Здійснюється за допомогою наступних нормативно- правових актів:
1. Закон України "Про депозитарну діяльність", 1998.
2. Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів", 1996.
3. Закон України “Про зовнішньоекономічну діяльність" від 16.04.91.
4. Закон України "Про інвестиційну діяльність" від 18.09.91.
5. Закон України "Про режим іноземного інвестування" від 19.03.96.
6. Закон України "Про страхування" від 15.05.96.
7. Закон України "Про цінні папери та фондову біржу" від 24.05.91.
8. Указ Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19.02.97.
9. Декрет КМУ "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" від 19.02.93.
10. Декрет КМУ "Про довірчі товариства" від 19.02.93.
11. Інструкція НБУ "Про порядок регулювання ти аналіз діяльності комерційних банків" від 14.04.98.
12. Положення НБУ "Про кредитування" від 28.09.95 № 246.
13. Митний та Цівільний кодекси України.