Общие начала назначения наказания

 

Назначение наказания является одним из этапов правоприменительной деятельности в сфере уголовного правосудия. На этом этапе происходит определение виновному конкретного вида и меры наказания за содеянное. Поэтому, значение нормы, устанавливающей общие начала назначения наказания (ст. 60 УК РФ), переоценить сложно. Исходя из существенной важности назначения справедливого наказания и реализации древнего принципа «nullum crimen, nulla poena sine lege» («без закона нет ни преступления, ни наказания»), в уголовном законе закреплены общие положения о назначении наказания, смягчающие и отягчающие обстоятельства, оказывающие влияние на определение меры наказания, а также правила назначения наказания.

Под общими началами назначения наказанияпонимаются установленные законом критерии, положения, которыми обязательно должен руководствоваться суд при назначении наказания по конкретному делу.

Согласно ч. 1 ст. 60 УК РФ, лицу, признанному виновным в совершении преступления, назначается справедливое наказание в пределах, предусмотренных соответствующей статьей Особенной части УК РФ и с учетом положений Общей части УК РФ. В соответствии с ч. 3 ст. 60 УК РФ, при назначении наказания также учитываются характер и степень общественной опасности преступления и личность виновного, в том числе, обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление осужденного и условия жизни его семьи.

Требованиесправедливости назначаемого наказания тождественно аналогичной цели применения наказания и предполагает, что к лицу, совершившему преступление, будет применена мера государственного принуждения, соответствующая тяжести преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного.

Наказание назначается в пределах соответствующей статьи Особенной части УК РФ и с учетом положений Общей части УК РФ. Соблюдение пределов наказания, определенных в законе (как минимальных, так и максимальных), назначение наказания только с учетом видов, указанных в санкции нормы Особенной части УК РФ, в соответствии с общими началами назначения наказания является обязательным требованием.

Смысл первого из названных критериев назначения наказания в том, что определение наказания должно осуществляться в рамках санкции, построенной с учетом типичной общественной опасности преступления. То, что закреплено правило об учете при назначении наказанияположений Общей части УК РФ свидетельствует о системности уголовного закона, ведь положения Общей части УК РФ включают в себя ряд положений, оказывающих существенное влияние на наказуемость (положения о формах вины, стадиях совершения преступления, соучастии, особенностях ответственности несовершеннолетних и т.п.)

Санкция статьи Особенной части УК РФ теоретически должна вбирать в себя характеристику видов наказаний (ст.ст. 44-57, 59 УК РФ), конкретизироваться указанием на возможность «выхода» за ее верхний предел в части дополнительных наказаний (ч. 3 ст. 47, ст. 48 УК РФ), детализироваться положениями Общей части УК РФ о неприменении того или иного вида наказания либо изменении его размера к соответствующей категории лиц (ч. 4 ст. 49, ч. 5 ст. 50, ч. 5 ст. 53, ч. 2 ст. 54, ч. 2 ст. 57, ч. 2 ст. 59, ст. 88 УК РФ), определяться четко фиксированными (формализованными) пределами назначения наказания (ст. 62, ч. 1 ст. 65, ч.ч. 2,3,4 ст. 66, ч. 2 ст. 68 УК РФ) либо нормой, предполагающей возможность назначения более мягкого наказания, чем предусмотрено санкцией (ст. 64 УК РФ). Сказанное позволяет заключить, что всю систему правил назначения наказания следует рассматривать в неразрывном единстве с моделью их применения (ст. 60 УК РФ) и санкцией статьи Особенной части УК РФ.

В ч. 1 ст. 60 УК РФ закреплено положение о том, что более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается только в случае, если менее строгий вид наказания не сможет обеспечить достижение целей наказания. Имеются в виду такие цели применения наказания, как восстановление социальной справедливости, исправление осужденного, предупреждение (общее и частное) преступлений. Разумеется, что не всегда допустимо применение наказания, например, не связанного с лишением свободы при большой опасности содеянного, при рецидиве преступлений, даже если в санкции предусмотрены альтернативные лишению свободы виды наказаний. Ведь в таких случаях наказание не будет справедливым и, скорее всего, окажется неспособным влиять на предупреждение преступлений.

