Технико-криминалистическое исследование документов

Решению вопроса о производстве экспертного технико-криминалистического исследования документов предшествует их следственный осмотр. Производить осмотр удобнее в дневное время с использованием бокового освещения, а также «на просвет» и в отраженном свете. Работа облегчается применением лупы, элементарного школьного микроскопа, портативного электронно-оптического преобразователя («ЭОП»), любого ультрафиолетового осветителя.

Задачами осмотра являются:

· изучение содержания документа в целях выявления обстоятельств, имеющих отношение к расследуемому событию;

· изучение внешнего состояния документа; -выявление признаков подделки.

Объектами технико-криминалистического исследования являются документы и содержащиеся в них фрагменты, вызывающие сомнение в их подлинности. К числу вопросов, разрешаемых техническим исследованием, относятся:

· определение способа подделки документа и его реквизитов;

· установление способа изготовления бланка документа;

· определение материала красителя рукописных текстов и отдельных буквенных обозначений;

· усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также восстановление залитых, зачеркнутых, заклеенных текстов, выявление текстов сожженных документов;

· установление конкретных печатающих аппаратов и устройств, с помощью которых выполнен документ или отдельные реквизиты;

· восстановление разорванного документа;

· установление исполнителя машинописного текста. Различают полную и частичную подделку документов.

Под полной подделкой понимается обычно изготовление всех составных частей документа (бланка и реквизитов) по подлинным образцам. Чаще всего полностью подделываются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги, в виде различных справок, удостоверений, свидетельств.

Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо частичных изменений путем подчистки, травления, дописки, допечатки или исправления текста, отдельных слов или букв; путем замены фотокарточек или отдельных листов в многостраничных документах; путем подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Подчистка - это механическое удаление буквенных или цифровых знаков с поверхности бумаги путем соскабливания острым предметом, стирания ластиком, хлебным мякишем и т.п. Признаками подчистки являются:

· взъерошенность волокон поверхностного слоя бумаги;

· нарушение глянца на подчищенном участке;

· наблюдаемое на просвет утончение бумаги в месте подчистки;

· нарушение защитной сетки;

· расплывы красителя в штрихах нового текста на подчищенном участке;

· различие в люминесценции новых и первоначальных штрихов текста.

В некоторых случаях предпринимаются попытки нанести утраченный глянец на подчищенное место путем приглаживания твердым гладким предметом или подрисовать нарушенные участки защитной сетки.

Под травлением понимается удаление или обесцвечивание графических реквизитов документа с помощью химических реактивов - кислот, щелочей. От воздействия реактивов хорошо обесцвечиваются анилиновые (органические) красители. Не поддаются травлению минеральные краски, графит, тушь, спецчернила. Химические вещества действуют не только на удаляемый реквизит, но и на бумагу, защитную сетку. К признакам травления относятся:

· нарушение глянца, появление матовости на вытравленном участке;

· появление каймы, цветных пятен и оттенков в месте травления;

· расплывы штрихов в новом тексте;

· изменение цвета защитной сетки;

· частичное обесцвечивание не полностью вытравленных штрихов;

· хрупкость бумаги, появление трещин;

· выраженная люминесценция подвергшихся травлению участков в ультрафиолетовых лучах и слабовидимые штрихи первоначальных записей.

Дописка - это добавление к графическим реквизитам отдельных букв, знаков, слов, предложений. Основные признаки дописок:

· различия в признаках почерка первоначального и дописанного текста;

· необоснованные остановки пишущего прибора и другие признаки замедленности движений;

· различия в люминесценции дописанных и первоначальных фрагментов;

· расплывы чернил в штрихах, дописанных по складкам документа;

· различия в цвете красителя штрихов.

Допечатка - добавление новых знаков, слов или предложений машинописного текста. Признаками допечатки являются:

· несовпадение в расположении печатных знаков по горизонтали;

· различия в размерах и рисунках одноименных печатных знаков;

· различия в плотности и цвете красителя ленты;

· если допечатка производилась на другой пишущей машинке - различия в дефектах шрифта и механизма; различия в люминесценции допечатанных знаков при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

С помощью допечаток и дописок обычно изменяются обозначения сумм в ведомостях, квитанциях, накладных; даты оформления документов; фамилия владельца и т.п.

Исправления, иначе - поправки, означают частичные изменения в документах в виде замены одних знаков другими. На исправления указывают:

· сдвоенность или утолщенность штрихов;

· излишние элементы, оставшиеся от прежнего текста (знака);

· следы подчистки излишних элементов от первоначального текста.

О замене листов в документах (паспортах, трудовых книжках и др.) свидетельствуют следующие признаки:

· нарушение целостности проволочного или ниточного шитья в местах крепления листов;

· несоответствие видов шрифта и способов печати в документе и замененном листе;

· различия серии и номера документа;

· нарушение порядка нумерации страниц;

· различная люминесценция красителей и бумаги.

Замена фотокарточек в документах может производиться целиком либо с оставлением углового фрагмента с оттиском печати. Признаками переклейки фотокарточки являются:

· отсутствие или отслоение части поверхностного слоя бумаги у краев фотокарточки;

· отсутствие поверхностного слоя бумаги документа под фотокарточкой;

· нестандартный размер изображения лица на фотокарточке;

· различия в содержании, размере, рисунке букв в тексте оттиска печати на фотокарточке и на бумаге документа;

· отсутствие просвета между оттиском печати на бумаге и краем фотокарточки;

· разная люминесценция клея под фотокарточкой и вокруг нее.

Замена фрагментов в обозначениях серии и номера ценных бумаг - облигаций, лотерейных билетов и др. обнаруживается при исследовании с помощью лупы по несовпадениям линий защитной сетки, по загрязненности, следам клея по краям наклеенного фрагмента, по разной люминесценции и другим признакам.

Для выявления подделки оттисков печатей и штампов в документах необходимо обладать некоторыми сведениями об устройстве самих печатей и штампов.

Печать - это клише, предназначенное для нанесения на документ при его оформлении оттиска с определенным текстом и изображением герба Российской Федерации или субъекта РФ (гербовые печати), либо с эмблемой или условным знаком вместо герба (простые печати).

Штамп - это клише, используемое для обозначения официального наименования учреждения на документах и деловых бумагах.

Печати и штампы изготавливаются специальными мастерскими из каучука или металла с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются одного рисунка и размера, с одинаковым интервалом и симметричным расположением относительно разделительных знаков, текста или рисунка (герба, условного знака) во внутреннем круге. Все буквы текста должны располагаться строго радиально. Признаки нарушения этих требований в оттисках указывают на их подделку.

О подделке оттисков печатей и штампов путем рисования, копирования или с помощью самодельных клише, изготовленных на резине, дереве или других подручных материалах, свидетельствуют, кроме указанных выше, такие признаки, как прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля при нанесении рамки; орфографические и смысловые ошибки в тексте; зеркальное изображение отдельных элементов; отсутствие некоторых элементов в самих печатных знаках; бледная окраска оттиска; изменения люминесценции бумаги в ультрафиолетовых лучах и др.

Для распознавания квалифицированной подделки назначается судебная экспертиза, на разрешение которой могут быть поставлены следующие вопросы:

1. Не является ли оттиск печати (штампа) на документе поддельным?
2. Каким способом подделан оттиск печати?
3. Одним или разными способами (одним или разными клише) сделаны оттиски печати (штампа) на представленных документах?
4. Не сделан ли оттиск печати с помощью клише, обнаруженного у проверяемого лица?

Решение вопроса о подлинности оттиска печати (штампа) на документе в ряде случаев возможно лишь при наличии оригинала клише.