ДЕЙСТВИЙ ТАМОЖЕННЫМИ ОРГАНАМИ

 

При наличии признаков любого из преступлений, совершенных в сфере таможенного дела, таможенный орган обязан возбудить уголовное дело. При этом различать поводы и основания к возбуждению уголовного дела.

Поводами к возбуждению уголовного дела являются:

• непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления;

• заявления и письма граждан;

• сообщения предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц о преступлениях;

• сообщения общественных организаций о преступлениях;

• статьи, заметки и письма о преступлениях, опубликованные в печати;

• явка с повинной.

Чаще всего поводом к возбуждению уголовного дела служат либо непосредственное обнаружение таможенными органами преступления в сфере таможенного дела, либо сообщение об этом, полученные ими из соответствующих источников.

При получения сообщения о совершенном преступлении должностное лицо таможенного органа в трехдневный срок (в исключительных случаях — с течение десяти дней) должно провести соответствующую проверку, о результатах которой сообщить начальнику таможенного органа или его заместитель, после чего тот, в свою очередь, обязан принять одно из следующих решений:

• о возбуждении уголовного дела;

• об отказе в возбуждении уголовного дела (мотивированное постановление об этом направляется лицу, предприятию, учреждению либо организации, от которого поступило заявление или сообщение);

• о передаче протокола и других материалов о преступлении по подследственности (в случае, если преступление не отнесенного к компетенции таможенных органов).

Основанием же для возбуждения уголовного дела являются достаточные данные, указывающие на признаки конкретного вида таможенного преступления. Например, основанием для возбуждения уголовного дела по ст. 189 УК РФ (незаконный экспорт) являются достаточные данные о том, что вывезен или вывозится из страны товар (технология, информация или услуга), который не может быть вывезен за пределы Российской Федерации, не может быть продан конкретному иностранному контрагенту либо вывезен или вывозится с нарушением установленного порядка лицензирования и таможенного оформления экспортных поставок, а также в случае игнорирования иных требований экспортного контроля.

Постановление о возбуждении уголовного дела выносит дознаватель и утверждает начальник органа дознания. В нем указываются время и место его вынесения, должность, звание, фамилия лица, вынесшего постановление, повод и основание к возбуждению уголовного дела, статья уголовного закона, а также данные о том, кому конкретно поручается производство дознания по данному уголовному делу.

Дознаватель, которому поручено производство дознания, выносит постановление о принятии дела к своему производству.

После возбуждения уголовного дела таможенный орган как орган дознания, руководствуясь соответствующими предписаниями УПК РСФСР, провозит неотложные следственные действия по установлению и закреплению следов преступления и по обнаружению лиц, его совершивших. Перечень неотложных следственных действий уже, чем следственные действия вообще. К ним относятся:

следственный осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, допрос свидетелей, потерпевших, задержание. Кроме неотложных следственных действий таможенный орган при производстве дознания назначает и проводит также и экспертизы.

Дознаватель, руководствуясь нормами уголовно-процессуального законодательства, возбуждает уголовное дело и выполняет все следственные действия от своего имени. Все выносимые им постановления подлежат утверждению начальником соответствующего органа дознания:

• в Государственном таможенном комитете России — начальником Регионального таможенного управления по борьбе с контрабандой;

• в региональном таможенном управлении - начальником этого управления;

• в оперативной таможне — начальником оперативной таможни;

• в таможне — начальником этой таможни;

• либо во всех вышеперечисленных случаях лицами, их замещающими.

При выполнении неотложных следственных действий по делу дознаватель обязан строго руководствоваться требованиями Уголовно-процессуального кодекса, а именно: вести дознание объективно, строго и неуклонно соблюдать права граждан, использовать предоставленные ему законом полномочия для раскрытия преступления и обнаружения лиц, их совершивших, выявления их преступных связей.

Осмотр места происшествия, местности, помещений, предметов и документов — это следственное действие, проводимое для непосредственного обнаружения и исследования объектов, имеющих значение для дела, их признаков, свойств, состояния и взаиморасположения. Его проведение осуществляется в целях обнаружения следов преступления и других вещественных доказательств, выяснения обстановки и механизма происшествия, установления личности виновного и иных обстоятельств. В случаях, не терпящих отлагательств, осмотр может быть произведен и до возбуждения уголовного дела (ст. 178 УПК РСФСР).

