Тема 5. Сделки.

5.1. Понятие сделки. Основные черты сделок.

Сделки - это действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обя­занностей (ст. 147 ГК РК).

Понятие сделки - одно из основных понятий гражданского права. Выявление понятия сделки - сравнительно поздний результат научного юридического анализа. Правда, еще римские юристы пользовались термином “negotium”, который обычно передается словом “сделка”, но не является равнозначным современному значению этого слова в юридической терминологии. Римские юристы употребляли термин negotium в разных значениях. Во-первых, negotium означало дело (в частности судебный процесс) свое либо чужое, которым занято данное лицо. В этом смысле говорили “negotium gestio”, о “suum negotium gerere”. Во-вторых, negotium означало возмездную сделку, возмездный договор и противопоставлялось дарению. В-третьих, negotium означало торговлю, промысел, торговую сделку.

В XVIII в. то понятие, которое мы передаем словом “сделка”, стало входить в обиход под наименованием actus juridicus. Этот термин сохранился во французском юридическом языке (acte jiridique).

Основные черты сделок следующие:

- сделка - действие правомерное, то есть дозволенное, соответствующее нормам права, не запрещенное законом. Отсюда следует важный вывод: если совершается действие недозволенное, запрещенное законом, то оно, возможно, будет иметь внешний облик сделки, но по существу не будет считаться сделкой, а будет признано неправомерным действием. Примером может служить договор, заключенный под влиянием обмана, угрозы, насилия.

- сделка - волевое действие, то есть направленное на достижение опре­деленной правовой цели. Сделка есть действие, то есть акт, выражающий волю лица, какое-то решение. Этим она отличается от событий, которые происходят независимо от воли лица. В сделке следует различать волю и ее выражение - волеизъявление. Воля - это внутренний психический процесс в человеке. Право такие процессы учитывать не может, оно придает значение только волеизъявлению, то есть такой воле, которая выражена тем или иным способом и может быть воспринята другими.

Внешнее выражение воли в форме, доступной восприятию, называет­ся волеизъявлением. Воля может быть выражена устно, письменно, с помощью конклюдентных действий (компостирование абонементного талона для оплаты проезда в общественном транспорте), при помощи молчания (напри­мер, продление договора аренды при продолжении пользования арен­дованным имуществом арендатором по истечении срока договора, если нет возражений арендодателя);

сделка всегда направлена на достижение правовой цели в виде возник­новения, изменения или прекращения гражданских прав и обязаннос­тей. Типичная для данного вида сделок правовая цель называется осно­ванием сделки (например, основанием договора купли-продажи всегда является переход за плату права собственности на имущество к друго­му лицу). От основания сделки следует отличать ее правовой результат - те пра­вовые последствия, которые реально наступили в результате соверше­ния сделки. Для действительных сделок характерно совпадение основа­ния и правового результата сделки. По указанному признаку сделки отличаются от правонарушений, которые влекут возникновение у совершившего их определенных обязанностей независимо от их желания (например, обязанности возместить причиненный вред).

5.2. Виды сделок.

1. В зависимости от числа сторон (ст. 148, 149 ГК РК) сделки выделяют односторонние (завеща­ние, выдача доверенности), двусторонние (договор аренды, займа и т. д.) и многосторонние сделки (например, договор о совместной деятельности между тремя лицами). Число сторон сделки нельзя путать с множественностью лиц, выступающих на одной стороне, когда, например, несколько сособственников продают общее имущество, являясь одной стороной (про­давцом) по договору купли-продажи. Двусторонние и многосторонние сделки называют договорами. Отсюда, сделка – родовое понятие, а договор – видовое. В договоре может быть только две и более стороны, в отличие от сделки, которая может быть совершена по воле одной стороны. Аксиомой цивилистики является высказывание Басина Ю.Г.: «Каждый договор есть сделка, но не каждая сделка есть договор».

2. По степени связанности сделок с их основаниями они делятся на каузаль­ные и абстрактные. Незаконность или недостижимость правовой цели каузальной сделки влечет ее недействительность. Абстрактные сделки оторваны от их оснований (например, вексель, действительность кото­рого не зависит от действительности сделки, при совершении которой он выдан).

