Количественным измерением технологических результатов научных исследований и разработок занимается статистика. Она базируется на данных о регистрации изобретений, выступающих результатом научных исследований и разработок либо производственной деятельности; новым, обладающим существенными отличиями техническим решением задачи в любой области экономики, социальной сферы, обороны, являющимся продуктом интеллектуальной деятельности, техническим воплощением идеи, направленным на удовлетворение определенной потребности общества. В качестве изобретений рассматриваются новые устройства, способы, вещества, штаммы микроорганизмов, селекционные достижения, а также применение по новому назначению ранее известных устройств, способов, веществ и штаммов. Изобретения — объект охраны промышленной собственности, а соответствующим охранным документом является патент, выдаваемый на изобретение и удостоверяющий приоритет, авторство и исключительное право на использование в течение срока его действия. В зависимости от масштаба действия различают национальные патенты на изобретения, выданные национальными патентными ведомствами; региональные патенты, зарегистрированные, например, в Европейском или Евразийском патентных ведомствах либо в Африканской организации интеллектуальной собственности; международные патенты, полученные в соответствии с Договором о патентной кооперации и распространяемые на те страны, которые указаны в поданной заявке.
Патенты не только выполняют функцию правовой защиты изобретений, но и являются уникальным источником технологической информации, поскольку сведения, содержащиеся в патентах, обычно не представлены нигде более, и, кроме того, патентование, как правило, на два-три года опережает внедрение научно-технических достижений в производство, что позволяет заранее учитывать возможность появления технологических инноваций. В силу этого показатели патентной статистики служат для анализа состояния и перспектив развития отдельных областей науки и техники, технологических направлений, оценки рынка технологий в стране, его привлекательности для иностранных патентообладателей и инвесторов.
Статистика использует абсолютные и относительные показатели патентования изобретений. К наиболее важным абсолютным показателям относятся:
- число патентных заявок (патентов), поданных (полученных) в стране, из них отечественными и зарубежными заявителями;
- число патентных заявок (патентов), поданных (полученных) отечественными заявителями за рубежом;
- общее число действующих патентов, зарегистрированных в стране.
Указанные показатели группируются по восьми разделам Международной патентной классификации (МПК): удовлетворение жизненных потребностей человека; различные технологические процессы; химия и металлургия; текстиль, бумага; строительство, горное дело; механика, освещение, отопление, двигатели и насосы, взрывные работы; физика; электричество, которые делятся на подразделы, классы, технические (тематические) группы. Поскольку эта группировка существенно отличается от отраслевых классификаций, то актуальное значение приобретает разработка соответствующих переходных ключей. Данные по регистрации патентных заявок и выдаче патентов заявителям-нерезидентам учитываются в разрезе стран их принадлежности, а по регистрации отечественных изобретений за рубежом — соответственно по странам подачи заявок.
Для характеристики уровня изобретательской активности, интенсивности распространения национальных научно-технических достижений, степени технологической зависимости страны в статистике обычно применяются следующие относительные показатели:
- коэффициент изобретательской активности, определяемый как число патентных заявок на изобретения, поданных отечественными заявителями в патентное ведомство страны, в расчете на 10 тыс. человек населения;
- коэффициент самообеспеченности — отношение числа патентных заявок, поданных отечественными заявителями внутри страны, к общему числу патентных заявок, поданных в патентное ведомство страны;
- коэффициент технологической зависимости — отношение числа патентных заявок, поданных зарубежными заявителями в национальное патентное ведомство, к числу внутренних патентных заявок, поданных отечественными заявителями;
- коэффициент распространения — соотношение числа внешних патентных заявок, поданных отечественными заявителями за рубежом, и числа внутренних заявок на изобретения, поданных отечественными заявителями в национальное патентное ведомство в предшествующем году (исходя из предположения, что продвижение национальных изобретений за рубеж требует примерно одного года, как это принято в международной практике).
Одним из показателей прогрессивных изменений в технологической базе производства на микроуровне является степень применения передовых производственных технологий, которые базируются на управляемом с помощью компьютера или основанном на микроэлектронике оборудовании, используемом при проектировании, производстве или обработке продукции.
Статистика изучает вопросы создания и использования передовых производственных технологий, области их применения (по видам экономической деятельности). Под созданием технологии понимается разработка технической документации, рабочих чертежей, изготовление необходимого оборудования, испытание и приемка технологии в установленном порядке. Технология считается принятой по факту ее внедрения в промышленную эксплуатацию, результатом которой является выпуск продукции, оказание услуг (получение или обработка информации и т.п.).
Статистическое наблюдение основано на классификации производственных технологий по группам, установленным в соответствии с их назначением (проектирование и инжиниринг; производство, обработка и сборка; автоматизированная транспортировка материалов и деталей, осуществление погрузочно-разгрузочных операций; автоматизированное наблюдение и контроль; связь и управление; производственные информационные системы; интегрированное управление и контроль). Это позволяет получить детальное представление о степени применения различных их видов, достигнутом технологическом уровне предприятий и отраслей промышленности. При этом технологии различаются по степени новизны (новые в стране, новые за рубежом, принципиально новые). Новыми в стране или за рубежом являются технологии, не имеющие аналогов соответственно отечественных или зарубежных. Принципиально новой является технология, не имеющая отечественных и зарубежных аналогов, созданная впервые, обладающая качественно новыми характеристиками, отвечающими требованиям современного уровня или превосходящими его. Новая технология должна базироваться на крупных пионерных и высокорезультативных изобретениях.
