Общие положения о завещании

 

Понятие завещания. Право определять судьбу имущества на случай смерти является элементом правоспособности физического лица (гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина, лица без гражданства; далее для краткости - гражданина), что следует из ст. 18 ГК. Распорядиться имуществом на случай смерти можно только путем составления завещания (п. 1 ст. 1118 ГК). Завещание - это односторонняя сделка, выражающаяся в личном распоряжении одного гражданина на случай смерти по поводу принадлежащего ему имущества, переход которого в порядке наследования допускается законом. Соответственно, наследование по завещанию - это порядок правопреемства, основанного на завещании наследодателя.

Анализ п. 2 ст. 218 ГК показывает, что завещание является одним из оснований перехода по наследству права собственности гражданина на имущество. Приоритет завещания как основания наследования состоит в том, что наследование по закону имеет место, когда и поскольку оно не изменено завещанием, а также в иных случаях, специально установленных Гражданским кодексом*(568) (абз. 2 ст. 1111 ГК). Именно поэтому, очевидно, в части третьей Гражданского кодекса, в отличие от ГК РСФСР 1964 г., глава 62 "Наследование по завещанию" стоит перед главой 63 "Наследование по закону" (хотя, надо сказать, приоритет наследования по завещанию перед наследованием по закону был закреплен и ранее - в ст. 527 ГК). Отличие наследования по завещанию от наследования по закону выражается в том, что назначение наследников и порядок распределения между ними имущества зависят, как правило, от воли завещателя (ст. 1119 ГК). Этот принцип полностью соответствует диспозитивным началам гражданско-правового регулирования, в частности свободе распоряжения объектами права частной собственности и других исключительных прав, защищаемых в соответствии со ст. 35, 55 Конституции РФ и ст. 1, 9 ГК, и может быть ограничен лишь необходимостью обеспечения интересов лиц, в пользу которых в наследстве выделяется обязательная доля.

Между тем, несмотря на столь широкие возможности по определению судьбы имущества на случай смерти, наши граждане обычно воздерживаются от составления завещания. И это понятно: правила о наследовании по закону в целом устраивают большинство людей, являются для них привычными и понятными. Обычно завещание составляется, когда завещатель желает поменять порядок наследования по закону и передать имущество лицу, не входящему в круг наследников по закону или входящему в более дальнюю очередь, либо если он хочет определенным образом перераспределить имущество между наследниками по закону иначе, чем это было бы по закону. Свой отпечаток на относительную нераспространенность наследования по завещанию накладывает и тот факт, что завещание психологически связывается с "последней волей" наследодателя; неискореним предрассудок, согласно которому оно может ускорить естественный ход вещей. На наш взгляд, распространению завещательных распоряжений будет способствовать повышение общего уровня правовой культуры наших граждан, а также такие меры государственного регулирования, как состоявшаяся в 2006 г. отмена налога на имущество, переходящее в порядке наследования. Показателем этого является тот факт, что завещание в России в последние годы значительно "помолодело". По свидетельству практикующих нотариусов, если раньше за удостоверением завещания обращались в основном люди от 55 лет и старше, то за последние годы завещания лиц 35-40 лет стали нормой*(569).

Являясь исторически более поздним способом наследования по сравнению с законом, завещание довольно быстро приобрело подобающее ему значение. На первых порах, по образному выражению одного из исследователей, личная воля пыталась лишь приспосабливаться к порядку законного наследования, не нарушая его коренных устоев (так, одним из древних суррогатов завещания было усыновление будущего наследника)*(570). Но уже вскоре завещательная свобода все более и более расширяется.

Так, в римском праве начиная с Законов XII таблиц завещание (testamentum) уже имело односторонний и самостоятельный характер и в отличие от другого вида предсмертного распоряжения - кодицилла (codicilli) - обеспечивалось силой государственного принуждения. Считалось общественным долгом гражданина изложить свою последнюю волю, перед тем как уйти в мир иной. Римляне воспитывались с той мыслью, что достойный член общества должен содержать все дела, как материальные, так и духовные, в порядке, чтобы после его смерти у его близких и друзей не возникло сомнений в его действительной воле. Способность составить завещание не только подтверждала здравомыслие и дееспособность человека, но и свидетельствовала о его высоком общественном статусе, образованности и ответственном подходе к жизни*(571).

Тем более интересно, что в России завещание возникло с распространением нравственного влияния христианских идей о заботе человека о душе, о развязке с земными делами и об устройстве земных отношений. Отсюда и укоренившийся в дореволюционном гражданском законодательстве термин: "духовное завещание" ("духовная"), которое должно быть уважено и исполнено остающимися в живых*(572). Неудивительно, что в этом своем значении завещание было до эпохи Петра I подведомственно религиозной, а не государственной власти. Именно в области церковного права у нас в стране появились первые правила относительно формы и содержания завещаний (Кормчая книга)*(573). С возникновением Российской империи в XVIII в. нормативное регулирование наследования по завещанию стало осуществляться светской властью; именно в этот период акт составления завещания стал приобретать собственно юридическое содержание. Эта тенденция усилилась в первой половине XIX в. с изданием специального Положения 1831 г. о порядке засвидетельствования завещаний. Подробное регулирование перехода к наследнику прав на имущество посредством завещания содержалось и в ст. 1010-1103 Свода законов Российской империи*(574).

