Как указывалось выше, эффективность общего метода расследования зависит от его информационного обеспечения, которое предполагает ведение ретроспективного криминалистического анализа преступлений и деятельности по их раскрытию, расследованию и предупреждению.
Разработка специальных методов криминалистического анализа в указанных областях человеческой деятельности находится в органической связи с решением вопроса о классификации его видов, в основе которой могут лежать несколько различных оснований. Наиболее общим основанием классификации криминалистического анализа является вид аналитической работы. Последняя может осуществляться как в научном плане, так и в плане решения задач расследования по конкретному уголовному делу. Поэтому целесообразно различать криминалистический анализ как вид научной деятельности, в ходе которой изучается и обобщается практика, формируются научные положения и разрабатываются рекомендации (ретроспективный криминалистический анализ), и криминалистический анализ как вид практической деятельности по раскрытию и расследованию преступления (оперативный криминалистический анализ).
Криминалистический анализ в этих сферах различается по объему и содержанию. Объектами ретроспективного анализа являются практика подготовки, совершения и сокрытия преступлений и практика их предварительного расследования. Объектами оперативного криминалистического анализа выступает следственная ситуация: информация о преступлении и связанных с ним обстоятельствах и условиях его расследования. Следовательно, правомерно существование соответственно ретроспективного криминалистического анализа криминальной практики, ретроспективного криминалистического анализа деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений и оперативного криминалистического анализа, осуществляемого в процессе расследования по уголовному делу.
В приведенной классификации виды криминалистического анализа взаимосвязаны и взаимообусловлены. Так, оперативный анализ базируется на результатах ретроспективного криминалистического анализа. В свою очередь, данные оперативного анализа и принимаемые на их основе тактические решения являются объектами ретроспективного криминалистического анализа.
В ретроспективном криминалистическом анализе в системе определенного ведомства различаются три главных уровня: например, Генеральная прокуратура РФ, прокуратуры республик, Главная военная прокуратура - высшее звено; прокуратуры автономных областей, автономных округов, краев, областей, г.Москвы, г.Санкт-Петербурга, военные прокуратуры округов, флотов - среднее звено; прокуратуры городов (без районного деления), районов, военные прокуратуры гарнизонов, армий, флотилий - основное, первичное звено. В связи с этим виды ретроспективного криминалистического анализа можно классифицировать, кроме того, следующим образом:
- по субъектам (отдел, отделение, должностное лицо);
- по периодичности анализа (разовый, то есть по окончании расследования по уголовному делу, годовой, пятилетний и т.д.);
- по содержанию и полноте исследуемых вопросов (полный анализ, локальный анализ, тематический анализ отдельных вопросов);
- по методам изучения объекта (системный анализ, сравнительный анализ, корреляционный, функционально-криминалистический и т.д.);
- по степени механизации и автоматизации вычислительных работ (анализ с применением ЭВМ, счетно-перфорационной техники).
Приведенная классификация отражает становление криминалистического анализа и создание научно-эмпирической базы учения об общем методе расследования преступлений.
Одна из задач становления криминалистического анализа состоит в обосновании содержания и методов его основных видов в их связи и обусловленности. Рассмотрим сущность и особенности некоторых видов криминалистического анализа, имеющих непосредственное отношение к проблемам общего метода расследования преступлений и повышения эффективности борьбы с преступностью.
Следует отметить, что начиная с 70-х годов, по мере развития представлений о понятии и сущности криминалистической характеристики преступлений, (1) исследователи (аспиранты, соискатели) конкретных частных криминалистических методик неизменно включают в теоретическую и научно-эмпирическую основу своих работ ретроспективный криминалистический анализ конкретной категории преступлений и его результаты. (2) Для настоящего исследования результаты ретроспективного криминалистического анализа преступлений, полученные таким путем, а также при централизованном накоплении (что делается лишь в последние годы), являются источником информации. Накопленный обширный научно-эмпирический материал подлежит всестороннему и глубокому изучению и обобщению.
Значительно в меньшей степени проводится ретроспективный криминалистический анализ предварительного расследования. Между тем научно-эмпирической базой разработки рекомендаций по методике расследования преступлений являются результаты ретроспективного криминалистического анализа как преступлений, так и деятельности по их раскрытию, расследованию и предупреждению.
Итогом ретроспективного криминалистического анализа преступлений и их предварительного расследования являются соответствующие криминалистические характеристики, отражающие характерные черты, связи и отношения, проявляющиеся в названных областях человеческой деятельности и имеющие важное значение для обоснования криминалистических частно-методических рекомендаций.
Ретроспективный криминалистический анализ относится к прошлому периоду преступной деятельности и практики раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Полученные в результате анализа данные учитываются в будущем. Поэтому для повышения действенности анализа важно поставить задачу по ускорению сбора, накопления и аналитической обработки первичной криминалистически значимой информации путем ее регистрации по каждому законно разрешенному уголовному делу.
Разновидностью ретроспективного криминалистического анализа является прогностический анализ. Прогностический анализ - это сравнительный анализ результатов изучения и обобщения как криминальной практики, так и практики предварительного расследования в целях определения перспектив их развития с точки зрения проекции составляющих элементов прошлого и настоящего в элементы будущего.
