Введение в экономику отраслевых рынков

1. Введение в экономику отраслевых рынков.Экономику отраслевых рынков можно определить как науку об особенностях организации и экономических последствиях функционирования отраслевых рынков и стратегического поведения производителей в условиях несовершенно конкурентных рынков. Под отраслевым рынком понимается совокупность предприятий, выпускающих схожую по потребительскому назначению продукцию при использовании близких технологий и производственных ресурсов и конкурирующих друг с другом за реализацию своей продукции на рынке.Основное внимание в экономике отраслевых рынков уделяется исследованию отраслей промышленности и сферы услуг. Центральное место отводится отраслям обрабатывающей промышленности, вследствие их масштаба и стратегической значимости в национальной экономике. Главная задача заключается в определении роли рыночных процессов в удовлетворении производителями потребительского спроса, причин, ведущих к нарушению рыночной эффективности, и способов регулирования отраслевых рынков с целью повышения эффективности их функционирования. В этой связи экономика отраслевых рынков выступает теоретической основой для принятия решений в рамках отраслевой политики государства.Многие вопросы, рассматриваемые в экономике отраслевых рынков, являются в то же время и предметом микроэкономической теории. Вместе с тем используемые подходы и преследуемые цели данных направлений экономической теории имеют существенные отличия:

1) в экономике отраслевых рынков превалирует системный подход, основанный на анализе множества различных взаимосвязей, как количественного, так и институционального характера, в то время как микроэкономическая теория основана на строгом описании наиболее важных простых взаимосвязей;

2) экономика отраслевых рынков имеет высокую практическую применимость результатов и богатую эмпирическую базу для проверки положений, микроэкономическая теория оперирует исключительно с теоретическими моделями.

История развития экономики отраслевых рынков.В качестве самостоятельного раздела экономической теории экономика отраслевых рынков сформировалась в начале второй половины XX века, хотя интерес к экономическому поведению фирм и развитию отраслей возник значительно раньше. В развитии экономики отраслевых рынков можно выделить два основных направления:

- эмпирическое (наблюдения за развитием и реальным поведением фирм, обобщение практического опыта);

- теоретическое (построение теоретических моделей поведения фирм в рыночных условиях). В истории развития можно выделить следующие этапы.

I этап. Теория рыночных структур (1880-1910 гг.)В начале 1880-х гг. вышли работы Джевонса (Jewons), которые дали импульс к развитию теоретического направления экономики отраслевых рынков и были посвящены анализу базовых микроэкономических моделей рынка (совершенная конкуренция, чистая монополия), основное назначение которых было в объяснении эффективности рыночного механизма и неэффективности монополий. Импульс к развитию исследований в этом направлении в США дало формирование первых федеральных регулирующих органов и принятие антимонопольного законодательства. Кроме работ Джевонса можно также выделить работы Эджворта (Edgeworth) и Маршалла (Marshall).Импульс к развитию прикладных эмпирических исследований отраслевых рынков дали работы Кларка (Clark), вышедшие в начале XX века.Однако исследования, проводимые на этом этапе, были основаны на слишком упрощенных моделях, не отвечающих реальной действительности, особенно в части поведения фирм-олигополистов на рынке дифференцированной продукции. Усиление процессов концентрации производства в большинстве отраслей экономики развитых стран и дифференциации продукции обусловило переход ко второму этапу.

II этап. Исследования рынков с дифференциацией продукции (1920-1950 гг.)Под воздействием меняющихся условий хозяйствования в развитых странах в 1920-1930 годах появилась новая теоретическая концепция анализа рынков. В 1920-х гг. выходят работы Найта (Knight) и Сраффа (Sraffa). В 1930-х гг. работы Хотеллинга (Hotelling) и Чемберлина (Chamberlin), посвященные моделированию рынков с дифференцированной продукцией. Одними из первых работ, посвященных анализу олигополистических рынков, были вышедшие в 1932-33 гг. «Теория монополистической конкуренции» Чемберлина, «Экономическая теория несовершенной конкуренции» Робинсона, а также «Современная корпорация и частная собственность» Берле и Минза. Указанные работы сформировали теоретическую базу анализа отраслевых рынков. В 1930-1940 гг. на основе сформированной указанными работами теоретической базы происходит бурное развитие эмпирических исследований (Берль и Минс (Berle and Means), Ален и С. Флоренс (Allen and S Florence и др.). Определенный импульс к развитию исследований дала также Великая депрессия, вызвавшая необходимость переоценки действительной роли конкуренции в действии рыночного механизма.