Осмотр производится в присутствии понятых. Дознаватель вправе привлечь к участию в осмотре обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего. В необходимых случаях могут привлекаться специалисты: судебный медик, криминалист, автомеханик и др.

Ход и результаты осмотра фиксируются в установленном законом порядке (протокол, схемы, планы, применяются фото- и киносъемка, видеозапись). В случаях, когда для осмотра предметов или документов требуется продолжительное время либо по иным основаниям (например, в связи с ухудшением погодно-климатических условий), осмотр может быть проведен по месту производства дознания или следствия. В таких случаях осматриваемые предметы упаковываются, опечатываются и изымаются.

Освидетельствование подозреваемого, обвиняемого, свидетеля или потерпевшего производится для обнаружения на его теле следов преступления или насилия, а также иных признаков, свидетельствующих о связи его с событием преступления.

Освидетельствование производится в присутствии понятых, а в необходимых случаях с участием врача. Освидетельствование может сопровождаться осмотром одежды и обуви освидетельствуемого. Дознаватель не присутствует при освидетельствовании лица другого пола, если освидетельствование сопровождается обнажением этого лица. Освидетельствование в этом случае проводится врачом в присутствии понятых.

При освидетельствовании не допускаются действия, унижающие достоинства или опасные для здоровья освидетельствуемого лица (ст. 181 УПК РСФСР).

Значение освидетельствования особенно велико при расследовании такого вила таможенных преступлений, как контрабанда, поскольку путем проведения данного следственного действия можно установить наличие контакта преступника с тем или иным объектом, а также выявить тайники и предметы контрабанды на теле, одежде, обуви и т. п.

О результатах освидетельствования составляется соответствующий протокол.

Обыск представляет собой следственное действие, направленное на отыскание и изъятие предметов и ценностей, добытых преступным путем, орудий преступления, а также других предметов и документов, которые могут иметь существенное значение для дела. Для его производства обыска необходимо иметь достаточные основания

полагать, что в помещении либо в другом месте или у какого-либо лица находятся предметы или документы, которые могут уметь значение для дела (ст. 168 УПК РСФСР).

Закон допускает проведение и личного обыска (ст. 172 УПК РСФСР).

Поскольку обыск связан с определенными ограничениями и нарушениями прав граждан, для его проведения требуется соблюдение установленных законом гарантий:

1. мотивированного постановления о проведении обыска;

2. санкции прокурора;

3. в надлежащих случаях также и согласие или просьбы дипломатического представителя зарубежного государства.

В то же время в исключительных не терпящих отлагательства случаях обыск может быть произведен и без санкции прокурора, но с обязательным его уведомлением об этом в течение 24 часов.

При производстве обыска обязательно присутствие понятых, а также лица, у которого проводится обыск, либо совершеннолетних членов его семьи. Если же присутствие последних невозможно, то приглашаются представители жилищно-эксплуатационной организации или органа местного самоуправления.

Личный обыск может производиться только лицом одного пола с обыскиваемым и в присутствии понятых того же пола. При личном обыске могут обследоваться одежда, обувь, носильные вещи и тело обыскиваемого. По внешним признакам личный обыск имеет сходство с личным досмотром как исключительной формой таможенного контроля. Его проведение имеет в основном целью обнаружить предметы контрабанды на теле обыскиваемого или предметы, запрещенные к транзиту через территорию Российской Федерации. При производстве личного обыска должны быть обеспечены безопасность и здоровье обыскиваемого и его достоинство. В необходимых случаях может быть приглашен врач.

Процедура обыска начинается с предъявления обыскиваемому постановления о производстве обыска и предложения добровольно выдать требуемые предметы и документы. Если они выданы добровольно и нет оснований опасаться их сокрытия, можно ограничиться изъятием выданного и не производить дальнейших поисков.

По результатам обыска составляется соответствующий протокол, который должен содержать подробное описание всего обнаруженного и изъятого при обыске, подписан, а его копия вручена лицу, у которого был произведен обыск, членам его семьи или представителям местной администрации.

Выемка — это следственное действие, состоящее в изъятии предметов и документов, имеющих значение для дела, когда точно установлено, у кого и где именно они находятся (ст. 167 УПК РСФСР). Выемка производится в тех случаях, когда имеются точные данные о том, что предметы и документы, имеющие значение для дела, находятся у определенного лица и в определенном месте. Порядок осуществления выемки аналогичен порядку производства обыска. При отказе выдать требуемые предметы или документы выемка может быть осуществлена принудительно.