По каждой технологии рассматриваются
- число охранных документов на объекты промышленной собственности (патентов на изобретение либо промышленный образец, свидетельств на полезную модель),
- а также патентная чистота — юридическое свойство технологии, заключающееся в том, что она может использоваться в тех или иных странах без нарушения на их территории прав на промышленную собственность.
В этой связи указываются те конкретные страны, где данная технология или ее элементы имеют какие-либо из вышеназванных охранных документов.
Поэтому важным объектом изучения в статистике инноваций становится технологический обмен, охватывающий сделки по приобретению и передаче научно-технических знаний и опыта для оказания научно-технических услуг, применения технологических процессов, выпуска продукции как на бездоговорной основе, так и на условиях, определенных договором, заключенным между сторонами.
Сделка по приобретению (передаче технологии) может осуществляться как в пределах одной страны, так и являться международной операцией, когда технология передается через национальные границы из одной страны в другую. При этом возможны различные коммерческие и некоммерческие формы реализации таких сделок.
Статистика учитывает
- количество приобретенных и переданных технологий (с выделением случаев, когда партнерами российских предприятий являются компании из стран СНГ или дальнего зарубежья) по следующим формам приобретения (передачи);
- права на патенты, лицензии на использование изобретений, промышленных образцов, полезных моделей;
- результаты исследований и разработок;
- ноу-хау, соглашения на передачу технологий;
- покупка (продажа) оборудования (в случае, если технология передается в укомплектованном виде);
- целенаправленный прием (переход) на работу квалифицированных специалистов;
- другие (например, покупка (продажа) предприятия либо его части, вклад объектов промышленной собственности в уставный фонд предприятия, лизинг, получение технологий в составе предоставленных инвестиций или через организацию совместных предприятий и т.п.).
Указанные показатели дополняются сведениями
- о совместных проектах по выполнению исследований и разработок (в том числе с зарубежными партнерами), а
- также об источниках информации для осуществления инноваций.
В числе последних рассматриваются внутренние источники самого предприятия, внешние коммерческие источники (поставщики, потребители, конкуренты, научные организации и т.п.) либо открытая информация (патентная, научно-техническая литература, стандарты, выступления на конференциях, выставках и иных мероприятиях рекламного характера).
С выходом российских научных организаций и предприятий на зарубежные рынки и привлечением иностранных инвестиций в отечественную экономику встает задача статистического наблюдения за экспортом и импортом технологий.
При оценке объемов экспорта и импорта технологий статистика учитывает нематериальные сделки, связанные с обменом (торговлей) знаниями, информацией и услугами технологического содержания с зарубежными странами. Учету подлежат сделки, имеющие международную направленность (т.е. включающие партнеров из разных стран), носящие коммерческий характер (при наличии платежей либо поступлений от их совершения) и имеющие своим объектом технологии или оказание научно-технических и сопутствующих услуг.
Выделяются следующие категории коммерческих соглашений:
- передача технологий (прав на патенты, беспатентных изобретений, патентных лицензий, ноу-хау);
- передача товарных знаков, соглашения по промышленным образцам;
- оказание инжиниринговых услуг по подготовке, обеспечению процесса производства и реализации продукции, обслуживанию строительства и эксплуатации промышленных, инфраструктурных и прочих объектов;
- соглашения по научным исследованиям и разработкам, выполняемым российскими специалистами за рубежом и финансируемым из иностранных источников (экспорт технологий) либо осуществляемым зарубежными специалистами в России и финансируемым из отечественных источников (импорт технологий);
- прочие сделки, не имеющие технологического содержания, но предусматривающие оказание связанных с реализацией конкретных соглашений по обмену технологиями маркетинговых, рекламных, финансовых, страховых и иных услуг.
По каждому соглашению указываются область назначения объектов коммерческих сделок исходя из их фактической отраслевой ориентации; сроки действия; страны-партнеры; общая стоимость предмета соглашения по договору, в том числе чистая продажная цена за вычетом расходов на монтаж оборудования на месте использования технологии и по другим статьям, не относящимся к данной технологии (фрахт, упаковка, транспортировка, выплата страховых сумм, таможенных пошлин, налогов, коммерческие скидки и т.п.); суммы всех поступлений и выплат по видам.
Для оценки внутрифирменных потоков технологий в транснациональных корпорациях в статистической отчетности выделяются операции между материнскими и дочерними компаниями, расположенными в России и за рубежом:
- поступления по экспорту технологий, полученных совместными и иностранными предприятиями, зарегистрированными в России, от их зарубежных филиалов (представительств) либо российскими филиалами (представительствами) от зарубежных материнских компаний;
- выплаты совместными и иностранными предприятиями зарубежным филиалам (представительствам) или филиалами (представительствами), зарегистрированными в России, зарубежным материнским компаниям.
Указанные статистические данные служат основой построения баланса платежей за технологии. Он представляет собой совокупность перечислений денежных средств по всем нематериальным сделкам, связанным с экспортом и импортом технологий, и является частью платежного баланса страны. Данные баланса разрабатываются в разрезе категорий соглашений, видов экономической деятельности и стран-партнеров.