Брокер совершает деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиент (может быть и от своего имени, но по договоренности с клиентом).
Заключает договор-поручение или договор-комиссия на оказание клиенту брокерских услуг:
Брокер может подавать заявки на бирже и внебиржевом рынке. Может сам подать эту заявку, а может через биржевого брокера.
Деньги клиентов должны находится на отдельном банковском счете брокера в кредитном учреждении.
Брокер может давать заем клиенту – такие сделки называются «маржовыми».