Исходным пунктом прогностического анализа является признание факта устойчивости изменений криминалистически значимых данных от одного периода изучения криминальной практики и практики расследования к другому, от предшествующего к настоящему, от настоящего к последующему. Познавая диалектическое единство различных элементов прошлого и настоящего, прогностический анализ имеет целью нахождение в этих двух видах практики наиболее устойчивых (перспективных) элементов, способных играть существенную роль в будущем.
Раскрывая картину будущего, например, в криминальной практике, прогностический анализ обеспечивает получение информации о будущем содержании криминалистических характеристик конкретных видов преступлений для решения задач эффективного их раскрытия, расследования и предупреждения. Появляется практическая возможность разработки управленческих и тактических программ, адекватных изменениям отдельных элементов криминальной практики. Таким образом, прогностический анализ выступает в качестве инструмента предвидения (опережающего отражения действительности) и оценки будущего в этих областях практики.
Задачи прогностического анализа можно классифицировать следующим образом:
а) по объектам анализа (криминальная практика и практика доказывания);
б) по элементам криминалистической характеристики преступлений (факторы, обусловливающие механизм преступления; следы-отражения механизма преступлений и места их нахождения);
в) по элементам следственной ситуации (информационному, психологическому, организационно-техническому, процессуально-тактическому, материальному);
г) по элементам общего метода расследования (криминалистический анализ следственной ситуации, принятие и реализация тактического решения).
Основная задача прогностического криминалистического анализа - обеспечить практику научно-обснованными рекомендациями по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. Чтобы решить эту задачу, следует изучить:
· спрос на частные криминалистические методики;
· возможности криминалистической науки;
· информационную обеспеченность;
· организационные, процессуально-тактические и другие условия предварительного расследования.
При исследовании факторов повышения эффективности практики предварительного расследования и их взаимосвязей устанавливается степень их влияния на различные стороны процесса доказывания.
Основываясь на изучении закономерностей развития процессов, происходящих в криминальной практике, практике расследования и криминалистической методике, оно выявляет наиболее вероятные пути этого процесса и создает базу для накопления научно-эмпирического материала, пополнения содержания методик расследования эффективными типовыми рекомендациями.
Таким образом, функции криминалистического прогнозирования исключительно аналитические.
Оперативный анализ - один из видов криминалистического анализа, направленный на решение задач, которые стоят перед расследованием конкретного преступления. Главной задачей оперативного анализа является: а) комплексный учет всех составляющих следственной ситуации; б) осуществление криминалистического анализа следственной ситуации в целях выработки программы тактического воздействия на сложившуюся ситуацию на базе результатов ретроспективного анализа.
Оперативный криминалистический анализ в отличие от ретроспективного приближен во времени к моменту совершения преступления и началу его расследования. Он основывается на первичной информации о преступлении, организационных и иных условиях исследования и данных ретроспективного анализа. Оперативное осуществление синтеза особенного и общего в ходе расследования преступления обеспечивает научно обоснованное планирование расследования на конкретном его этапе.
Оперативным анализом занимается круг должностных лиц, в производстве которых находится уголовное дело.
На основании изложенного, оперативный анализ можно определить как систему комплексного изучения и обработки поступающей информации в целях принятия обоснованного тактического решения и изменения ситуации в благоприятную для следствия сторону.
Оперативный криминалистический анализ охватывает: а) вычленение из обнаруженных в окружающей среде следов-отражений, связанных с подготовкой, совершением и сокрытием преступления; б) учет всей совокупности имеющейся информации об исследуемом преступлении и условиях его исследования; в) криминалистический анализ следственной ситуации, осуществляемый по имеющейся информации о преступлении и условиях его расследования на базе криминалистической характеристики подобных преступлений и криминалистической характеристики их расследования.
Источниками первичной информации для проведения оперативного анализа на момент начала расследования преступления являются поступившие в соответствующие правоохранительные органы материалы административного расследования, протокол осмотра места происшествия, а также материалы личного наблюдения следователя об условиях, в которых предстоит вести расследование. В необходимых случаях быстро разрабатываются и осуществляются мероприятия, направленные на устранение отрицательных факторов (помех для эффективного раскрытия и расследования преступления).
В дальнейшем источниками такого рода информации являются материалы уголовного дела и материалы личного наблюдения следователя о сложившихся условиях расследования.
В процессе оперативного анализа контролируется обоснованность принятого тактического решения, а также прогнозируются последствия действий отрицательных факторов.
Как показывает практика, среди причин малоэффективного расследования преступлений большой удельный вес составляют: а) ограниченность следственных сил и средств, используемых на стадии раскрытия преступления, а также в ходе дальнейшего расследования по многоэпизодным и объемным уголовным делам; б) загруженность следователя другими делами; в) профессиональная неграмотность, неопытность и психологическая неподготовленность следователя; г) слабая обеспеченность методическими разработками, отражающими общее в расследовании данного вида (данной группы, категории) преступлений.
Важная задача оперативного анализа - выявление отрицательных факторов и причин, действующих в данный момент и приводящих к увеличению сроков расследования, а иногда к браку, и принятие своевременных мер к их устранению и недопущению в будущем.
Решение этой задачи значительно облегчает криминалистическая характеристика преступлений и криминалистическая характеристика их расследования.