Задержание подозреваемого в совершении преступления — это кратковременная мера принуждения, применяемая к лицу, подозреваемому в совершении преступления, с целью выяснения его причастности к совершенному преступлению и решения вопроса о возможном заключении этого лица под стражу.

Как самостоятельное процессуальное действие, проводимое в отношении конкретного лица, задержание в порядке ст. 122 УПК РСФСР возможно если:

• лицо застигнуто при совершении преступления или непосредственно после его совершения;

• очевидцы прямо укажут на него как на лицо, совершившее преступление;

• на подозреваемом, или на его одежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления.

Задержание может быть произведено, например, при обнаружении на одежде подозреваемого следов наркотиков и необходимости в связи с этим провести освидетельствование этого лица. Закон допускает возможность проведения задержания подозреваемого лица и в случае, когда оно пытается совершить побег, если не установлена его личность либо это лицо не имеет постоянного местожительства.

Срок задержания не может превышать 72 часов.

По каждому факту задержания дознаватель обязан составить соответствующий протокол, который утверждается начальником таможенного органа, далее в течение 24 часов сообщить прокурору о задержании, который в течении 48 часов с момента получения извещения должен либо дать санкцию на заключение под стражу, либо освободить задержанного. Порядок и условия содержания под стражей лиц, подозреваемых в совершении преступления, регулируются Федеральным законом от 15 июля 1995 г. «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений».

Допрос — это самостоятельное процессуальное действие, сущность которого заключается в получении показаний (информации), имеющей значение для дела. Допрос является самым распространенным способом получения доказательств о событии преступления.

Различают допрос подозреваемого (обвиняемого), свидетеля, потерпевшего.

В соответствии со ст. 52 УПК РСФСР подозреваемым признается лицо, задержанное по подозрению в совершении преступления, либо лицо, к которому применена мера пресечения до предъявления обвинения. Подозреваемый вправе (но не обязан) давать показания по поводу обстоятельств, послуживших основанием для его задержания и заключения под стражу, равно как и по поводу других известных ему обстоятельств по делу.

В соответствии с уголовно-процессуальным законом дознаватель обязан допросить обвиняемого немедленно после предъявления ему обвинения. Допрос обвиняемого не может производится в ночное время, кроме случаев, не терпящих отлагательства.

Допрос свидетелей производится по правилам, определенным гл. 12 УПК РСФСР.

Свидетель может быть допрошен о любых обстоятельствах, подлежащих установлению по данному делу, в том числе о личности обвиняемого и о своих взаимоотношениях с ним. В отличие от подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления, дача показаний свидетелем — это его обязанность. За отказ или уклонение от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность.

Порядок вызова и допроса свидетеля регламентирован нормами главы 12 УПК.

Экспертиза — это проведение исследований в соответствии с требованиями УПК РСФСР лицом, обладающим специальными познаниями в науке, технике, искусстве, ремесле, в целях установления обстоятельств (фактических данных), имеющих значение для дела.

О назначении экспертизы дознавателем выносится постановление (определение), в котором указываются объекты, подлежащие экспертному исследованию, формулируется задание (вопросы) эксперту и указывается, кому поручается производство экспертизы (экспертному учреждению или конкретному сведущему лицу). Постановление (определение) является основанием для производства экспертизы.

В системе ГТК России вопросами экспертиз для таможенных целей, в том числе и по делам о преступлениях в сфере таможенного дела, занимается специально для этого созданные организации — таможенные лаборатории во главе с Центральная таможенная лаборатория, деятельность которых подробно рассмотрена в Общей части курса.

К объектам направляемых на экспертизу относятся следы, собранные в процессе производства дознания и проведения таможенных расследований, сведения об рассматриваемых объектах, материалы уголовных дел, образцы для сравнительного исследования.

По выполнении неотложных следственных действий таможенный орган передает дело следователю.

Статья 126 УПК РСФСР определила, что уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст.ст. 188, 189, 190, 193, 194 УК РФ, подследственны следователям органов прокуратуры.

Споры о подследственности в силу требований ст. ст. 132 и 211 УПК РСФСР разрешаются транспортным прокурором по месту, где возбуждено уголовное дело и начато расследование.

