Виды экспертиз. Система судебно-экспертных учреждений

Виды экспертиз. Система судебно-экспертных учреждений. Экспертиза – это процессуальное действие, проводимое в целях получения заключения по вопросам, имеющим доказательственное значение по делу. Лицо, обладающее специальными познаниями и назначенное в соответствии с постановлением следователя для дачи такого заключения, именуется экспертом1. Поэтому характерной особенностью эксперти­зы является получение фактических данных на основе на­учного истолкования, интерпретации результатов иссле­дования2. Судебные экспертизы классифицируются по разным основаниям. Классификация экспертиз по отраслям знаний имеет сложную структуру: все экспертизы подразделяются на классы, внутри классов – на роды, виды и подвиды.

Наиболее распространенными являются экспертизы следующих классов: криминалистические, судебно-медицинские, судебно-психологические, судебно-психиатрические, инженерно-технические, инженерно-транспортные, инженерно-экономические, экологические, биологические, сельскохозяйственные.

Наиболее распространенными являются криминалистиче­ские экспертизы (трасологическая, баллистическая, исследование холодного оружия и т. д.)3. Трасологическая экспертиза исследует материальные следы в целях отождествления объектов, которыми они образо­ваны (следы ног, обуви, орудий взлома, транспортных средств, животных). В отдельную группу принято выделять дактилоско­пические экспертизы, исследующие следы рук, ладоней, босых ног, губ, в которых отобразились узоры папиллярных линий и флексорные складки. Сюда относятся также экспертизы в целях идентификации целого по частям (предметов, ткани, веревок и др.). Исследование следов-отображений способствует также определению механизма совершения какого-либо деяния, мес­та, времени конкретного события.

Экспертиза документов подразделяется на почерковедческую, исследующую почерк на систему движений, проявля­ющуюся в рукописи (тексте, подписи, цифровых обозначениях), и технико-криминалистическое исследование документов, объектами которого являются тексты документов, оттиски печатей, штампов, телеграфных и почтовых обозначений, машинописные тексты, полиграфическая продукция, а также чернила, пасты, бумага и другие материалы документов.

В рамках этих экспертиз в последнее время стали развиваться судебные автороведческие экспертизы для установления автора рукописного или машинописного текста.

Баллистическая экспертиза занимается исследовани­ем огнестрельного оружия, боеприпасов и следов их примене­ния, а также предметов, используемых для их изготовления и хранения. Она решает вопросы технического состояния оружия и боеприпасов, их функциональной пригодности, отождествления конкретных экземпляров оружия по следам на пулях и гильзах, устанавливает обстоятельства выстрела.

Экспертиза по исследованию холодного оружия определяет относимость к такому оружию ножей, кистеней, бит и других предметов, за ношение и хранение которых наступает уголовная ответственность. Фототехническая экспертиза проводится в целях идентификации фотоаппарата по экспонированной пленке, кадрированной рамке по фотоснимкам, определения групповой принадлежности фотоматериалов.

По изображениям на фото­снимках возможна также идентификация различных предметов, обстановки места происшествия. Фотопортретная экспертиза проводится с целью иденти­фикации личности по чертам внешности, запечатленным в раз­ное время на фотоснимках, а также по прижизненным фото­снимкам и черепу. Потребности практики побудили криминалистов к разра­ботке методик исследования ряда объектов, которые составили основу экспертиз, объединенных общим названием - кримина­листические экспертизы материалов, веществ и изделий (КЭМВИ). Сюда можно отнести такие объекты, как почвы, лако­красочные материалы, волокна, наркотические вещества, горю­че-смазочные материалы и др. В рамках этих экспертиз разра­ботаны методики исследования микрочастиц и микроследов. Данные исследования проводятся с целью определения группо­вой принадлежности объектов, а в отдельных случаях и для установления тождества.