Согласно ст. 60 УК РФ судом учитываются все обстоятельства содеянного, выясняется вопрос о применении той меры наказания, которая в наибольшей степени соответствует содеянному и личности виновного. Показательным в связи с этим является дело, рассмотренное Тюменским областным судом по обвинению З. в совершении убийства четырех лиц. В приговоре было отмечено, что З. подлежит наиболее строгому наказанию, однако в силу того, что наказание в виде лишения свободы на определенный срок является недостаточным, З. должна быть назначена мера наказания, предусмотренная ч. 2 ст. 105 УК РФ, – пожизненное лишение свободы[143].

В ч. 2 ст. 60 УК РФ предусмотрена возможность отступления от правила о назначении наказания в пределах санкции. Так, во-первых, законом предусмотрена возможность назначения более строгого наказания, чем предусмотрено соответствующими статьями Особенной части УК РФ по совокупности преступления (ст. 69 УК РФ) и совокупности приговоров (ст. 70 УК РФ). Во-вторых, определена возможность назначения менее строгого наказания, чем предусмотрено за совершенное преступление при наличии исключительных обстоятельств, существенно уменьшающих степень общественной опасности преступления (ст. 64 УК РФ).

В законе закреплено правило, в соответствии с которым наказание назначается с учетом характера и степени общественной опасности преступления, об их понятии и содержании отчасти уже говорилось в главе IV «Понятие преступления» данного учебника. Следует сказать, что единого понятия характера и степени общественной опасности в теории уголовного права на данный момент не существует. Положительным являлось наличие судебного толкования понятий характера и степени общественной опасности, данного в ранее действовавшем постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 11 июня 1999 г. № 40 «О практике назначения судами уголовного наказания»[144]. Действующее в настоящее время постановление Пленума Верховного Суда РФ от 11 января 2007 г. № 2 «О практике назначения судами Российской Федерации уголовного наказания» таких определений не содержит.

Отметим все же, что при назначении наказания, исходя из характера опасности, надо отличать опасность преступлений против личности и против собственности, поскольку объект первых более ценный. Что касается форм вины, то, как известно, умышленная вина более опасна по сравнению с неосторожной и даже различается опасность видов умысла и неосторожности. Категории преступлений (ст. 15 УК РФ) также выделены в законе исходя из опасности преступлений, их составляющих, и отнесение преступления к той или иной категории также может оказывать влияние на принятие решения об определении меры наказания. Степень опасности неоконченного преступления менее высока, нежели оконченного, отличается и опасность покушения и приготовительных действий. В ряде случаев способ совершения преступления (особая жестокость, использование оружия и т.д.) характеризует повышенную опасность содеянного. Назначение наказания с учетом размера вреда или тяжести последствий означает, что во внимание принимается степень опасности преступления, например, степень опасности убийства двух и более лиц (п. «а» ч. 2 ст. 105 УК РФ) различается в зависимости от количества потерпевших. Роль при совершении преступления в соучастии может быть либо особо активной, что должно влиять на усиление наказания (отягчающее обстоятельство – п. «г» ч. 1 ст. 63 УК РФ), либо наименее активной (когда соучастник выполняет незначительные действия, при пособничестве, наименьшая роль – при соисполнительстве и т.п.)

При назначении наказания следует учитывать личность виновного, что связывается с целью его исправления. Поэтому выбор конкретного вида наказания или меры наказания зависит, в том числе, от возможности их исправительного и предупредительного воздействия. В характеристику личности виновного входят различные признаки (физические – возраст, пол; психологические, социальные и т.п.) При определении наказания принимаются во внимание поведение виновного до и после совершения преступления, его поведение в быту и семье, отношение к учебе, работе, образ жизни (антиобщественный или, напротив, социально-полезный), состояние здоровья и т.п.

Большое значение для определения меры наказания имеет учет смягчающих и отягчающих обстоятельств, характеризующих как деяние, так и деятеля, поскольку они имеют отношение ксанкции статьи Особенной части УК РФ, обусловливают возможность варьирования наказания в пределах санкции либо изменения установленных пределов санкции (например, при особых смягчающих или отягчающих обстоятельствах).

Отягчающие и смягчающие наказание обстоятельства имеют двоякое значение:

1) могут влиять на определение (варьирование) меры наказания;

2) могут быть указаны в диспозиции статьи Особенной части УК РФ, выступая в качестве признаков состава преступления.