III этап. Системный анализ отраслевых рынков (1950 гг. - по наше время)В рамках этого этапа происходит формирование экономики отраслевых рынков как самостоятельного раздела экономической теории. В 1950-е гг. ЭС Мэйсон (E.S. Mason) предложил классическую парадигму «Структура-поведение-результативность», впоследствии дополненyю Бэйном (Bain). В середине 1950-х гг. выходит первый учебник по экономике отраслевых рынков. В 1960-х гг. появляются теоретические исследования Ланкастера (Lankaster) и Мэрриса (Marris).Начиная с 1970-х гг. происходит рост интереса к экономике отраслевых рынков, вызванный:

1) усилением критики эффективности государственного регулирования, отход от прямого регулирования к проведению антимонопольной политики;

2) развитием международной торговли и усиления воздействия на условия торговли рыночной структуры;3) ростом сомнений относительно адаптационной способности фирм в меняющихся рыночных условиях. С 1970-х гг. происходит интеграция методов теории игр в методический аппарат экономики отраслевых рынков, появляются исследования, посвященные проблемам кооперативных соглашений, асимметричности информации и неполноты контрактов. Современные исследования в экономике отраслевых рынков можно условно разделить на два основных направления, отличающихся используемой методологией:

1) гарвардская школа, основанная на системном анализе отраслевых рынков на эмпирической основе;

2) чикагская школа, основанная на строгом анализе зависимостей на основе построения теоретических моделей.

 

Основные направления экономики отраслевых рынков

Гарвардская школа в экономике отраслевых рынков

       

Чикагская школа в экономике отраслевых рынков

Барьеры входа

1) рынки с блокированным входом, когда барьеры входа являются непреодолимыми ни при каких издержках, или когда выгоды от проникновения на рынок не… В зависимости от причин, вызывающих возникновение барьеров входа, принято… 1) стратегические (субъективные) барьеры входа, появление которых вызвано сознательным поведением компаний, уже…

Виды барьеров

1) получение вертикального контроля (заключение долгосрочных или эксклюзивных контрактов на поставку дефицитного сырья и материалов или на… 2) увеличение минимального эффективного выпуска (увеличение расходов на… 3) создание правовых препятствий для начала бизнеса в данной отрасли (лоббирование лицензирования деятельности;…

Нестратегические барьеры

       

Стратегические барьеры

Слияния и поглощения фирм

1) согласованная сделка, когда фирма А приобретает фирму В на условиях рекомендованных руководством фирмы В держателям ее акций; 2) оспариваемая сделка, реализуемая обычно при помощи предложения о покупке,… 3) отторжение, когда допустим, фирма А, оптимизируя портфель активов, продает ненужный (непрофильный) филиал или…

Тема Монопольная власть фирмы и концентрация продавцов на рынке

Показатели отраслевой концентрации

Индекс концентрации

n CRk = Σ yi k<=N i=1

Коэффициент относительной концентрации

К = (20 + 3b)/a b – доля крупнейших фирм рынка в общем числе компаний; а – доля продукции этих фирм в процентах в совокупном объеме выпускаемой (продаваемой) продукции. Этот показатель…

Индекс Линда

L = 1/(k(k-1))*ΣQi yj / j Qi =

Монопольная власть фирмы

К основным показателям монопольной власти относятся: 1) норма экономической прибыли (коэффициент Бэйна); 2) коэффициент Лернера;

Коэффициент Лернера

Pm – Pc L = Pm где: Рm – цена неконкурентного рынка;

Индекс Тобина

    где: Р - рыночная стоимость активов фирмы (внешняя стоимость активов); С - восстановительная стоимость активов…