Иначе судьба наследования по завещанию складывалась в начале советского периода. Декрет ВЦИК РСФСР 1918 г. "Об отмене наследования"*(575) не предусматривал возможности завещательных распоряжений на случай смерти. Такая возможность появилась с принятием ГК РСФСР 1922 г., хотя она и ограничивалась поначалу общим пределом наследственного имущества (не свыше 10 тыс. золотых рублей) и определенным кругом наследников по завещанию, фактически совпадавшим с кругом наследников по закону. В 1926-1928 гг. было снято ограничение по стоимости завещаемого имущества и введен институт обязательной доли в наследстве, а начиная с 1945 г. при отсутствии наследников по закону стало возможным завещать имущество всякому иному лицу. Гражданский кодекс РСФСР 1964 г. предоставил завещателю новые возможности. В частности, стал неограниченным круг наследников по завещанию.

Отсчет нового этапа правового регулирования наследования по завещанию в России начался с 2002 г. посредством введения в действие норм уже упоминавшейся главой 62 ГК. Указанные правила обеспечивают гораздо большую завещательную свободу по сравнению со всем предыдущим массивом отечественного законодательства как дореволюционного, так и советского. В частности, обеспечен принцип свободы и тайны завещания, снижен размер обязательной доли, предоставлена возможность выбора формы совершения завещания, конкретизированы условия завещательной дееспособности лица и т.д. Данные меры по либерализации завещательного наследования обусловлены изменением имущественного строя в нашем обществе и, как следствие, сужением социально-обеспечительной задачи наследования с одновременным расширением свободного усмотрения завещателя по распоряжению имуществом на случай смерти.

Между тем правила главы 62 ГК представляют собой часть системы наследственного права и не исчерпывают собой всех норм о наследовании по завещанию.

Анализ правил о наследовании по завещанию невозможен без обращения и к общим положениям о наследовании (ст. 1110-1117 ГК), об обязательной доле в наследстве (ст. 1149 ГК), правилам об особенностях наследования отдельных видов имущества (ст. 1176-1185 ГК), нормам главы 9 ГК о сделках и т.д.

При решении вопросов о порядке совершения завещания следует по-прежнему обращать внимание на правила ст. 57-58 Основ законодательства РФ о нотариате от 11 февраля 1993 г. N 4462-1*(576), ст. 70 КТМ, ст. 32 КВВТ в той части, в которой данные нормы не противоречат Гражданскому кодексу.

Единство системы норм наследственного права, таким образом, должно обеспечиваться не только главенствующей ролью Гражданского кодекса в регулировании соответствующих отношений, но и признанными правилами разрешения противоречий в случае, если какой-либо отраслевой закон или подзаконный нормативный акт не соответствуют указанному Кодексу.

Особенности завещания как сделки. С точки зрения классификации юридических фактов завещание является сделкой (ст. 153 ГК)*(577). Данная квалификация природы завещания ведет, в частности, к тому, что к завещаниям применимы общие нормы главы 9 ГК о недействительности сделок. При этом завещание как сделка имеет ряд особенностей, на которых следует остановиться подробнее.

Во-первых, в соответствии с п. 5 ст. 1118 ГК завещание является односторонней сделкой, что означает необходимость и достаточность волеизъявления одного лица - завещателя - для придания акту завещания юридической силы (п. 2 ст. 154 ГК). Согласия каких-либо третьих лиц, в том числе потенциальных наследников по завещанию, как на составление завещания, так и на его изменение и отмену не требуется. Что касается акта принятия наследства наследниками по завещанию, то он не является встречным по отношению к акту завещания. Волеизъявление завещателя приобретает юридическое значение сделки до открытия наследства, а волеизъявление наследников - лишь после этого, поэтому указанные волеизъявления не образуют единого действия и, следовательно, единой двусторонней сделки*(578). Мягко говоря, недоразумением поэтому выглядит попытка одного из публикующихся нотариусов квалифицировать завещание офертой, принятие наследства - акцептом, а их совокупность - двусторонней сделкой, из которой возникает договорное (!) правоотношение между завещателем и наследником*(579). Как можно заключить договор с уже несуществующим лицом, является загадкой.

Исходя именно из одностороннего характера завещания как сделки российское законодательство не признает возможности составления договоров о наследовании или так называемых взаимных (корреспективных) завещаний, т.е. завещаний, в которых лица назначают друг друга наследниками, при условии что недействительность или последующая отмена одного из завещаний повлечет недействительность или отмену другого. Право на составление взаимных завещаний предусматривается в некоторых зарубежных странах: США, Великобритания, Германия, Швейцария*(580). В то же время "по духу нашего закона договорное, связующее начало противно сущности завещания, предполагающего единство воли"*(581).

