Режим регулювання та нагляду повинен належним чином використовувати можливості саморегулівних організацій учасників фінансового ринку (СРО), які виконують деякі обов‘язки, пов‘язані з прямим наглядом у своїх відповідних сферах компетенції.
СРО повинні знаходитися під наглядом органів державного регулювання та нагляду, додержуватися стандартів справедливості і конфіденційності під час здійснення своїх повноважень і делегованих обов‘язків.
Принципи співробітництва щодо регулювання та нагляду
Органи державного регулювання та нагляду повинні мати право надавати один одному інформацію - як відкриту, так і закриту для інших осіб, а також створити механізми надання такої інформації.
Повинна бути розроблена система норм та заходів щодо обміну інформацією між органами державного регулювання та нагляду, а також щодо захисту державної таємниці, комерційної таємниці або інформації конфіденційного характеру.
Органи державного регулювання та нагляду повинні надавати допомогу іноземним органам державного регулювання фінансового ринку у нагляді за фінансовими установами, які підлягають під їх юрисдикцію і здійснюють діяльність на території України.
Органи державного регулювання та нагляду повинні здійснювати глобальний консолідований нагляд за діяльністю фінансових установ, які проводять активні міжнародні фінансові операції, ефективно застосовуючи моніторинг і відповідні пруденційні норми щодо всіх аспектів міжнародних операцій, що проводяться цими фінансовими установами на глобальній основі, головним чином, через іноземні філії, спільні підприємства і дочірні підприємства.
Одним з ключових елементів консолідованого нагляду є контакти й обмін інформацією з органами регулювання та нагляду інших держав.
Органи державного регулювання та нагляду повинні вимагати, щоб місцеві операції іноземних фінансових установ здійснювалися відповідно до тих же стандартів, які пред'являються до національних фінансових установ, і в інтересах консолідованого нагляду повинні мати в своєму розпорядженні повноваження по обміну необхідною інформацією щодо таких фінансових установ з наглядовими органами країни походження.
Принципи регулювання та нагляду за фінансовим сектором в Україні повинні враховувати міжнародні фінансові стандарти принципового значення: