Организация контроля за исполнением документов

Организация контроля за исполнением документов. Контроль исполнения документов по ГОСТ Р 51141-98 определяется как совокупность действий, обеспечивающих своевременное исполнение документов.

Функция контроля – одна из важнейших управленческих функций, в осуществлении которой принимает участие как работники службы ДОУ, так и руководители всех уровней. Это обусловлено тем, что в контроле выделяются два аспекта: контроль, включающий анализ существа и полноты исполнения решений, и контроль за сроками исполнения.

Контроль по существу решения вопроса, т.е. фактически контроль за качеством исполнения одна из должностных обязанностей руководителей всех уровней, начиная от руководителя любого структурного подразделения и кончая руководителем организации. При большом объёме документооборота такой контроль также могут осуществлять специально уполномоченные лица или специальное контрольное подразделение, например инспекция при руководителе. Такой контроль может осуществлять и вышестоящая организация путём проведения ревизий, проверок, анализом представленных отчётов, справок, однако такой контроль не всегда проводится систематически и планомерно.

Контроль за сроками, как правило, осуществляют работники службы ДОУ или при небольшом объёме документооборота эту работу выполняет секретарь или специально назначенный работник Целью контроля является содействие своевременному и качественному исполнению документов, получению информации, которая поможет оценить качество работы структурных подразделений, их руководителей и конкретных исполнителей.

Оценка качества работы управленческих работников включает в себя много факторов, и показатель, характеризующий исполнительскую дисциплину один из важнейших. Наиболее часто в состав службы ДОУ включается подразделение, осуществляющее контроль за сроками исполнения документов, в виде группы контроля (отдела), состоящее из нескольких сотрудников и руководителя подразделения. Основными этапами, осуществляемыми последовательно в таком подразделении, являются: - получение данных постановки документа на контроль; - проверка своевременности доведения контрольного документа до всех исполнителей и напоминание об установленном сроке исполнения; - получение информации о ходе исполнения и регулирование при необходимости хода исполнения; - снятие документа с контроля с одновременной поверкой правильности оформления документов в части соответствия подписей их расшифровкам, соответствие подписи на ответном документе, подписи в резолюции на контрольном документе и др.; - обобщение результатов контроля исполнения, составление аналитических справок (сводок) о состоянии исполнительской дисциплины в организации, доведение их до руководителя.

Все документы, требующие исполнения, должны быть поставлены на контроль.

Однако не всегда это реально осуществить технически и, кроме того, в силу сложившейся практики на контроль ставятся документы, содержащие наиболее важную для деятельности конкретной организации информацию.

Учитывая данный фактор, в каждой организации разрабатывается перечень документов, подлежащих контролю исполнения с указанием сроков исполнения. Данный перечень является, как правило, приложением к инструкции по ведению делопроизводства. Иногда он издаётся в виде самостоятельного документа. Сроки исполнения большинства управленческих документов регламентируются действующим законодательством (поэтому они называются типовыми сроками исполнения) – указами Президента, постановлениями правительства, законами РФ. Значительное количество типовых сроков установлено в ведомственных подзаконных актах, например о предоставлении статистической отчётности, о сроках подачи апелляций на решение судебных инстанций и др. Типовой срок исполнения таких распространённых видов документов, как служебное письмо, телеграмма, установлен ГСДОУ. Если в организации есть специфические виды документов, для которых не установлены типовые сроки упомянутыми выше документами, то организация устанавливает для таких документов сроки исполнения и включает их в перечень, после утверждения, которого они становятся типовыми.

Индивидуальный срок исполнения документа – это срок исполнения, установленный резолюцией руководства.

Срок исполнения входящих документов должен исчисляться с момента поступления документа в организацию. Однако с момента фиксации факта поступления до проставления резолюции руководителя, определяющей исполнителей, характер исполнения и сроки, иногда проходит несколько дней, поэтому в некоторых организациях срок исполнения документа исчисляют от даты резолюции.

Сроки исполнения внутренних документов исчисляют, как правило, с момента доведения их до исполнителей. Срок исполнения может корректироваться только руководителем – автором резолюции, но не сотрудниками, осуществляющими контроль за сроками исполнения. Фактически руководитель, рассматривающий документ, и определяет: подлежит ли данный документ контролю за исполнением.

На левом поле контрольного документа, на уровне заголовка предусмотрено проставление реквизита 17 «Отметка о контроле» в виде буквы «К» или слова «контроль». Эту отметку могут проставить и работники службы ДОУ перед отправкой к исполнителю, исходя из резолюции руководителя или текста документа (приказа, указания, распоряжения и др.). При необходимости контроля устных поручений руководства на них заполняется контрольный экземпляр РКК. Так же заполняются несколько экземпляров РКК на документы, содержащие ряд заданий с различными сроками исполнения, выполнение которых поручено нескольким исполнителям.

Чаще всего это относится к распорядительным документам, текст которых состоит из отдельных пунктов, содержащих разные поручения. Необходимость заполнения отдельного экземпляра РКК на конкретное поручение обусловлена тем, что при формировании контрольного массива РКК основным признаком группировки РКК является срок исполнения. Контроль исполнения всегда строится на базе регистрационных данных: регистрационных карточек или автоматизированных данных.

Введение специальных форм контрольных карточек не рекомендуется. Форма контроля выбирается в зависимости от объёма документооборота, принятой системы регистрации, возможностей организации. Контроль можно проводить в ручном режиме с помощью контрольно-сроковой карточки, что чаще всего встречается в небольших организациях при незначительном объёме документооборота. В других случаях рационально применение автоматизированной системы контроля исполнения документов с помощью вычислительной техники.

Для ведения контроля в ручном режиме используют контрольно-сроковую карточку, разделённую на 33 ячейки. Удобнее использовать не стандартный карточный ящик, а картотеку, у которой нет одной боковой стороны. Ячейки контрольно-сроковой картотеки, отделённые друг от друга разделителями, обозначаются цифрами: С 1 по 31 ячейки – это дни текущего месяца; 32 ячейка – для карточек на документы, срок исполнения которых приходится на следующий месяц; 33 ячейка – для карточек на документы, срок которых истёк в предыдущем месяце. Чаще всего эту ячейку и делают нулевой и помещают перед первым разделителем.

Карточки из этой ячейки перемещаются в другие в том случае, если будет продлён срок исполнения. Контрольно-сроковая карточка при небольшом объёме документооборота может быть одна на организацию, при больших объёмах их может быть несколько – по исполнителям, по группам документов (приказы, постановления коллегии и др.), однако внутри картотеки документы группируются по срокам исполнения. Служба контроля ежедневно получает с участка регистрации документов контрольные экземпляры РКК и расставляет их по срокам исполнения.

В течение всего срока исполнения осуществляются регулярные проверки хода исполнения, результаты которых фиксируются на контрольном экземпляре РКК (как правило, на оборотной стороне). Служба контроля имеет право получать всю необходимую информацию о ходе исполнения документа.

Ответственность за достоверность этой информации несут исполнители. Проверка хода исполнения в соответствии с ГСДОУ должна проводиться: -по заданиям последующих лет – не реже 1 раза в год; -по заданиям следующих месяцев текущего года – не реже 1 раза в месяц; -по заданиям текущего месяца – каждые 10 дней и за 5 дней до истечения срока. Если задание должно быть исполнено в срок от 2 до 10 дней, проверка хода исполнения осуществляется чаще, как правило, раз в 2-3 дня. Если документ пересылается на исполнение в подведомственную организацию с последующим информированием о результатах рассмотрения, то вместе с документом пересылаются два экземпляра регистрационной карточки.

После исполнения один экземпляр карточки возвращается с информацией об исполнении. Проверка хода исполнения осуществляется либо по телефону, либо путём личного опроса. Если исполнение задания срывается и необходим перенос срока исполнения, то об этом должно быть доложено руководителю, давшему задание, исполнителем или работником контрольной службы. Ежедневно контрольная служба не только проверяет, будут ли исполнены документы, срок которых истекает, т.е. проводит текущий контроль, но ведёт предупредительный контроль.

Выбирая карточки на задания, срок исполнения истекает через 3-5 дней, карточки на задания с более длительными сроками исполнения, контрольная служба делает напоминания исполнителям как в устной форме (при ручном контроле), так и в письменной (при автоматизированном контроле) путём вывода необходимой информации на экран дисплея.

Систематическая проверка хода исполнения заданий, содержащихся в документах, повышает исполнительскую дисциплину работников, позволяет своевременно их руководителям скорректировать ход выполнения заданий, принять меры к своевременному выполнению. Все перемещения контрольного документа от одного исполнителя к другому проходят с извещением контрольной службы и отметкой в РКК. Результаты исполнения должны быть в письменной форме в виде ответного документа или справки об исполнении, если задание выполнено в устной форме (по телефону или путём личной встречи). Снять документ с контроля согласно ГСДОУ может либо руководитель, поставивший или его на контроль, либо ответственный исполнитель после выполнения задания, сообщения результатов исполнения заинтересованным лицам или организациям.

Подписывая ответный документ или справку об исполнении контрольного задания, руководитель, который определял это задание, подтверждает, что он провёл контроль за исполнением документа по существу и что исполнение проведено качественно.

Однако в практике случаются ситуации, когда контрольная служба устанавливает, что содержание, форма и процедура исполнения не соответствовали заданию. Это часто бывает при смене руководителей, определявших задание, смене исполнителей. В этом случае контрольная служба имеет право вернуть документ исполнителю, считая его неисполнённым. Для снятия документа с контроля исполнитель обязан предоставить в контрольную службу следующие документы: 1. Контрольный документ с проставленным в левом нижнем углу реквизитом 28 «Отметка об исполнении документа и направлении его в дело». В данную отметку согласно ГОСТ Р 6.30-2003 включают следующие данные: - ссылку на дату и номер документа, свидетельствующего о его исполнении, или при отсутствии такового документа, краткие сведения об исполнении; - слова «В дело», номер дела, в котором будут храниться документ.

Отметка об исполнении и направлении его в дело должна быть подписана и датирована исполнителем документа или руководителем структурного подразделения, в котором исполнен документ. 2. Ответный документ или любое другое документированное подтверждение исполнения (справка об исполнении, например). Эти документы должны быть подписаны тем руководителем, который давал задание.

Они также до предъявления контрольной службе должны быть зарегистрированы на участке регистрации, т.е. иметь регистрационный номер и дату. Контрольная служба знакомится с представленными документами, перенося необходимые данные об исполнении контрольного задания в РКК. Если представленные документы не вызывают вопросов у контрольной службы и в РКК внесены все необходимые отметки, документы возвращаются исполнителю, РКК изымаются из контрольно-сроковой картотеки.

Фактически контроль за данным заданием окончен. В конце каждого месяца контрольная служба переформировывает контрольно-сроковую картотеку: - карточки на задания, срок исполнения которых истёк в текущем месяце, изымаются из всех ячеек и устанавливаются в 33 ячейку; - карточки на задания следующего месяца изымаются из своей ячейки и рассматриваются по срокам исполнения.

Одновременно контрольная служба подбирает данные о состоянии исполнительской дисциплины в текущем месяце. Они анализируются и обобщаются в виде справки, содержащей следующую информацию: - общее кол-во документов, находящихся в момент составления сводки в работе у исполнителей, в том числе со сроками исполнения в данном месяце.

В крупных организациях это кол-во может быть представлено по видам документов, по потокам (входящие, внутренние, исходящие), по др. признакам; - кол-во документов (и %), выполненных с опережением сроков, в срок, с нарушением сроков; - кол-во неисполненных документов (и %) с указанием выходных данных этих документов. Также справки (сводки) обычно делаются в разрезе структурных подразделений, конкретных исполнителей. Контрольная служба должна представить такую сводку в первый день нового месяца руководителю службы ДОУ, который знакомит с ней руководителя учреждения.

Также сводки рассылаются руководителям всех уровней – заместителям руководителя, руководителям всех структурных подразделений. Контрольная служба путём проведённого анализа выявляет, что является характерными причинами неисполнения документов в срок – недостатки в организации документооборота, недостаточное техническое обеспечение или недисциплинированность сотрудников, их перегрузка, нерациональное распределение их обязанностей и др. Таким образом, создаются необходимые предпосылки для совершенствования работы по документационному обеспечению управления и работы организации в целом.

В случае применения автоматизированного контроля исполнения документов, который наиболее рационален сегодня, цели, последовательность контрольных операций, нормативные документы, регламентирующие эту работу, естественно, остаются прежними. С применением компьютеров возрастают скорость работы контрольной службы и объём контролируемых массивов.

Для внедрения автоматизированного контроля исполнения необходимы наличие автоматизированной системы регистрации, применение единых РКК, разработка внутренних классификаторов (структурных подразделений, исполнителей, корреспондентов и др.). Автоматизированный контроль, как указано в Типовой инструкции по делопроизводству в министерствах и ведомствах РФ, строится на базе данных автоматизированной регистрации и обеспечивает оперативное информирование о состоянии исполнения всех видов документов, поручений и изданий, а так же предварительный контроль сроков подготовки и исполнения документов, анализ исполнительской дисциплины. Контрольные действия осуществляются в контрольной службе, местах регистрации документов с использованием автоматизированных рабочих мест или автоматизированных пунктов обработки информации.

Напоминание исполнителям о сроках исполнения, сводки состояния исполнения, сведения о переносе сроков, завершение исполнения выводятся на экран дисплея; рассылка машинограммы допускается лишь при отсутствии в структурных подразделениях соответствующих технических средств. После завершения исполнения и внесения всей необходимой информации в банк регистрационных данных изготавливается машинограмма полностью заполненной карточки, которая используется в справочном дублирующем массиве.

Эти карточки могут передаваться в ведомственный архив одновременно с документами. 47.