3. В зависимости от того, соответствует ли обязанности одной из сторон встречная обязанность другой стороны, сделки делятся на возмездные и безвозмездные.

4. Если для заключения сделки достаточно лишь соглашения сторон, то это – консенсуальная сделка. Если же требуется еще и передача имуще­ства, являющегося предметом сделки, то это - реальная сделка (дого­вор займа, дарения и т. д.).

5. По степени зависимости одной сделки от другой сделки подразделяются на основные и акцессорные (дополнительные). Например, сделка купли-продажи дома – основная, а договор о задатке – акцессорный.

6. Часто в сделках возникновение у сторон прав и обязанностей связывает­ся с наступлением какого-либо факта, о котором неизвестно, насту­пит он или нет, это - условные сделки. Условные сделки делятся на сделки, совершенные под отлагательным условием (от условия зависит возникновение правовых последствий) и совершенные под отменительным условием (от условия зависит прекращение правовых последствий). Особенности условных сделок предусмотрены ст. 150 ГК РК. Существуют определенные требования к “условию”. Для признания условной сделки недействительной достаточно отсутствия хотя бы одного из них. Условие должно быть обстоятельством, не зависящим от воли стороны, и относиться к будущему времени. При этом сторонам должно быть не известно, наступит соответствующее обстоятельство или нет. Таким образом, всегда должна существовать вероятность как наступления, так и не наступления условия. Если же точно известно, что данное событие должно произойти, то речь в данном случае пойдет не об “условии”, а о “сроке в сделке”, лишь особым образом зафиксированном (путем указания на конкретное событие).

Статья 150 ГК защищает интересы участников условной сделки. Если наступлению условия недобросовестно воспрепятствовала сторона, которой это невыгодно, то оно считается наступившим. И напротив, если наступлению условия недобросовестно содействовала сторона, для которой его наступление выгодно, условие признается ненаступившим.

5.3. Форма сделки.

Формой сделок называется способ, с помощью которого фиксируется волеизъявление, направленное на совершение сделки. Форме сделок посвящены ст. 151 - 155 ГК РК. С точки зрения формы (ст. 151 ГК РК) различают сделки устные и письменные, а из числа письменных сделок - совершенные в простой или в нотариальной форме.

а) устные сделки.

П. 2 ст. 151 ГК признает, что сделка для которой законодательством или соглашением сторон не предусмотрена обязательная письменная форма, может быть совершена устно. Тем самым свобода выбора у лица, совершающего сделку, между устной и письменной формой является правилом, а обязательная письменная форма - исключением из него. Письменная форма обязательна только в случаях, когда на этот счет имеется прямое указание в законе либо стороны придут к соглашению о необходимости облечь совершаемую ими сделку в письменную форму.

Устные сделки (ст. 151 ГК) совершаются путем словесного выражения воли лица. К ним приравниваются сделки, заключенные путем конклюдентных действий (действия, явно выражающие намерение лица заключить сделку (проведение операций посредством банкомата)), а при наличии ясных указаний на этот счет в законе или соглашении - путем молчания (п. 4 ст. 151 ГК РК). Также в соответствии с п. 3 ст. 151 ГК РК сделка, подтвержденная выдачей билета, жетона или иного подтверждающего знака, признается заключенной устно.

ГК особо выделяет возможность устного совершения сделок, исполняемых при самом их совершении (например, при приобретении товара в розничном, а иногда в оптовом магазине передача товара и его оплата производятся одномоментно).

б) письменные сделки.

Специально оговорена в ГК (п.1 ст. 151 ГК РК) возможность совершения сделки, основанной на письменной форме, при условии, если ни в законе, ни в ином правовом акте или в самом договоре по поводу этой первой сделки не предусмотрена обязательная письменная форма. Статьи 152, 153, 154 ГК РК закрепляют общие правила, которые определяют порядок письменного оформления сделок, а также случаи, когда такая форма является обязательной.

Письменная сделка совершается путем составления документа, определяющего содержание сделки и подписанного непосредственно лицом, от имени которого она совершена, или тем, кто действует по его полномочию (в частности, по доверенности).