Однако нет ничего противозаконного в простом, т.е. без взаимной правовой обусловленности, составлении двух завещаний лицами, в которых они назначают друг друга наследниками. Взаимность подобных завещаний может основываться на определенных моральных обязательствах завещателей (например, супругов) друг перед другом, но в любом случае она не имеет правового значения: каждое из указанных завещаний имеет отдельную судьбу и может быть в любой момент изменено или отменено без уведомления об этом потенциального наследника.

Во-вторых, завещание является срочной сделкой, так как возникновение прав и обязанностей по нему отложено до момента открытия наследства, т.е. смерти завещателя либо объявления его умершим (ст. 1113 ГК). Согласно ст. 190 ГК срок может определяться указанием на событие, которое должно неизбежно наступить. Смерть неизбежна (неизвестен лишь ее момент) и, стало быть, является таким событием, поэтому завещание следует характеризовать именно как срочную*(582), а не условную сделку (т.е. сделку, совершённую под отлагательным условием, относительно которого неизвестно, наступит оно или нет), как это иногда делается в литературе*(583).

Не делает завещание условной сделкой и тот факт, что завещатель может в любой момент отменить или изменить завещание. Отмена или изменение завещания полностью зависит от воли завещателя; между тем условиями можно считать лишь обстоятельства, неподконтрольные или, во всяком случае, не полностью подконтрольные воле лиц, которые поставили возникновение или прекращение прав и обязанностей по сделке в зависимость от наступления или ненаступления условия*(584).

До момента открытия наследства завещание не порождает никаких прав и обязанностей ни для завещателя (он может отменить или изменить его в любой момент и во всяком случае никак не связан им в правомочии распоряжения завещанным имуществом)*(585), ни для третьих лиц, включая лиц, названных в завещании в качестве наследников. Именно этим объясняется правило о том, что завещание никем не может быть оспорено при жизни завещателя.

Может возникнуть вопрос о том, имеет ли тогда вообще завещание правовое значение в период жизни наследодателя. На этот вопрос следует ответить положительно. Юридическая сила завещания в указанный период подтверждается требованиями, предъявляемыми законом к личности завещателя. Даже если потом завещатель будет признан недееспособным, это не помешает составленному ранее завещанию сохранять правовое значение до и после открытия наследства. Кроме того, завещание может распространять действие на имущество, которого завещатель не имел в момент составления завещания, но которое приобрел впоследствии, что также подтверждает юридический эффект от данной сделки*(586).

В-третьих, завещание является единственной сделкой, позволяющей распорядиться имуществом на случай смерти (п. 1 ст. 1118 ГК). Именно поэтому в нашем праве не допускаются уже упоминавшиеся договоры о наследовании, например, между супругами, как это иногда встречается за рубежом. Любая сделка, содержащая указание о судьбе имущества гражданина после его смерти, ничтожна. В частности, ничтожен договор, предусматривающий передачу дара одаряемому после смерти дарителя. К такого рода дарению применяются правила гражданского законодательства о наследовании (п. 3 ст. 572 ГК). Нетрудно заметить, что последствие ничтожности такой сделки совпадает с последствием ничтожности притворной сделки (п. 2 ст. 170 ГК). Применение же правил гражданского законодательства о наследовании к договору, предусматривающему передачу дара одаряемому после смерти дарителя, повлечет следующий единственно возможный вывод - о ничтожности этого договора как противоречащего этим правилам (ст. 168 ГК), так как, во-первых, его двусторонняя природа будет противоречить одностороннему характеру завещания (п. 5 ст. 1118 ГК) и, во-вторых, форма и порядок его совершения во всяком случае не будут соответствовать форме и порядку совершения завещания (ст. 1124 ГК).

Во избежание сомнений следует уточнить, что завещательные распоряжения правами на денежные средства в банке являются завещаниями, что следует из буквального смысла п. 1 ст. 1124 и п. 1 ст. 1128 ГК, и поэтому не подпадают под указанное правило о ничтожности сделки. Договор страхования жизни в пользу третьего лица не является завещанием, но и не содержит указания о судьбе имущества гражданина после его смерти, так как страхователь по нему распоряжается не своим имуществом, а имуществом, право на которое возникает только после его смерти, т.е. не может принадлежать при жизни самому наследодателю*(587). Поэтому данный договор также не может признаваться ничтожным на основании п. 1 ст. 1118 ГК.

В-четвертых, завещание является строго личной сделкой. Именно поэтому оно не может быть совершено через представителя (п. 4 ст. 182, п. 3 ст. 1118 ГК)*(588).

По этой же причине в завещании могут содержаться распоряжения только одного гражданина (т.е. завещание - это, помимо прочего, единоличная сделка). Совершение завещания двумя и более гражданами не допускается (п. 4 ст. 1118 ГК). Впрочем, в некоторых странах это вполне возможно. Например, согласно ст. 1243 ГК Украины супруги могут составить общее завещание в отношении имущества, принадлежащего им на праве общей совместной собственности. После смерти одного из супругов такое завещание изменению не подлежит. Но при этом наследство не открывается. Имущество автоматически переходит к пережившему супругу, но отчуждать его он не имеет права. А когда умирает второй супруг, все наследство передается тем лицам, в пользу которых супруги составили завещание*(589). Вряд ли такое решение вопроса можно признать удачным. В течение неопределенного периода времени право собственности пережившего супруга ограничивается в части распоряжения. Поэтому неизбежны споры о защите интересов приобретателей, которым было передано имущество отчуждателем, чья неуправомоченность совершенно неочевидна (например, при распоряжении движимыми вещами), а также ряд иных неудобств практического плана*(590).

Мотив ограничений, связанных с личным характером завещания, очевиден: не допустить возможных злоупотреблений в процессе волеизъявления завещателя.

Завершая анализ особенностей завещания как сделки, следует остановиться на вопросе о возможности совершения завещания под условием. Имеются в виду случаи, когда в завещание включаются, например, условия о достижении наследником определенного возраста, о рождении у него ребенка и т.п. Скажем, компьютер завещается дочери при условии, что она закончит вуз по специальности "Программное обеспечение" (отлагательное условие); или квартира в Москве завещается сыну при условии, что в течение пяти лет после принятия им наследства в Москву на постоянное место жительства не переедет дочь завещателя (отменительное условие). Соответствует ли такая практика закону?

В законодательстве нет четких указаний на этот счет*(591). Весьма противоречивы и рекомендации судебной и нотариальной практики по этому поводу*(592). Поэтому остается обратиться к толкованию соответствующих норм права. Как следует из ст. 157 ГК, сделка считается совершённой под отлагательным (отменительным) условием, если стороны поставили возникновение (прекращение) прав и обязанностей в зависимость от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит*(593). Исходя из формального текста данного правила (употреблено множественное число - "стороны") допустимо прийти к выводу о невозможности совершения завещания (односторонней сделки) под условием.

Однако с содержательной точки зрения вопрос решается сложнее. Представляется, что отменительные условия во всяком случае противоречат абсолютному характеру приобретенного наследником права собственности на имущество и вносят неопределенность в правовой статус наследника, что отрицательно сказывается на интересах кредиторов и в целом гражданского оборота*(594).

Что касается отлагательных условий, то, по всей видимости, теоретически нет препятствий к составлению соответствующих завещаний. Однако практически требуется определить, на какой момент следует выяснять вопрос о разрешении (неразрешении) условия: на день открытия наследства или, что представляется более верным, на любой момент в течение шестимесячного срока, отведенного для принятия наследства. Данный срок установлен императивно (п. 1 ст. 1154 ГК), поэтому вряд ли правильно распространять время состояния подвешенности на более длительный период*(595).

Спорным является вопрос о том, могут ли те или иные отлагательные условия (например, о выборе той или иной профессии или проживании в определенном населенном пункте) быть оспорены как влекущие ограничение гарантированных Конституцией РФ прав и свобод граждан*(596). По нашему мнению, для этого (во всяком случае, применительно к приведенным примерам) нет оснований, поскольку перечисленные права завещанием не ограничиваются. Лицо, указанное в завещании в качестве наследника, вправе свободно решать, принять наследство с выполнением соответствующего условия или воздержаться от этого*(597). В то же время отлагательные условия в завещании, как и условия любой сделки, не могут быть противозаконными или противными основам правопорядка и нравственности (например, подстрекающими к совершению преступления или аморальных действий), иначе завещание в этой части будет ничтожным и произойдет "отсечение" такого условия (ст. 168, 169, 180, п. 4 ст. 1131 ГК).

Свобода завещания. Свобода завещания является основным принципом его совершения. Этот принцип, воплощающий в себе общегражданский принцип диспозитивности гражданско-правового регулирования и конституционное начало о гарантированном праве наследования (ч. 4 ст. 35 Конституции РФ), не является новым для отечественной цивилистики, хотя на законодательном уровне сформулирован впервые с достаточной четкостью и полнотой именно в ст. 1119 ГК. В соответствии с ним любой полностью дееспособный гражданин вправе по своему усмотрению завещать свое любое имущество, в том числе то, которое он может приобрести в будущем, любым лицам, любым образом определить доли наследников в наследстве, лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону, не указывая причин такого лишения, включить в завещание иные распоряжения, предусмотренные законом, а также в любое время при условии сохранения полной дееспособности без чьего-либо согласия изменить или отменить завещание. Свобода завещания ограничивается лишь правилами об обязательной доле в наследстве (ст. 1149 ГК) и указанием в законе на случаи, когда возможны распоряжения по поводу имущества на случай смерти. Проявлением принципа свободы завещания выступает и то, что гражданин имеет право никого не информировать как о содержании завещания, так и о самом факте его совершения, изменения или отмены.

Данный принцип имеет неоценимое идеологическое значение: круг близких людей может не совпадать с перечнем законных наследников, поэтому гражданин должен быть уверен в том, что нажитым имуществом он сможет распорядиться, в том числе и на случай смерти, по собственному желанию. Как говорили римские юристы, voluntas testatoris pro lege haberur ("воля завещателя считается законом"). Ниже будут более подробно рассмотрены указанные проявления принципа свободы завещания.

Завещатель. Завещателем может быть только физическое лицо. Ограничения завещательной правоспособности в настоящее время законом не предусмотрены. В то же время составление завещания требует достаточной социальной зрелости лица. Поэтому в законе установлено правило, по которому завещание может быть совершено лишь гражданином, обладающим в момент его совершения дееспособностью в полном объеме (ст. 1117 ГК). В ранее действовавшем законодательстве отсутствовало подобное уточнение, что давало основания некоторым авторам делать вывод о завещательной дееспособности несовершеннолетних в возрасте старше 14 лет и совершеннолетних граждан, ограниченных в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими веществами (ст. 30 ГК)*(598). В настоящее время оснований для такого вывода нет. Лица, не достигшие совершеннолетия (ст. 21 ГК), признанные судом недееспособными (ст. 29 ГК) или ограниченные судом в дееспособности, завещательной дееспособности не имеют. В то же время несовершеннолетние, которые приобрели дееспособность в полном объеме со времени вступления в брак (ст. 18 ГК) или эмансипации (ст. 27 ГК), вправе совершать завещания.

Лицо, удостоверяющее завещание, должно проверить дееспособность завещателя (см., например, ст. 43 Основ законодательства РФ о нотариате). Сделать это в ходе беседы с завещателем и визуального контакта с ним иногда достаточно затруднительно. Юридически доказательством ограничения гражданина в дееспособности или признания его недееспособным может быть только судебное решение. Однако внешними признаками, дающими основания сомневаться в дееспособности гражданина, могут быть, например, дрожание рук, отражающееся на почерке и заставляющее думать об изменениях личности - либо возрастных, либо под воздействием алкоголя или наркотических средств. При душевном расстройстве завещателя содержание его завещания может иметь очевидные нелепости, речь - быть бессвязной и т.д. Проверка психического состояния завещателя тем более важна, если учесть, что в случае когда гражданин, обладающий дееспособностью в полном объеме, в момент совершения завещания находился в состоянии, когда он не был способен проверять значение своих действий или руководить ими, действительность завещания может быть оспорена (в настоящее время - в соответствии с правилами ст. 177, 1131 ГК)*(599).

Признание гражданина ограниченно дееспособным или полностью недееспособным после составления завещания не имеет правового значения для оценки действительности указанного акта.

Наследник по завещанию. Обязательная доля в наследстве. Законодательство (ст. 1116, 1119, 1121 ГК) не ограничивает круг лиц, которые могут быть наследниками по завещанию. Таковыми могут выступать как входящие, так и не входящие в число наследников по закону физические лица, причем независимо от объема их дееспособности, а также юридические лица, в том числе иностранные и международные, публично-правовые образования, в том числе Российская Федерация, субъекты Федерации, муниципальные образования, зарубежные государства*(600). Количество наследников не ограничивается: гражданин вправе завещать свое имущество одному или нескольким наследникам, причем необязательно, чтобы на момент составления завещания указанные наследники существовали. Главное требование - чтобы на момент открытия наследства наследники существовали (находились в живых)*(601). Так, имущество может завещаться юридическому лицу, созданному к моменту открытия наследства, но после составления завещания.

За животными по российскому праву не признается пассивной завещательной правоспособности, как это практикуется в некоторых иностранных государствах. Завещатель может надлежащим образом позаботиться об остающемся после смерти животном, возложив на наследников обязанность по содержанию, надзору и уходу за ним (п. 1 ст. 1139 ГК).

Наследники должны быть в достаточной мере индивидуализированы завещателем, с тем чтобы его завещание было впоследствии исполнимым (как правило, имя гражданина, дата рождения, указание на родственную связь, наименование юридического лица, его основной государственный регистрационный номер, иные сведения, по которым можно было бы точно установить наследника)*(602). Однако отдельные неточности (при сохранении возможности точно определить наследника) не могут повлечь недействительности завещания.

Содержание завещания заключается, как правило, именно в назначении наследников с указанием имущества, передаваемого им в порядке наследования. Однако следует подчеркнуть, что назначение наследника в настоящее время перестало быть необходимой составной частью завещания*(603). Весь объем завещательного распоряжения может, например, исчерпываться лишением всех наследников по закону наследства либо установлением завещательного отказа*(604).

При всей широте спектра возможных наследников свобода завещания практически во всех правопорядках ограничивается правилами об обязательной доле в наследстве (portio debita). Данное ограничение имеет своей целью сохранение минимального обеспечения близких родственников наследодателя, а также его иждивенцев, которые признаются нуждающимися в силу их возраста или состояния здоровья (ст. 1149 ГК).

Нормы о статусе необходимых наследников содержались еще в римском праве*(605). Российское же дореволюционное законодательство не знало понятия обязательной доли. Ограничения свободы завещания связывались с сужением круга наследников по завещанию, а также объектов имущества, которые можно было завещать (так, родовые имения не могли быть завещаны никому, кроме законных наследников)*(606). Институт обязательной доли был впервые введен у нас в стране в советский период, в 1928 г.*(607)

Суть современных правил об обязательной доле в наследстве состоит в том, что есть категория лиц, которые наследуют независимо от воли завещателя (так называемых необходимых наследников) в любом из следующих трех случаев: 1) если они лишены наследства; 2) если все имущество завещано другим лицам; 3) если причитающаяся им часть завещанного и незавещанного имущества менее обязательной доли*(608).

Несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы наследодателя (при условии, что они состояли на иждивении завещателя в течение одного года до открытия наследства) наследуют независимо от содержания завещания не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону (обязательная доля)*(609). Нетрудоспособными по возрасту считаются граждане моложе 18 лет и старше:

женщины - 55 лет, мужчины - 60 лет. Лица, вступившие в брак до достижения 18 лет, а также эмансипированные лица, хотя и приобретают полную дееспособность, тем не менее имеют право на обязательную долю, если к моменту открытия наследства не достигли 18 лет. Нетрудоспособными по состоянию здоровья признаются инвалиды I, II, III групп, в том числе инвалиды детства. Перечень необходимых наследников сформулирован в законе исчерпывающе и расширительному толкованию не подлежит.

Чтобы рассчитать размер обязательной доли, следует сумму стоимости наследственного имущества, включая предметы обычной домашней обстановки и обихода, разделить на число наследников, которые были бы призваны к наследованию по закону при отсутствии завещания, и от полученного частного найти половину.

Например, гражданин завещал все свое имущество совершеннолетней трудоспособной дочери. Кроме дочери, у него есть еще и мать - инвалид I группы. Если предположить, что завещания не было, наследство было бы поделено между дочерью и матерью (по 1/2 имущества завещателя). Таким образом, обязательная доля матери составит половину от 1/2 имущества завещателя, т.е. 1/4 имущества. Свидетельства о праве на наследство будут выданы: матери - на 1/4 от всего имущества (по закону), дочери - на 3/4 от всего имущества (по завещанию)*(610).

Действующий Гражданский кодекс не только уменьшил сам размер обязательной доли, но и смягчил правила о ней в пользу принципа свободы завещания.

Во-первых, право на обязательную долю в наследстве удовлетворяется из оставшейся незавещанной части наследственного имущества, даже если это приведет к уменьшению прав других наследников по закону на эту часть имущества, а при недостаточности незавещанной части имущества для осуществления права на обязательную долю - из той части имущества, которая завещана*(611). В обязательную долю засчитывается все, что наследник, имеющий право на такую долю, получает из наследства по какому-либо основанию, в том числе стоимость установленного в пользу такого наследника завещательного отказа. Таким образом, вначале обязательная доля уменьшит долю наследников по закону и лишь потом - долю наследников по завещанию.

Во-вторых, если (1) осуществление права на обязательную долю в наследстве повлечет за собой невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым наследник, имеющий право на обязательную долю, при жизни наследодателя не пользовался, а (2) наследник по завещанию пользовался для проживания (жилой дом, квартира, иное жилое помещение, дача и т.п.) или использовал в качестве основного источника получения средств к существованию (орудия труда, творческая мастерская и т.п.), суд может с учетом имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю, уменьшить размер обязательной доли или отказать в ее присуждении. Оба вышеуказанных условия должны одновременно соблюдаться, чтобы уменьшение обязательной доли или отказ в ее присуждении были законными. Как видно, данное правило о преимущественном праве наследников по завещанию, реализуемое лишь в судебном порядке, позволяет оказать помощь тем, кому последняя нужна не менее, чем необходимым наследникам*(612). Еще одним, общим, основанием для ограничения (лишения) прав необходимых наследников может служить признание их недостойными (п. 4 ст. 1117 ГК)*(613).

В-третьих, правила ст. 1149 ГК сформулированы таким образом, что получение обязательной доли в наследстве - это право, а не обязанность соответствующего лица. Поэтому если последнее отказывается от наследства либо не вступает в наследство как необходимый наследник, выдел обязательной доли не производится. Другими словами, данная доля "обязательна" для завещателя, но не для необходимого наследника. Здесь же следует отметить строго личный характер права на обязательную долю, которое не может переходить к третьим лицам ни в порядке наследования (в том числе наследственной трансмиссии - п. 3 ст. 1156 ГК), ни по воле необходимого наследника (в том числе в порядке отказа в пользу другого наследника - п. 1 ст. 1158 ГК).

В завершение подчеркнем, что с точки зрения юридической природы субъекты права на обязательную долю в наследстве являются именно наследниками, а не кредиторами, имеющими обязательственное право требования к наследникам по завещанию.

Имущество, являющееся предметом завещания. В соответствии со ст. 1112 ГК в состав наследства входят вещи, иное имущество, в том числе имущественные права, принадлежавшие наследодателю на день открытия наследства (например, права требования, исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности). Гражданин вправе совершить завещание, содержащее распоряжение о любом имуществе, в том числе и о том, которое находится за пределами места жительства завещателя или которое он может приобрести лишь в будущем. Завещание будущего имущества может быть совершено с использованием как общей формулировки ("все мое имущество, в чем бы таковое ни выражалось и где бы ни находилось"), так и конкретного указания на имущество, в том числе право, которое на данный момент отсутствует у завещателя. Кстати, при удостоверении завещания нотариус не вправе требовать от завещателя предоставления доказательств принадлежности ему завещанного имущества (ст. 57 Основ законодательства о нотариате), даже если совершенно очевидно, что в этот момент завещается чужое имущество (например, высотное здание МИД на Смоленской площади в Москве). Обязанность подтвердить факт приобретения имущества завещателем на законных основаниях ляжет уже на наследников при оформлении ими наследственных прав, так как при выдаче свидетельства о праве на наследство нотариус проверяет состав и место нахождения наследственного имущества путем истребования соответствующих доказательств (ст. 57, 72-73 Основ законодательства о нотариате). Каковы же последствия указания в завещании имущества, которое, как потом оказалось, не принадлежало завещателю ни на момент совершения завещания, ни на момент открытия наследства? Следует прийти к выводу, что в этой части завещание будет неисполнимым и, соответственно, останется неисполненным*(614). Аналогично должен разрешаться вопрос о правовом значении завещания имущества, отчужденного завещателем до открытия наследства.

Предметом распоряжения может стать все имущество гражданина или какая-то его часть, например прямо указанные вещь (квартира, автомобиль) или имущественное право (право требования исполнения обязательства по постройке жилого дома в натуре). Оставшаяся незавещанной часть имущества наследодателя переходит наследникам по закону.

Гражданин может распорядиться своим имуществом на случай смерти путем составления одного или нескольких завещаний. Причем завещания, содержащие волю завещателя в отношении различных частей имущества, могут быть совершены в различное или в одно и то же время*(615).

Наследование по завещанию отдельных видов имущества должно осуществляться в соответствии с правилами ст. 1176-1185 ГК. Так, вполне возможное наследование ограниченного в обороте имущества (например, оружия) должно осуществляться в соответствии с нормами ст. 1180 ГК.

Не входят в состав наследства, а значит, и не могут быть завещаны права и обязанности, неразрывно связанные с личностью завещателя, в частности право на алименты, право на возмещение вреда, причиненного жизни или здоровью гражданина, а также права и обязанности, переход которых в порядке наследования не допускается законом. Не могут быть предметом завещания и личные неимущественные права и другие нематериальные блага (ст. 1112 ГК). Так, завещатель не может распорядиться на случай смерти правом авторства, правом на авторское имя или правом на неприкосновенность произведения, хотя они и будут продолжать охраняться после его смерти как социально значимые интересы*(616).

Однако в силу прямого указания закона произведение, не обнародованное при жизни автора, может быть обнародовано после его смерти лицом, обладающим исключительным правом на произведение, если обнародование не противоречит воле автора произведения, определенно выраженной им в том числе в завещании (п. 3 ст. 1268 ГК). Перешедшее в общественное достояние необнародованное произведение может быть обнародовано любым лицом, если только обнародование произведения не противоречит воле автора, определенно выраженной им в том числе в завещании (п. 3 ст. 1282 ГК). Кроме того, в порядке исключения переходит к наследникам автора (в том числе к наследникам по завещанию) неотчуждаемое по своей природе право следования на срок действия исключительного права на произведение (п. 3 ст. 1293 ГК).

Наоборот, допускается распоряжение на случай смерти исключительными правами на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации (ст. 1226, 1241, 1283 ГК). Данные права являются имущественными, и оснований для их исключения из завещания нет. Основанием для государственной регистрации перехода исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации по наследству, в том числе по завещанию, является свидетельство о праве на наследство (п. 5 ст. 1232 ГК).

При использовании произведения после смерти автора лицо, обладающее исключительным правом на произведение, вправе разрешить внесение в произведение изменений, сокращений или дополнений при условии, что этим не искажается замысел автора и не нарушается целостность восприятия произведения и это не противоречит воле автора, определенно выраженной им в том числе в завещании (ст. 1266 ГК).

Особенность наследования исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации, завещанных двум и более наследникам в целом, без указания долей, состоит в том, что осуществлять эти права наследники могут только сообща. Любые действия по использованию соответствующего права или по распоряжению им (его уступка или предоставление по лицензионному договору) возможны только с их общего согласия. Возможен также вариант, при котором, например, наследодатель завещает права на какое-либо конкретное произведение одному наследнику, а на другое - второму наследнику. В этом случае исключается необходимость совместного осуществления наследниками соответствующих исключительных прав. В случае спора между наследниками размеры их долей и порядок осуществления ими исключительного права должны определяться судом (п. 2 ст. 1122 ГК)*(617).