Однако, данный критерий общих начал назначения наказания указывает на необходимость учета, прежде всего, обстоятельств, оказывающих влияние на определение меры наказания и ее индивидуализацию виновному. При одновременном наличии смягчающих и отягчающих наказание обстоятельств наказание назначается с их обязательным совместным учетом, то есть судом определяется конкретное значение, вес данных обстоятельств и их влияние на ослабление или усиление наказания.

При назначении наказания следует учитывать влияние наказания на исправление осужденного и условия жизни его семьи. В частности, нужно исходить из возможного негативного влияния, например, максимального наказания. Так, если осужденный является единственным кормильцем в семье либо имеет на иждивении нескольких малолетних или несовершеннолетних детей, привлекается к ответственности впервые, и преступление относится к категории средней тяжести (например, п. «а» ч. 2 ст. 158 УК РФ), то целесообразным видится назначение наказания, не связанного с длительным карательным воздействием. В этом случае чрезмерно строгое наказание не будет столь эффективным и отрицательно скажется на условиях жизни семьи виновного. Напротив, зачастую при определении меры наказания требуется использование максимального карательного потенциала в силу повышенной опасности лица и его действий, направленности преступления против членов семьи осужденного, при антисоциальном поведении осужденного (систематическом пьянстве в быту, издевательствах, унижении членов семьи и т.п.). В силу этого, учет названного требования общих начал назначения наказания способствует достижению высокого частнопредупредительного эффекта применения наказания.

Отметим, что при назначении наказания следует учитывать все названные критерии, от соблюдения этого общего правила зависит справедливость наказания и его предупредительное воздействие.

 

§ 2. Обстоятельства, смягчающие

наказание и их уголовно-правовое значение

 

В ч. 1 ст. 61 УК РФ предусмотрены следующие смягчающие наказание обстоятельства:

«Совершение впервые преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств» (п. «а» ч. 1 ст. 61 УК РФ). К преступлениям небольшой тяжести в соответствии со ст. 15 УК РФ относятся умышленные и неосторожные преступления, максимальное наказание за которые не превышает двух лет лишения свободы. Впервые совершенным признается в данном случае преступление, совершенное лицом, которое:

– ранее вообще не совершало никаких преступлений;

– хотя и совершило какое-либо преступление, но срок давности привлечения за него к уголовной ответственности истек;

– хотя и совершило какое-либо преступление и было за него осуждено, но судимость погашена или снята в установленном порядке.

Случайное стечение обстоятельств – это непредвиденные виновным обстоятельства, совокупность которых спровоцировала совершение преступления (например, материальная нужда, необходимость дорогостоящего лечения и т.п.).

«Несовершеннолетие виновного» (п. «б» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Указанное обстоятельство относится к характеристике личности виновного. Несовершеннолетними считаются лица, не достигшие 18-летнего возраста. Несовершеннолетие должно учитываться не только на момент вынесения приговора, но и на момент совершения преступления, даже если к моменту судебного разбирательства виновный достиг соответствующего возраста. При этом, следует подчеркнуть, что особенность выбора меры наказания заключается не в учете самого по себе данного смягчающего обстоятельства, а в принятии во внимание данных о личности, связанных, в том числе, с возрастными особенностями, условиями воспитания или причинами совершенного преступления.

«Беременность» (п. «в» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Данное обстоятельство также относится к характеристике личности виновного. В этом случае учитывается особое физиологическое состояние женщины, законодатель руководствуется принципом гуманизма, принимает во внимание возможные изменения в психике женщины и их влияние на поведение женщины. При этом ставится цель охраны здоровья беременной женщины и будущего ребенка. Указанное обстоятельство учитывается тогда, когда преступление совершено беременной женщиной или она находится в таком состоянии в момент вынесения приговора.

«Наличие малолетних детей у виновного» (п. «г» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Малолетними признаются дети до 14-летнего возраста. Признание этого обстоятельства смягчающим наказание обстоятельством продиктовано стремлением учесть интересы семьи виновного лица, физического и нравственного развития его малолетних детей, которые находятся в зависимости от родителей. Необходимо устанавливать действительное участие виновного в воспитании и содержании детей, поскольку рассматриваемое обстоятельство отсутствует в случаях, если виновный лишен родительских прав, или преступление совершено в отношении данного ребенка[145].

«Совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания» (п. «д» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Тяжелыми жизненными обстоятельствами как причинами совершения преступления могут быть признаны разнообразные обстоятельства личного и иного плана (например, состояние душевных переживаний, потеря близкого человека, болезнь виновного или членов его семьи, длительное неполучение вовремя заработной платы, увольнение с работы, отсутствие средств для проживания и т.п.) В основе мотива сострадания лежат переживания по поводу страданий другого человека (например, при лишении врачом жизни неизлечимо больного человека и т.п.) Указанные обстоятельства не следует рассматривать безотносительно к определенной ситуации, важно выяснять то, что стечение тяжелых жизненных обстоятельств, мотив сострадания выступают побудительной силой к совершению преступления.

«Совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости» (п. «е» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Физическое и психическое принуждение оказывают воздействие на волю лица и могут обусловить совершение им преступления, желаемого для принуждающего лица. Физическое принуждение – это насильственное воздействие одного человека на другого (причинение вреда здоровью, нанесение ударов, применение различных болевых приемов). Психическое принуждение – это психическое воздействие в виде угроз в отношении лица или его близких (угроз избиением, убийством, уничтожением имущества и т.п.). Материальная зависимость связана с содержанием, когда виновный не имеет других источников к существованию и т.п. Служебная зависимость связана с подчинением по службе руководителю, начальнику, склонившим к совершению преступления. Иная зависимость может предполагать зависимость студента от преподавателя и т.п.

«Совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения» (п. «ж» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Указанное обстоятельство при соблюдении условий, установленных в уголовном законе (ст. ст. 37, 38, 39, 41, 42 УК РФ), исключает преступность деяния. В тех же случаях, когда такие условия правомерности не соблюдены, лицо несет ответственность за совершенное им при этих обстоятельствах деяние, однако, наличие самой ситуации необходимой обороны, задержания преступника и т.п. (направленных, в частности, на достижение общественно полезных целей) служит основанием для смягчения наказания.

«Противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для преступления» (п. «з» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Поскольку большое значение в генезисе преступного поведения имеет поведение жертвы, при назначении наказания необходим учет виктимологических особенностей преступления. Условием смягчения по п. «з» ч. 1 ст. 61 УК РФ является то, что поведение потерпевшего, спровоцировавшего преступление, должно быть обязательно либо противоправным, либо аморальным. Противоправное поведение нарушает какие-либо правовые нормы (например, уголовно-правовые: при развязывании драки, постоянных оскорблениях, нападении и т.п.), аморальное поведение нарушает нормы морали, правила поведения в обществе (например, развязное поведение женщины, супружеские измены и т.д.). Подобные действия провоцируют преступление, являются толчком к его совершению и именно по этой причине снижается опасность содеянного и личности виновного.

«Явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления и розыску имущества, добытого в результате преступления» (п. «и» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Данные обстоятельства представляют собой варианты позитивного послепреступного поведения, свидетельствующего о значительном снижении опасности лица, совершившего преступление. Кроме того, эти смягчающие обстоятельства признаются «особыми», поскольку при их наличии предусмотрены специальные правила назначения наказания (ст.62 УК РФ). Под явкой с повинной можно понимать добровольное, сделанное независимо от способов, обращение виновного лица в правоохранительные органы с намерением раскрыть факт своего участия в совершенном преступлении, если изложенные в заявлении обстоятельства соответствуют фактическим обстоятельствам дела. Согласно ст. 142 УПК РФ, лицо может в устном или письменном виде добровольно сообщить органу, осуществляющему уголовное преследование о совершенном им или с его участием преступлении.

Добровольность явки с повинной означает, что виновный осознает, что у него имеется возможность уклонения от ответственности за содеянное, но тем не менее раскрывает факт своего участия в совершенном преступлении. Согласно судебному толкованию, данному в п. 7 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 11 января 2007 г. № 2 «О практике назначения судами Российской Федерации уголовного наказания», если органы следствия располагали сведениями о преступлении (показаниями потерпевших, свидетелей, процессуальными документами и т.п.) и задержанному лицу было известно об этом, то подтверждение им факта участия в совершении преступления не может расцениваться как явка с повинной, а признается в качестве иного смягчающего наказание обстоятельства (например, изобличение других участников преступления)[146]. Способствование раскрытию преступления, изобличению других участников преступления, розыску имущества, добытого в результате преступления, проявляется в виде:

– оказания помощи органам власти в установлении события преступления;

– дачи последовательных, непротиворечивых, полных и правдивых показаний об обстоятельствах содеянного, участии в следственных действиях;

– указания соучастников и их изобличении;

– указания на местонахождение возможных вещественных доказательств, орудий преступления, имущества, добытого преступным путем;

– оказания помощи в их отыскании, добровольной их выдачи, помощи в установлении источников их приобретения и сбыта;

– установления причин и условий совершения преступления и т.п.