Помимо криминалистических, по уголовным делам прово­дятся и другие виды экспертиз, в ходе которых используются знания из различных областей науки и техники4. Судебно-медицинская экспертиза подразделяется на экспертизы трупов, вещественных доказательств медицинского характера, живых лиц, медико-токсикологическую и экспертизу по материалам дела. К вещественным доказательствам медицинского характе­ра относятся следы крови, волосы человека и животных, выде­ления тела человека, костные и мышечные ткани.

Медико-токсико­логическая экспертиза проводится в случаях отравлений ядами, пищевых отравлений бактериального и небактериального проис­хождения.

Экспертизы живых лиц устанавливают наличие и сте­пень тяжести повреждений, состояние здоровья, искусствен­ность и притворность болезней, полового состояния и его нарушений, беременности, родов, абортов, возраста человека, алкогольного опьянения. Судебно-психиатрическая экспертиза заключается, главным образом, в обследовании лиц, психическая полноцен­ность которых вызывает сомнение, в определении состояния вменяемости или невменяемости лица. Различают судебно-психиатрические экспертизы обвиняемых (подозреваемых, подсудимых), свидетелей и потерпевших.

В класс инженерно-технических экспертиз входят судебно-автотехническая экспертиза, а также экспертизы по технике безопасности, строительно-технические, пожарно-технические, инженерно-технологические, экспертизы взрывов. Перед автотехнической экспертизой ставятся вопросы, связанные с исследованием: а) состояния транспортных средств; б) обстановки дорожно-транспортного происшествия; в) меха­низма происшествия или отдельных его элементов.

Объектами товароведческих экспертиз могут высту­пать промышленные товары, пищевые продукты и т. п что и определяет конкретный вид экспертизы. Основной задачей та­ких экспертиз является установление соответствия исследуемых объектов ГОСТам, техническим условиям и стандартам. В группе финансово-экономических экспертиз при расследовании преступлений чаще всего проводятся судебно-бухгалтерские экспертизы.

Выявление излишков и недо­стач товароденежных ценностей, установление размера мате­риального ущерба, причин и условий его образования, определение правильности действий должностных лиц по ве­дению бухгалтерского учета и контроля – эти и другие задачи решаются экспертами-бухгалтерами, изучающими для этого бух­галтерские операции и различные учетные документы за определенные периоды. Судебные экспертизы выполняются в специализирован­ных экспертных учреждениях, относящихся к системам мини­стерств юстиции, внутренних дел, здравоохранения, обороны, службы контрразведки Российской Федерации.

Несмотря на разветвленную сеть экспертных учреждений и наличие в них значительного количества специалистов различного профиля, они все же не могут в полной мере удовлетворить потребности следственных органов в проведении экспертных исследований. Поэтому для проведения технологических, искусствоведческих, некоторых товароведческих и ряда других экспертиз следователь привлекает конкретного специалиста, работающего в учреждении соответствующего профиля.

Для облег­чения поиска нужного специалиста во многих следственных аппаратах имеются списки так называемых внештатных экспертов. В зависи­мости от их объема, последовательности производства, со­става используемых знаний и числа экспертов различают соответственно основную и дополнительную, первичную и повторную, однородную и комплексную, единоличную и ко­миссионную экспертизы5. Основанием назначения дополнительной экспертизы яв­ляется недостаточная ясность или неполнота заключения по предыдущей экспертизе.

На практике дополнительная экспертиза, как правило, назначается в двух случаях: 1) когда имеются какие-либо упущения со стороны следователя или эксперта, например, не дан ответ на какой-то из поставленных вопросов или, наоборот, следователь забыл поставить перед экспертом воп­рос, который его интересует; не исследованы объекты, кото­рые были направлены на экспертизу, или часть объектов не была направлена на экспертизу; 2) когда в ходе расследова­ния выявлены новые обстоятельства, обнаружены новые объек­ты, имеющие непосредственное отношение к эпизоду, по по­воду которого уже проведена экспертиза. Необходимость в назначении дополнительной экспертизы возникает только тогда, когда требуется проведение лабораторных или иных исследований и интересующие следователя вопросы не могут быть выяснены путем допроса эксперта.