Федеральным законом Российской Федерации «О внесении изменений и дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР» от 15 августа 1994 г. N 27-ФЗ таможенные преступления исключены из ч. 3 ст. 126 УПК РСФСР и отнесены к ч. 5 ст. 126 УПК РСФСР. Из этого следует, что по уголовным делам о перечисленных выше преступлениях предварительное следствие производится тем органом, который возбудил уголовное дело (то есть эти дела подследственны не только следователям органов прокуратуры, но и следователям органов внутренних дел).

В то же время этот закон не содержит прямого ответа на вопрос, какому органу предварительного следствия подследственны уголовные дела, возбужденные органом дознания (таможенным органом) по признакам перечисленных выше преступлений.

Для его отыскания следует иметь в виду, что положения части 5 ст. 126 УПК РСФСР в редакции Федерального закона от 15 августа 1994 г. N 27-ФЗ о том, что предварительное следствие по уголовным делам производится тем органом, который возбудил уголовное дело, относится только к органу предварительного следствия, а не органу дознания (это прямо следует из содержания ст. 125 и ч. 1 ст. 126 УПК РСФСР).

Таможенные органы этим законом не наделены правом вести предварительное следствие по таким уголовным делам. В связи с этим при возбуждении уголовных дел таможенными органами по признакам преступлений, предусмотренных ст.ст. 188, 189, 190, 193, 194 УК РФ, таможенные органы как органы дознания должны в силу положений ст.ст. 132 и 211 УПК РСФСР после окончания проведения ими дознания направлять такие дела для решения вопроса об их подследственности соответствующим транспортным прокурорам (последние обязаны принять решение, какому органу предварительного следствия необходимо передать уголовное дело для продолжения предварительного следствия).

После передачи дела следователю таможенный орган как орган дознания может производить следственные действия по этому делу только по поручению следователя.

По окончании дознания по делам о преступлениях, предусмотренных ст. 194 УК РФ, по которым предварительное следствие не обязательно, дознаватель таможенного органа, признав собранные доказательства достаточными для составления обвинительного заключения, знакомит обвиняемого, а в необходимых случаях и его защитника, со всеми материалами дела, рассматривает ходатайства обвиняемого и его защитника о производстве следственных действий, истребовании и приобщении к делу доказательств и по всем иным вопросам, имеющим значение для дела (ст.ст. 199, 201, 202, 203, 204 УПК РСФСР).

Далее, руководствуясь уголовно-процессуальным законом, дознаватель таможенного органа составляет обвинительное заключение — процессуальный акт, завершающий дознание и формирующий его итоги, на основании которого обвиняемый подлежит преданию суду.

После составления обвинительного заключения все материалы дознания представляются прокурору на утверждение. Прокурор утверждает обвинительное заключение либо прекращает его по основаниям, предусмотренным законом. После утверждения или составления обвинительного заключения прокурором уголовное дело направляется в суд.

 

ГЛАВА 5.2. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНОВ

 

5.2.1. ТАМОЖЕННЫЕ ОРГАНЫ КАК СУБЪЕКТЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

 

Таможенные органы Российской Федерации как органы правоохранительные наделены правом осуществления оперативно-розыскной деятельности в целях выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, признаваемое российским законодательством преступлением, производство дознания по которому отнесено к компетенции таможенных органов, а также при запросах международных таможенных организаций, таможенных и иных компетентных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации по таможенному делу.

Оперативно-розыскная деятельность (ОРД) таможенных органов представляет собой вид деятельности, осуществляемый гласно и негласно оперативными подразделениями таможенных органов в пределах их компетенции посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод личности, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. ОРД базируется на принципах законности, уважения прав и свобод человека и гражданина, конспирации и сочетании гласных и негласных начал.

Практика осуществления оперативно-розыскной деятельности таможенных органов определяет следующие направления ее развития:

1. оперативно-розыскная деятельность в целях борьбы с контрабандой и иными преступлениями в сфере таможенного дела;

2. оперативно-розыскная деятельность в целях обеспечения безопасности таможенных органов, их должностных лиц и членов их семей.

При осуществлении оперативно-розыскной деятельности сотрудникам таможенных органов запрещается действовать в интересах какой-либо политической партии, общественного объединения или религиозной организации.

Содержание оперативно-розыскной деятельности таможенных органов составляют оперативно-розыскные мероприятия: действия оперативно-розыскных отделов (их должностных лиц) по сбору информации, имеющей значение для решения задач, определенных для них законом.

Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются:

— наличие возбужденного уголовного дела;

— информация о противоправном деянии, о лицах, скрывающихся от следствия, суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

— поручение следователя, указание прокурора или определение суда;

— запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств.

В соответствии с нормами Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» при осуществлении ОРД таможенные органы имеют право:

1) проводить гласно и негласно оперативно-розыскные мероприятия;

2) сотрудничать с лицами, изъявившими желание содействовать таможенным органам;

3) использовать в ходе оперативно-розыскных мероприятий служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также Жилые и нежилые помещения, транспортные средства, иное имущество частных лиц;

4) использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность подразделений, организаций, помещений и транспортных средств таможенных органов, а также личность граждан сотрудничающих с этими органами на конфиденциальной основе;

5) создавать предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения оперативно-розыскных задач.

К проводимым таможенными органами оперативно-розыскным мероприятиям относятся: опрос граждан, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочные закупки, исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, контроль почтовых отправлений, прослушивание телефонных и иных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент.

В значительной мере организация и тактика проведения оперативно-розыскных мероприятий определяется самими оперативными работниками в зависимости от сложившейся ситуации, а также возможностей оперативно-розыскного подразделения.

Помимо прав, таможенные органы как субъекты оперативно-розыскной деятельности имеют и определенные обязанности. Таковыми обязанностями в силу закона являются:

1) соблюдение мер по защите конституционных прав и свобод человека и гражданина, собственности и обеспечению безопасности общества и государства;

2) исполнение письменных поручений органов дознания и предварительного следствия, указания прокурора и решений суда о проведении оперативно-розыскных мероприятий;

3) выполнение на основе договоров о правовой помощи запросов соответствующих международных правоохранительных организаций (Интерпола и др.);

4) соблюдение правил конспирации. Соблюдение правил конспирации является важнейшим и неукоснительным условием для обеспечения результативности оперативно-розыскной деятельности, поскольку, во-первых, тайным способам совершения преступления должна противопоставляется тайная методика противодействия, а во-вторых, конспиративность позволяет избежать необоснованной или преждевременной компрометации подозреваемых лиц. Кроме того, конспиративность создает также и условия для обеспечения безопасности лиц, привлеченных к оперативно-розыскной деятельности.

В конспиративности кроется и принципиальное отличие в деятельности сотрудников оперативно-розыскных отделов таможен и деятельности дознавателей. Дознаватели действуют открыто, официально, от имени государства, а сотрудники оперативных подразделений, как правило, скрывают перед объектом свою заинтересованность. Поэтому и характер отношений между ними является неправовым, неофициальным. Кроме того, информация, добытая оперативным путем, не всегда получает процессуальное оформление, хотя оперативный сотрудник должен стремиться, как можно быстрее, трансформировать оперативные данные в процессуальные доказательства.

Как правило, проведение оперативно-розыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права человека и гражданина, возможно только на основании судебного решения.

Из этого правило возможны и исключения. Так, в не терпящих отлагательства случаях, которые могут привести к совершению тяжкого преступления (к каковым относится, в частности, контрабанда), а также если имеются данные об угрозе безопасности страны, допустимо проведение оперативно-розыскных мероприятий по постановлению таможенного органа или его заместителя, наделенного таким правом, с обязательным последующим уведомлением суда об этом в течение 24 часов. А в течение 48 часов после начала оперативно-розыскного мероприятия Должно быть получено судебное решение о возможности его проведения.

Сами по себе данные, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности таможенных органов, доказательственного значения не имеют, но могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных действий, а также розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, либо уклоняющихся от исполнения наказания или лиц, без вести пропавших.

Лицо, полагающее, что действия таможенного органа, осуществляющего ОРД, привели к нарушению его прав и свобод, может обжаловать эти действия в вышестоящий орган, прокуратуру или в суд.

Лицо, виновность которого в совершении преступления не доказана, вправе истребовать от таможенного органа, осуществляющего ОРД, сведения о полученной о нем информации, в пределах, допускаемых требованиями конспирации и исключающих разглашение государственной тайны. При отказе предоставить вышеуказанные сведения лицо может обжаловать эти действия в судебном порядке.

5.2.2. КОНТРОЛИРУЕМАЯ ПОСТАВКА КАК МЕТОД

ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