В случае выделения обязательной доли применительно к наследованию исключительных прав возникает проблема экономической оценки таких прав, которая во многих случаях затруднительна. Если обязательная доля в наследуемом исключительном праве не может быть определена из-за невозможности его оценки, такое право не может учитываться в числе прочего имущества при выделении обязательной доли (например, если речь идет о неопубликованных рукописях никогда ранее не издававшегося автора). Однако в случае поступления доходов от осуществления такого исключительного права необходимые наследники вправе получить свою обязательную долю*(618).

В заключение следует отметить, что долги наследодателя не могут быть предметом завещания. Этот вывод следует из буквального толкования п. 1 ст. 1122 ГК. Кроме того, согласно императивной норме ст. 1175 ГК каждый из наследников отвечает по долгам наследодателя в пределах стоимости перешедшего к нему наследственного имущества. Таким образом, исключается ситуация, когда одному наследнику по завещанию достались бы только активы, а другому - долги завещателя*(619).

Тайна завещания. Право на семейную и личную тайну, как известно, гарантируется Конституцией РФ (ст. 23), а сама личная и семейная тайна отнесены к нематериальным благам, защищаемым гражданским законодательством (ст. 150 ГК). Информация, касающаяся завещания (факта его совершения, изменения или отмены, а также его содержания), составляет одну из разновидностей личной тайны гражданина, которую он не обязан кому-либо раскрывать (п. 2 ст. 1119 ГК). Но эта информация (кроме, пожалуй, содержания закрытого завещания - ст. 1126 ГК), естественно, становится известной лицам, участвующим в совершении завещания. В целях недопущения раскрытия личной тайны завещателя ст. 1123 ГК установлено, что нотариус, другое удостоверяющее завещание лицо (п. 7 ст. 1125, ст. 1127, 1128 ГК), переводчик, исполнитель завещания (ст. 1134 ГК), свидетели (п. 2 ст. 1124 ГК), а также гражданин, подписывающий завещание вместо завещателя (п. 3 ст. 1124 ГК), не вправе разглашать сведения, касающиеся содержания завещания, его совершения, изменения или отмены. Сам завещатель не обязан хранить тайну завещания. Срок охраны тайны завещания исчерпывается периодом до открытия наследства. Справки о завещании выдаются только после открытия наследства.

Как видим, обеспечение тайны завещания является одним из проявлений принципа свободы завещания. Отсутствие уверенности в тайном характере завещания может повлечь отказ гражданина от его совершения или существенное искажение воли завещателя. В случае нарушения тайны завещания завещатель может испытывать очевидные физические и особенно нравственные страдания, например в результате того, что испортились отношения с некоторыми близкими ему людьми. Поэтому совершенно справедливо, что по закону завещатель вправе потребовать компенсацию морального вреда (наиболее характерный способ защиты нематериального блага). Кроме того, завещатель может воспользоваться другими способами защиты гражданских прав, предусмотренными Гражданским кодексом (в частности, ст. 12 ГК), такими как возмещение убытков (например, расходов на лечение в связи с ухудшением состояния здоровья), пресечение действий, создающих угрозу разглашения тайны завещания, и т.д.*(620)

Сохранению тайны завещания в определенной мере способствует также возможность для завещателя отменить или изменить составленное им завещание в любое время после его совершения, не указывая при этом причины его отмены или изменения. Для отмены или изменения завещания не требуется чье-либо согласие, в том числе лиц, назначенных наследниками в отменяемом или изменяемом завещании (ст. 1130 ГК).

На практике нередко возникает вопрос о том, как наследники узнают о завещании, составленном гражданином не по его нынешнему месту жительства (т.е. не по месту потенциального открытия наследства). Например, гражданин ранее жил и работал в Курской области, там же совершил завещание, а потом, по выходе на пенсию, переехал на Кубань. Кубанский нотариус (по месту открытия наследства) не будет знать о существовании завещания, а его курский коллега - о факте открытия наследства. Ситуация может быть осложнена еще и тем, что завещание могло быть составлено вообще в том месте, где гражданин был всего час в жизни и о котором потенциальные наследники могут даже не догадываться (например, в Тюмени во время краткосрочной командировки)*(621).

Самым простым способом предупреждения "потери" завещания кажется отмена предыдущего завещания и (или) составление нового по новому месту жительства. Однако это не решает вопроса в принципе. В России отсутствует единый банк завещаний, в который вносились бы сведения о самих фактах составления, изменения и отмены завещания. Это отсутствие следует признать в какой-то мере оправданным, если вспомнить об участившихся случаях взлома всяческих реестров персональной информации и их последующей продажи на рынках нелегальной продукции. Есть, впрочем, еще один простой способ - сообщение потенциальным наследникам о факте совершения завещания с указанием места совершения*(622). В любом случае получается, что гражданину ничего не остается, кроме как соизмерять важность тайны завещания с риском того, что оно может так и остаться неизвестным для наследников и иных заинтересованных лиц, а значит, неисполненным.