Повторная экспертиза назначается в случае необоснован­ности заключения эксперта или возникновения сомнений в правильности этого заключения.

Необходимость в назначе­нии повторной экспертизы чаще всего появляется в том слу­чае, когда у следователя есть сомнения в правильности выво­дов первичной экспертизы, например, имеются противоре­чия между выводами эксперта и остальными материалами дела или само заключение эксперта недостаточно обосновано, содержит противоречия, ошибки. Определенные сложности вызывает у практических ра­ботников назначение комплексных экспертиз.

Поэтому рас­смотрим более подробно понятие и основания назначения данной экспертизы. Необходимость в производстве этого вида экспертизы возникает в том случае, когда решение того или иного вопроса требует знаний специалистов смеж­ных отраслей науки. Например, определение направления выстрела и позы пострадавшего требует совместного иссле­дования судебными медиками и судебными баллистами сле­дов выстрела на теле, одежде и других преградах. Объекта­ми комплексной экспертизы могут быть разные веществен­ные доказательства, но все они должны содержать признаки, исследование которых в совокупности позволяет более пол­но ответить на поставленный вопрос.

Поэтому определяю­щим моментом при назначении комплексной экспертизы яв­ляется не общий объект исследования, а наличие общего вопроса, решаемого экспертами смежных специальностей. Исследования одного эксперта как бы дополняются исследо­ваниями другого, при этом ход исследования и его результа­ты обсуждаются совместно и формулируется общий вывод всех специалистов.

Криминалистические экспертизы проводятся в специали­зированных судебно-экспертных учреждениях. При Министерстве юстиции РФ сложилась четырехзвенная система экспертных учреждений со следующей структурой6: 1. Российский федеральный центр судебной экспертизы (РФЦСЭ), осуществляющий научно-методическое руковод­ство всей системой экспертных учреждений МЮ РФ, а также проводящий наиболее сложные первичные и повторные экс­пертизы, включая все виды традиционных и нетрадицион­ных криминалистических экспертиз, а также экономичес­кие, товароведческие, в ряде регионов – автотехнические, компьютерно-информационные и др. 2. Региональные центры судебной экспертизы созданы в наиболее крупных городах, которые осуществляют методическое руководство лаборато­риями своего региона и проводят наиболее сложные первич­ные и повторные экспертизы, включая все виды традицион­ных и криминалистических нетрадиционных экспертиз, а также экономические, товароведческие, в ряде регионов ав­тотехнические, компьютерной информации и др. 3. Лаборатории судебной экспертизы (ЛСЭ), которые есть во всех краевых центрах и большинстве областных городов.

Они проводят традиционные криминалистические эксперти­зы и некоторые нетрадиционные. 4. Филиалы, отделения и отделы судебно-экспертных учреждений третьего звена, которые расположены в неболь­ших областных городах и выполняют в основном несложные криминалистические экспертизы.

На примере Северо-Западного региона можно проследить общую структуру экспертных учреждений указанных звень­ев. В Санкт-Петербурге расположен Северо-Западный регио­нальный центр судебной экспертизы, который имеет филиа­лы в Петрозаводске и Калининграде и осуществляет методи­ческое руководство ЛСЭ Северо-Западного региона.