Статья 152 ГК, посвященная заключению письменных сделок, является общей по отношению к ряду других специальных норм. На ряду со ст. 152 ГК есть и иные нормы, предусматривающие обязательную письменную форму (имеется в виду случаи, когда письменная форма сделки обязательна независимо от того, кто ее совершает и какова ее сумма). От такого рода абсолютной обязательности письменной формы идет речь в Кодексе в ст. 166 (договор о коммерческом представительстве), в ст. 167 (доверенность), ст. 294 (обязательство неустойки), ст. 307 (договор о залоге), ст. 331 (поручительство), ст. 337 (задаток), ст. 346 (уступка требования), ст. 348 (перевод долга), ст. 390 (предварительный договор) и др.

Главным последствием нарушения требования об обязательной письменной форме станет то, что при возникновении спора о том, была ли сделка вопреки требованиям закона совершена устно, сторона, утверждающая, что этот факт имел место, в подтверждении его имеет право использовать ограниченный круг доказательств. Это могут быть любые предусмотренные Гражданским процессуальным законодательством средства доказывания (объяснения сторон, письменные и вещественные доказательства, заключения экспертов), кроме свидетельских показаний (ст. 153 ГК РК). Запрет использования свидетельских показаний распространяется на случаи, когда оспаривается сам факт совершения сделки, ее содержания или факта исполнения (неисполнения) стороной. Таким образом, если вопреки закону, требующему письменной формы, сделка совершается устно, то при утверждении типа “денег не брал” (то есть кредитный договор не заключал), другая сторона не вправе оспаривать это утверждение ссылкой на свидетельские показания.

в) нотариальное удостоверение и государственная регистрация сделок.

Нотариальное удостоверение сделок признается ст. 154 ГК обязательным в двух случаях: если это предусмотрено либо законодательными актами, либо соглашением сторон. Требования обязательной нотариальной формы содержится в ряде статей ГК. В частности, имеет в виду необходимость нотариального удостоверения доверенности на право заключения сделки, требующей нотариальной формы (ст. 167 ГК РК), либо выданной в порядке передоверия (п. 2 ст. 169 ГК РК), договора уступки требования или перевода долга, если сами требования или долг основаны на сделке, совершенной нотариально (ст. 346. 348 ГК РК). Если сделка, требующая нотариального удостоверения, фактически исполнена сторонами или одной из сторон, по своему содержанию не противоречит законодательству и не нарушает прав третьих лиц, суд по заявлению заинтересованной стороны вправе признать сделку действительной. В этом случае последующее нотариальное удостоверение сделки не требуется. Удостоверение сделок, как и другие нотариальные действия, осуществляется в соответствии с Законом РК «О нотариате».

В соответствии со ст. 155 ГК сделки с землей и другим недвижимым имуществом подлежат государственной регистрации. В статье 155 ГК предусмотрено, что законом может быть установлена государственная регистрация также сделок с движимым имуществом определенных видов. Если сделка, требующая государственной регистрации, совершена в ненадлежащей форме, то сделка считается незаключенной.

5.4. Условия действительности сделок.

Действительность сделки означает ее соответствие правовым требова­ниям и как следствие - возможность породить именно те правовые по­следствия, к которым стремились стороны при ее совершении. Условия действительности сделок делятся на 4 группы:

- наличие надлежащего субъектного состава сделки;

- соответствие волеизъявления действительной воле сторон;

- соблюдение формы сделки;

- законность содержания сделки.

Наличие надлежащего субъектного состава означает, во-первых, дееспо­собность физических лиц, во-вторых, правоспособность юридических лиц - участников сделки. В ст. 22-29 ГК РК определены те сделки, кото­рые могут совершать частично и ограниченно дееспособные граждане. Юридические лица могут совершать только те сделки, которые соот­ветствуют определенным в их уставных документах целям деятельности и прямо не запрещены уставными документами.

Кроме того, отдельные виды сделок могут совершаться только при на­личии специального разрешения (лицензии), выданного компетентным органом.

Несоответствие волеизъявления действительной воле сторон может быть либо при несвободном формировании воли (под влиянием обмана, существенного заблуждения и др.), либо вообще при отсутствии у лица намерения заключить сделку, когда волеизъявление делается под влия­нием насилия, угрозы, стечения тяжелых обстоятельств и т. п.