Тема. Обобщенные рыночные структуры

Классификация рыночных структур

Структура рынка определяется количеством и размерами продавцов и покупателей, характером продукции, барьерами входа и выхода, доступностью информации, дифференциацией продукции. Наиболее известные классификации рыночных структур предложены для рынков с однородной и дифференцированной продукцией. Однородность продукции предполагает такие потребительские предпочтения, при которых выбор покупателей определяется только ценой продукции и никак не зависит от того, кто эту продукцию произвел и какими свойствами она обладает (минеральное сырье, нефтепродукты, зерно, молоко, соответствующих видов и сортов). Дифференциация продукции предполагает, что потребитель при выборе продукции руководствуется не только ценой, выставляемой продавцом, но и различными свойствами этой продукции, такими как качество, торговая марка, упаковка, цвет, технические характеристики и т.д. С точки зрения количества присутствующих на рынке однородной продукции продавцов и покупателей Штакельберг выделил следующие виды рыночных структур.

Таблица 1. Типы рыночных структур на рынке однородной продукции

Продавцы	Покупатели
много	несколько	один
Много	Двухсторонняя полиполия	Олигопсония	Монопсония
Несколько	Олигополия	Двухстороння олигополия	Монопсония, ограниченная олигополией
Один	Монополия	Монополия, ограниченная олигополией	Двухсторонняя монополия

 

Классификация рыночных структур с точки зрения дифференциации реализуемой на рынке продукции дали Шерер и Росс.

Таблица 2. Основные типы структур рынка продавца

	Количество продавцов
Один	Несколько	Много
Однородные продукты	Чистая монополия	Гомогенная олигополия	Чистая конкуренция
Дифференцированные продукты	Чистая многопродуктовая монополия	Олигополия с дифференциацией продукции	Монополистическая конкуренция

Кроме приведенных критериев разграничения рыночных структур также существуют классификация, основанная на показателе перекрестной эластичности и на величине барьеров входа, предложенная Чемберлином и Бэйном.

Совершенная конкуренция

Для совершенно конкурентного рынка характерны следующие отличительные признаки. 1. Малость и множественность. На рынке действует достаточно много продавцов,… 2. Независимость продавцов и покупателей. Невозможность влияния отдельных рыночных субъектов на рыночную цену…

Совершенная монополия

1. Отсутствие совершенных заменителей. Повышение цены монополистом не приведет к потере всех покупателей, так как у покупателей нет полноценной… 2.Отсутствие свободы входа на рынок. Рынок совершенной монополии… – наличие у монополиста патентов на продукцию и используемые технологии;

Тема. Олигополистические рынки однородных продуктов

Сущность олигополии

Для олигополии характерны следующие основные признаки: 1) на рынке функционирует несколько фирм, из которых, по крайней мере, одна… 2) кривая остаточного спроса каждой фирмы имеет падающий характер, поэтому для увеличения объема продаж фирмы…

Модель Курно

1) фирмы производят однородную продукцию; 2) фирмам известна кривая общего рыночного спроса; 3) фирмы принимают решения об объемах производства независимо друг от друга и одновременно, полагая объемы…

Модель олигополии Штакельберга

Модель Штакельберга базируется на следующих предпосылках: 1) фирмы производят однородную продукцию; 2) на рынке присутствует фирма-лидер, на объемы производства которой ориентируются все остальные фирмы…

Модель олигополии Бертрана

1) на рынке продается однородная продукция, покупатели покупают продукцию у того производителя, который установит наименьшую цену, если цены… 2) производители стремятся максимизировать прибыль, устанавливая… 3) остаточный спрос на продукцию производителей является падающей функцией от объема продаж.

Модель доминирующей фирмы Форхаймера

- преимущество в издержках производства: использование более эффективных технологий, реализация эффекта масштаба за счет больших объемов… - лучшее качество и потребительские свойства продукции; - влияние на рынок через действие картельных соглашений.

Тема. Рынки неоднородных продуктов

Дифференциация продукции

Степень дифференцированности продукции на рынке определяется множеством факторов и может быть выражена через: 1) число торговых марок, присутствующих на данном рынке; 2) объемы расходов фирм на рекламу своей продукции;

Модель Бертрана для случая дифференцированной продукции

Стандартная модель Бертрана предполагает совершенную заменяемость товаров двух и более фирм и, как следствие, чрезвычайную степень ценовой… Предположим, на рынке, соответствующем характеристикам конкуренции по…  

Монополистическая конкуренция

Монополистическая конкуренция имеет место тогда, когда множество продавцов конкурирует между собой с целью продажи дифференцированного продукта на… 1. Товар каждой фирмы, присутствующей на рынке, является несовершенным… 2. На рынке имеется относительно большое число продавцов, каждый из которых удовлетворяет небольшую, но не бесконечно…

Тема Анализ отраслей естественной монополии

Определение естественной монополии

                         

Проблемы естественной монополии

MC = MR, P > MC Это означает, что в данном случае будут возникать чистые потери общества от… Установление цены на уровне предельных издержек (оптимальный вариант свободной конкуренции) ведет к потерям фирмы…

Ценовое регулирование естественной монополии

Ценообразование Рамсея на рынке однопродуктового монополиста

    Поэтому этот способ регулирования естественного монополиста носит название “второго наилучшего решения”. К первому…

Ценообразование Рамсея на рынке многопродуктового монополиста

max TU (Q1, Q2 …, Qn) – TC (Q1, Q2 …, Qn) При ограничении ΣPiQi = TC (Q1, Q2 …, Qn)

Ценовая дискриминация на рынке естественной монополии

а) Р1 = АС = ТС/Q – ориентированный на потребителей, для которых МU1 > P1, где МU1 - предельная ценность товара (предельная полезность товара для… б) Р2 = МС – ориентированный на тех потребителей, для которых… Таким образом, услуга (товар) предоставляется любому покупателю, кто готов оплачивать по крайней мере величину…

Неценовое регулирование естественной монополии

Неценовые методы регулирования дополняют ценовые способы. главный недостаток ценового регулирования состоит в том что оно стимулирует фирмы к завышению расходов и ухудшению качества производимых товаров и предоставляемых услуг. Неценовые методы нацелены на ограничение подобных неэффективных форм активности регулируемых компаний.

Конкуренция за рынок монополии (конкуренция Демзеца)

2. Внедрение конкуренции на рынок естественной монополии. Разновидностью конкуренции Демзеца служит политика внедрения конкуренции непосредственно… 3. Контроль качества товара естественной монополии. Регулируемая естественная… 4. Регулирование инвестиционных решений. Вместо того, чтобы назначать предельную цену на продукцию фирмы –…

Тема Ценовые стратегии фирм и структура рынка

Ценовая дискриминация как экономическое явление

1) продавец должен обладать монопольной властью, только тогда он сможет устанавливать разные цены на одну и ту же продукцию для разных… 2) должна быть исключена возможность прибыльной перепродажи (арбитража)… 3) спрос не должен быть однороден, то есть на рынке должны иметься покупатели с разными предпочтениями относительной…

Виды ценовой дискриминации

Совершенная ценовая дискриминация

       

Ценовая дискриминация второй степени

Есть несколько разновидностей ценовой дискриминации второй степени. 1. Простой тариф: изменение цены всего объема покупки в зависимости от…  

Ценовая дискриминация третьей степени (сегментация рынка)

  Сегмент 1 Сегмент 2 Рынок

Ценообразование взаимосвязанных продаж

Взаимосвязанные продажи используются в трех основных случаях. 1. метод реализации монопольной власти фирмы при назначении цены дополняющего… 2. способ тайных ценовых скидок при продаже связанного товара по более низкой цене;

Межвременная ценовая дискриминация

1. На рынке индустриальных товаров (оборудование) фирмы прибегают к лизингу вместо продаж. При продаже права собственности на оборудование полностью… 2. Некоторым фирмам удается убедить покупателей в том, что снижения цены все –… 3. Можно использовать метод планируемого устаревания товара. С помощью периодических продуктовых нововведений…