ЛСЭ функционирует в Мурманске, Архангельске и Вологде. В свою очередь, Вологодская ЛСЭ имеет филиал в Ярославле. Организационное руководство данной системой осуществ­ляют отделы судебно-экспертных учреждений МЮ РФ. Экспертизы в учреждениях рассмотренной системы, т. е. МЮ РФ, проводятся в первую очередь по заданиям органов про­куратуры и суда. Помимо экспертных учреждений МЮ РФ существует сис­тема экспертных учреждений при Министерстве внутрен­них дел РФ, которая включает следующие три звена: 1. Экспертно-криминалистический центр (ЭКЦ). Этот центр выполняет наиболее сложные первичные и повторные экспертизы, в том числе новые современные экспертизы, на­пример, видеофоноскопическую, компьютерной информации, ведет научно-исследовательскую работу и осуществляет мето­дическое руководство всей системой экспертных учреждений МВД РФ. 2. Экспертно-криминалистические отделы, управления (ЭКО, ЭКУ) при УВД, ГУВД краев и областей.

Экспертные учреждения этого звена осуществляют все виды криминалистических экспертиз, а наиболее крупные, кроме того, пожарно-технические, взрывотехнические, экс­пертизы пищевых и других продуктов, автотехнические (пос­ледние выполняются в данной системе в тех регионах, где нет таких специалистов в учреждениях системы МЮ РФ). Ведущие ЭКО, ЭКУ проводят и научно-исследовательскую работу. 3. Экспертно-криминалистические отделы (ЭКО) при РУВД. Проводят криминалистические экспертизы, главным образом, трасологические, холодного оружия.

Экспертные учреждения данной системы производят преж­де всего экспертизы по заданиям органов МВД РФ. Помимо производства экспертиз сотрудники экспертных учреждений данной системы выполняют большой объем ра­боты, участвуя в качестве специалистов в производстве след­ственных действий, прежде всего осмотра места происше­ствия, а также осуществляя предварительные исследова­ния, которые оформляются заключениями (справками) специалиста.

Организационное руководство экспертными учреждения­ми этой системы осуществляет экспертно-криминалистичес-кое управление МВД РФ. Криминалистические экспертизы проводятся также в учреждениях Федеральной службы безопасности (ФСБ) и судебно-медицинских лабораториях Министерства оборо­ны РФ. В некоторых бюро судебно-медицинских экспертиз Ми­нистерства здравоохранения и медицинской промышленнос­ти РФ имеются физико-технические отделы, эксперты кото­рых проводят криминалистические трасологические экспер­тизы – главным образом связанные с исследованием одежды.

В последние годы судебно-экспертные учреждения сфор­мировались в ряде других ведомств (таможне, налоговой поли­ции, пограничной службе) и в некоторых из них также прово­дятся криминалистические экспертизы.

Например, в настоя­щее время функционируют судебно-экспертные учреждения в системе таможенных органов: при Главном таможенном ко­митете функционирует Центральная таможенная лаборато­рия, которая осуществляет методическое руководство тамо­женными лабораториями региональных управлений таможен­ной службы.

В данных экспертных учреждениях выполняются экспертизы технико-криминалистического исследования до­кументов, материалов и веществ, технологические, товаровед­ческие (эксперты-товароведы специализируются главным об­разом по таким группам товаров, как электроника, радио автотехника). Наиболее распространенными объектами техническо-криминалистической экспертизы документов в таможен­ных лабораториях являются оттиски печатей и штампов, акцизные марки, денежные знаки, ценные бумаги.

Несмотря на большое количество специализированных судебно-экспертных учреждений, далеко не все виды экспер­тиз, необходимость в которых возникает в юридической прак­тике, могут быть проведены в таких учреждениях.

Помимо учреждений судебной экспертизы имеется большое количе­ство учреждений несудебной экспертизы, например, такое традиционное, как бюро товарных экспертиз, и др. Даже постоянное расширение видов экспертиз и пополнение штата экспертных учреждений новыми специалистами не может решить эту проблему. В подобных ситуациях назначается экспертиза вне судебно-экспертного учреждения (ст. 189 УПК РСФСР). В соответствии с этой же статьей должна назначать­ся судебная экспертиза и в том случае, если привлекается в качестве судебного эксперта специалист из различных ком­мерческих структур, которые, как правило, называются «цен­трами независимых экспертиз», «институтами независимых исследований» и т. д. Привлекая в качестве судебного экс­перта специалиста из этих структур или учебных заведений и НИИ, следователь обязан тщательно проанализировать и оце­нить его объективность, специализацию и компетентность.