Причем признак «активности» способствования означает невынужденность действий, их инициативный характер, предоставление новой, неизвестной информации и т.п.

«Оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему» (п. «к» ч. 1 ст. 61 УК РФ). Названные обстоятельства также являются «особыми» и служат основанием для применения правил ст. 62 УК РФ. Медицинская помощь может выражаться в обработке и перевязке ран, даче потерпевшему лекарств и т.д. Важна сама позитивная направленность действий виновного, преследующая цель предотвращения наступления вредных последствий, практика свидетельствует о том, что это обстоятельство учитывается даже при оказании посильной помощи. Иная помощь потерпевшему может выражаться в доставлении потерпевшего домой, в больницу на транспортном средстве, даче в зимнее время теплой одежды, вызове «скорой помощи» и т.д. Добровольное возмещение имущественного ущерба может быть в формах:

– фактического возвращения виновным имущества;

– денежной компенсации ущерба (взамен утраченного, поврежденного имущества);

– восстановления имущества;

– предоставления имущества эквивалентного утраченному.

Добровольное возмещение морального вреда имеет место в случаях, когда, например, виновное лицо приносит свои извинения потерпевшему, оказывает ему необходимую помощь. Иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного преступлением потерпевшему – это действия, совершенные в пользу близких потерпевшего (например, детей), принятие виновным на себя расходов, понесенных потерпевшим в связи с совершенным преступлением и т.п.

Уголовно-правовое значение смягчающих наказание обстоятельств состоит в том, что при их наличии суд может принять решение о назначении менее строгой меры наказания (ее ослаблении) в рамках санкции статьи Особенной части УК РФ. Как правило, при назначении наказания суд исходит из медианы санкции или средней меры наказания (которая определяется путем сложения минимального и максимального пределов санкции и деления суммы на два). Естественно, что наличие нескольких смягчающих обстоятельств может обусловить назначение наказания, близкого к минимальному пределу санкции.

Исходя из конкретных обстоятельств дела, смягчающие наказание обстоятельства могут учитываться при применении условного осуждения (ст. 73 УК РФ) либо при назначении более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление (ст. 64 УК РФ), когда данные обстоятельства признаются исключительными.

Степень смягчения наказания определяется в каждом конкретном случае с учетом значимости, выраженности того или иного обстоятельства, а также исходя из степени общественной опасности содеянного, наличия отягчающих обстоятельств по делу. Законодателем подчеркнуто и особое значение смягчающих обстоятельств, предусмотренных п.п. «и», «к» ч. 1 ст. 61 УК РФ. При их наличии, согласно положениям ст. 62 УК РФ, предусмотрены формализованные пределы назначаемого наказания путем ограничения максимума санкции статьи Особенной части УК РФ.

В соответствии с ч. 2 ст. 61 УК РФ, при назначении наказания могут учитываться в качестве смягчающих и обстоятельства, не предусмотренные частью первой настоящей статьи. Таким образом, законодательный перечень смягчающих наказание обстоятельств является открытым (а не закрытым – как это имеет место в отношении обстоятельств, отягчающих наказание). Возможен учет: 1) возраста виновного (молодой, престарелый); 2) состояния здоровья; 3) положительных характеристик с работы, по месту жительства; 4) чистосердечного раскаяния, признания вины, правдивых показаний; 5) совершения преступления впервые и т.п. Правило, указанное в ч. 2 ст. 61 УК РФ, основано на том, что круг таких обстоятельств обширен, поэтому все их в законе предусмотреть невозможно.

В ч. 3 ст. 61 УК РФ закреплено положение, согласно которому, если смягчающее обстоятельство предусмотрено соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания. К примеру, нельзя повторно учитывать при назначении наказания за убийство при превышении пределов необходимой обороны (ст. 108 УК РФ) смягчающее обстоятельство, указанное в п. «ж» ч. 1 ст. 61 УК РФ, так как данное обстоятельство уже учтено законодателем при конструировании признаков преступления и санкции статьи.

 

§ 3. Обстоятельства, отягчающие наказание,