному влиянию цены труда в экспортных поставках. Нужно добавить, что доля трудоёмких поставок в экспорте США с 1947 г. растёт опережающими темпами, подтверждая парадокс Леонтьева. Связанно это с ростом доли услуг, цены труда и структуры экономики США (по данным Министерства труда США, на февраль 2007 г. в промышленном секторе занято 22,475 млн. человек из 137,410 млн. занятых в несельскохозяйственном секторе). Это приводит к росту трудоемкости всей американской экономики, не исключая и экспорта.

На основе тестирования теоремы Э. Хекшера – Б. Олина появилась также и теорема Рыбчинского, заключающаяся в утверждении, что, если в теории соотношения факторов производства величина одного из двух факторов производства растет, то для поддержания постоянства цен на товары и факторы необходимо увеличить производство той продукции, в которой интенсивно используется этот возросший фактор, и снизить производство остальной продукции, интенсивно использующей фиксированный фактор. Наглядным примером теории Рыбчинского служит так называемая «голландская болезнь».

Последующие разработанные теории мировой экономики базировались на том, что на мировую экономику огромное влияние оказывает технологический прогресс.

Современные экономисты также рассматривали теорию соотношения факторов производства Э. Хекшера – Б. Олина и выдвигали свои так называемые неофакторные теории.

Так американский экономист П. Самуэльсон доказал, что перемещение факторов производства между странами ведет к выравниванию цен, точнее, к выравниванию соотношения цен на эти факторы в разных странах. Подобный вывод нередко называется теоремой Э. Хекшера – Б. Олина – П. Самуэльсона.
Большой вклад в развитие неофакторных теорий международного движения капитала внесли Э. Хекшер и Б. Олин в рамках своей теории соотношения факторов производства. Так, Б. Олин указывал на дополнительные моменты, которые воздействуют на международное движение капитала: таможенные барьеры (мешают ввозу товаров и тем самым подталкивают зарубежных поставщиков к ввозу капитала для организации производства товаров на месте), стремление фирм к гарантированным источникам сырья и географической диверсификации капиталовложений, политические разногласия или близость между странами (в качестве примера Б. Олин приводил большой приток французского капитала в Россию перед I мировой войной). Он первым указал на вывоз капитала в целях ухода от высокого налогообложения и при резком снижении безопасности инвестиций на родине. Наконец, Б. Олин провел границу между экспортом долгосрочного капитала и краткосрочного (последний, по его мнению, носит обычно спекулятивный характер), между которыми расположен вывоз экспортных кредитов.

Американский экономист Дж. Тобин выдвинул концепцию портфельной ликвидности, согласно которой поведение инвестора определяется желанием диверсифицировать свой портфель ценных бумаг (в том числе за счет иностранных ценных бумаг), взвешивая при этом доходность, ликвидность и риски.

Еще один американский экономист – Ч. Киндлебергер, развивая эту концепцию, дополнил ее предположением, что в разных странах для рынков капитала характерно разное предпочтение ликвидности и поэтому возможен активный обмен портфельными инвестициями между странами.

Модель монополистических преимуществ была разработана американским экономистом С. Хаймером и далее развита Ч. Киндлебергером и другими экономистами. Она базируется на идее, что иностранный инвестор находится в менее благоприятной ситуации по сравнению с местным: он хуже знает рынок страны и «правила игры» на нем, у него нет здесь обширных связей, он несет дополнительные транспортные издержки и больше страдает от рисков. Поэтому ему нужны дополнительные, так называемые монополистические (т.е. присущие только ему) преимущества перед местным конкурентом, за счет которых он мог бы получить более высокую прибыль. Это премия за инвестиционный риск, получаемая в силу преимуществ, возникающих в ходе монополистической конкуренции (ее теорию разработал Э. Чемберлен).

Большинство теорий внешней торговли акцентируют внимание на различиях стран, которые являются необходимой предпосылкой обмена в рамках международного разделения труда. Однако, изучение статистики внешней торговли показывает, что наибольший объем торгового оборота приходится на те пары торговых партнеров, которые имеют очевидные признаки подобия. Эти признаки весьма разнообразны. Так, например, основную часть потоков прямых инвестиций составляют встречные потоки промышленно развитых стран, а продуктовый обмен между США и Канадой по разнообразию и объему несопоставим с потоками между США и Мексикой. На первый взгляд, эта статистика плохо согласуется с тем очевидным фактом, что обмен порождается различием, а не сходством стран. Однако тенденции углубления международного разделения труда, возрастание важности подобия торговых партнеров, скорее, взаимно дополняют друг друга. Дело в том, что в большинстве промышленно развитых стран приобретенные преимущества в использовании инновационных ресурсов перерастают в качество долговременных конкурентных преимуществ. Таково, например, положение японских фирм в сегменте аудио- и видеотехники, американских - в сегменте вычислительной техники. Поэтому в продвижении товаров на мировые рынки важным параметром становятся характеристики спроса на рынке торговых партнеров. С этой точки зрения для японских фирм более важен немецкий, а не отечественный потребитель, который отличается и более высоким качеством спроса, и более высокой платежеспособностью.

Эта логика рассуждений приводит нас к тому выводу, что подобие рынков формируется такими важными факторами, как общность истории, культуры, традиций и обычаев различных стран, причем значимость их действия находит себе подтверждение в международной статистике торговли. Эти положения являются основой теории подобия стран.

Современный уровень развития теорий международной торговли характеризуется появлением неотехнологических теорий. Самой яркой из которых является теория международного жизненного цикла продукта, которая была предложена в 1966 г. Ч. Киндельбергером, Р. Верноном и Л. Уэлсом. Эта теория объясняет особенности реализации структурной, продуктовой и инвестиционной стратегии ТНК - основных структур, действующих на мировом рынке.

В составе жизненного цикла товара можно выделить несколько фаз: внедрение на рынок, рост, зрелость и упадок. Комплексный подход к формированию стратегии ТНК предусматривает оптимизацию размещения производства, рынков сбыта, учет факторов конкуренции и развития технологии производства (табл. 1).