При этом для определения компетентности необходимо выяс­нить базовое образование (какой конкретный вуз закончил), какая имеется узкая специализация (в какой области защи­щены диссертации, опубликованы в научных изданиях ста­тьи, сделаны открытия, изобретения и т. д о чем должны быть соответствующие свидетельства), какая профессиональ­ная практическая деятельность выполняется (или выполня­лась) этим специалистом, имеется ли лицензия на выполне­ние данных видов экспертиз и право подписи, т. е. самостоя­тельного выполнения этого вида экспертизы.

Понятно, что подобные данные необходимо выяснять, если обращаются к этому лицу в первый раз. Однако объективность оценивается при каждом очередном случае привлечения одного и того же специалиста в качестве эксперта.

При производстве экспертизы вне судебно-экспертного учреждения, на следователе лежит обязанность о предупреж­дении по ст. 307, 808 УК РФ, о чем должна быть подпись этого лица в постановлении о назначении экспертизы (в по­становлении указывается конкретная фамилия эксперта). Целесообразно предупреждение и по ст. 310 УК РФ. Необхо­димо также выяснить, имеет ли данное лицо специализацию в области судебной экспертизы, т. е. производились ли уже судебные экспертизы.

Если такой специализации у него нет, то следователь должен подробно разъяснить эксперту права и обязанности (при этом следует убедиться, что они правильно понимаются этим лицом), тактику поведения в суде и т. д. Экспертные учреждения, производящие судебно-медицин­ские исследования, находятся в системе органов здравоохра­нения во всех краевых и областных центрах.

В них имеют­ся отделы судебно-медицинских, биологических, химичес­ких, физико-технических исследований. В районных центрах судебно-медицинские экспертизы осуществляют районные и межрайонные эксперты; биологические же и химические ис­следования проводятся или в местных лечебных учреждени­ях или направляются в областные (краевые) бюро. Научно-методическое руководство судебно-медицински­ми экспертными учреждениями осуществляет Централь­ный научно-исследовательский институт судебной меди­цины (ЦНИИСМ), в котором, кроме того, производятся особо сложные первичные и повторные экспертизы.

Органи­зационное руководство возложено на главного судебно- меди­цинского эксперта МЗ РФ. Судебно-медицинские, биологические и химические экс­пертизы наряду с криминалистическими проводятся также в судебно-медицинских лабораториях МО РФ. Судебно-психологическая экспертиза своим предметом имеет исследование психических состояний, про­цессов и свойств с целью определения прежде всего степени осознанности поведения лица в тех или иных криминальных ситуациях или других острых по своей психологической ха­рактеристике ситуациях. В рамках этого класса выделяются следующие экспертизы: индивидуально-психологических особенностей личности обвиняемого и их влияния на крими­нальное поведение; состояния аффекта; уровня психического развития несовершеннолетнего и способности при отставании в этом развитии осознавать свои действия; способности свиде­теля или потерпевшего правильно воспринимать и воспроиз­водить обстоятельства, имеющие значение для дела, и др.7 Наличие большого количества пограничных состояний пси­хики требует проведения в ряде случаев комплексных психо­лого-психиатрических экспертиз.

Судебно-психологическая экспертиза пока еще не имеет собственных судебно-экспертных учреждений, но в некото­рых регионах в штате межрегиональных и региональных центров судебной психиатрии, а также ГНЦ социальной и судебной психиатрии им. В. П. Сербского работают экспер­ты-психологи, которых следует в первую очередь привлекать для производства судебно-психологической экспертизы. Если в этих учреждениях психологов нет, то в качестве экспертов могут выступать специалисты-психологи научно-исследова­тельских институтов, ученые пси­хологических факультетов университетов и т. д. Комплекс­ная психолого-психиатрическая экспертиза проводится в судебно-экспертных психиатрических учреждениях.

Судебно-психиатрическая экспертиза ис­следует патологические формы психических состояний и опре­деляет глубину, тяжесть расстройств психики.

В необходимых случаях назначается комплекс­ная психолого-психиатрическая экспертиза.

Психиатрические экспертизы проводятся в постоянно дей­ствующих экспертных комиссиях. Они могут быть амбула­торные (АСПЭК) и стационарные (ССПЭК). Первые находят­ся при психоневрологических диспансерах, вторые – при психиатрических больницах. Сложные и повторные экспер­тизы следует проводить в региональных и межрегиональных центрах судебной психиатрии, а также в ГНЦ социальной и судебной психиатрии им. В. П. Сербского.

Экономические экспертизы, включая большое количество отдельных родов и видов экспертиз, имеют своей целью выявление нарушений при выполнении хозяйствен­ных операций и экономических показателей в процессе про­изводства, распределения, обмена и потребления материаль­ных ценностей и денежных средств. Чаще других в криминалистической практике проводит­ся судебно-бухгалтерская экспертиза, предметом которой являются исследования состояния, движения материальных ценностей и денежных средств, ведения бухгалтерского уче­та и организации контроля с целью выявления наличия недо­стачи или излишков товарно-материальных ценностей и де­нежных средств.

Экономико-технологическая экспертиза имеет своим пред­метом определение обоснованности технологического процес­са. С этой целью выясняется, имелись ли нарушения техноло­гического процесса, рецептуры и каковы способы нарушения, обстоятельства выпуска недоброкачественной продукции и др. Экономико-статистическая экспертиза проводится в тех случаях, когда возникает необходимость в установлении пра­вильности представления отчетов о выполнении экономичес­ких показателей производственной деятельности, достовер­ности статистических показателей и т. д. Проведение экспертизы экономики труда необходимо в тех случаях, когда обнаружены факты неправильного планирования и нерационального использования трудовых ресур­сов и фонда заработной платы, в результате чего причинен материальный ущерб.

С этой целью изучается, обоснованы ли задания по производительности труда, выполнены ли они и правильно ли отражены в отчетности, обоснованы ли расче­ты необходимой численности работающих, правильны ли об­разование и расходование фонда заработной платы и т. д. Финансово-кредитная экспертиза проводится с целью вы­явления фактов необоснованного получения кредитов, расходо­вания их не по назначению и т. д. Для этого изучается порядок образования, распределения и использования денежных фон­дов, обоснованность плана прибыли и рентабельности и т. д. Экономические экспертизы проводятся или в судебно-эк­спертных учреждениях системы МЮ РФ, или вне экспертно­го учреждения, если в данном регионе такой отдел экспертиз в судебно-экспертном учреждении отсутствует.

Однако и в ведущих РЦСЭ специалисты не всех родов экономических экспертиз пока еще имеются в штате.

В этом случае соответ­ствующих специалистов следует привлекать из учебных и научно-исследовательских институтов экономического про­филя. Инженерно-транспортные экспертизы име­ют своим предметом определение технического состояния транспортного средства, скорости движения, наличия или отсутствия в распоряжении лица, управляющего транспорт­ным средством, технической возможности для предотвраще­ния происшествия и др. Автотехничеекая экспертиза прово­дится в соответствующих отделах экспертных учреждений систем МЮ РФ или МВД РФ. Другие экспертизы этого клас­са пока еще проводятся вне судебно-экспертных учреждений. Инженерно-технические экспертизы в пос­леднее время приобретают большую актуальность, особенно взрывотехнические, пожарно-технические и др. Поэтому в центральных судебно-экспертных учреждениях и в ряде ре­гионов функционируют отделы этих экспертиз.

Что касается многочисленных видов экспертиз по технике безопасности, то они проводятся вне судебно-экспертных учреждений.

Глава 2.