Соблюдение формы сделки. Существуют три формы сделки: устная, пись­менная и нотариальная. Последствия их несоблюдения мы рассмотрели выше.

Законность содержания сделки. Данное условие следует отличать от законности самой сделки, которая в широком смысле означает ее действительность.

5.5. Основания и правовые последствия недействительности сделок.

Недействительная сделка - это сделка, которая не порождает желаемого сторонами правового результата, а при определенных условиях влечет возникновение неблагоприятных для сторон последствий. Недействительную сделку необходимо отличать от незаключенной, так как последняя в силу отсутствия каких-либо необходимых элементов вообще не является юридическим фактом и не порождает никаких пра­вовых последствий. Ст. 157-162 ГК РК закрепляют нормы, касающиеся недействительности сделок., Сделка может быть признана недействительной только по основаниям, установленным законом.

Общее основание недействительности сделки - несоответствие сделки требованиям закона или иных правовых актов (ст. 167 ГК). По данному основанию признаются недействительными те незаконные сделки, ко­торые не подпадают по действие иных норм об основаниях недействи­тельности сделок.

Специальные основания делятся на 4 группы:

- нарушение требований о содержании сделки (сделки с пороками содержания);

- совершение сделки лицом, не способным к ее совершению (сделки с пороками субъектного состава);

- нарушение формы сделки или требования о ее государственной ре­гистрации (сделки с пороками формы);

- несоответствие волеизъявления подлинной воле сторон (сделки с пороками воли).

Нарушающими требования о содержании сделки являются сделки, совер­шенные с целью, заведомо противной основам правопорядка и нравственно­сти (ст. 158 ГК РК). Такие сделки признаются недействительными в силу того, что лицо умышленно нарушает публичный правопорядок. Для их участников предусмотрены жесткие конфискационные санкции.

Сделки, совершенные лицами, не способными к их совершению, делятся на сделки, совершенные недееспособными или не полностью дееспособными гражданами, и сделки юридических лиц, превышающие их правоспособность.

К первой группе относятся:

- сделки, совершенные недееспособными гражданами до 14 лет (п. 3 ст. 159 ГК РК);

сделки, совершенные несовершеннолетними гражданами от 14 лет до 18 без согласия законных представителей (п. 4 ст. 159 ГК РК);

- сделки граждан, ограниченных судом в дееспособности по требованию попечителя (п. 6 ст. 159 ГК РК);

- сделки граждан, признанных судом недееспособными вследствие психического расстройства (п. 5 ст. 159 ГК РК);

- сделки хотя и дееспособных граждан, но в момент совершения сделки не способных понимать значение своих действий или руководить ими по иску заинтересованных лиц (п. 7 ст. 159 ГК РК).

К недействительным сделкам, связанным с превышением правоспособности юридического лица, относятся сделки юридических лиц, выходящие за пределы их правоспособности, и сделки юридических лиц, не имеющих лицензии на занятие соответствующей деятельностью (п. 1, 11 ст. 159 ГК РК).

Недействительными на основании несоответствия волеизъявления под­линной воле сторон (сделки с пороками воли) являются мнимые и притворные сделки (ст. 160 ГК РК). Мнимой считается сделка, совершенная без намерения породить соответствующие ей правовые последствия, например: продажа имущества, для вида, что бы скрыть имущество от описи, а притворной - сделка, при­крывающая другую сделку. Правовые последствия, наступающие в случае совершения притворной сделки таковы: притворную сделку признают не действительной - прикрываемую сделку исходя из того, что стороны хотели заключить, юрисдикционные органы либо признают недействительной, либо дают сторонам совершить ее в порядке, предусмотренном законодательством;

- сделки, совершенные под влиянием заблуждения, имеющего существенное значение (п. 8 ст. 159 ГК РК). Заблуждение - ошибочное представление лица о том или ином обстоятельстве. Существенное заблуждение - заблуждение, без которого лицо, действуя разумно, добросовестно и со знанием истинного положения дела не совершила бы данную сделку. Существенное заблуждение чаще всего имеет место в отношении предмета, его свойствах и качествах (принятие копии картины за подлинник). Заблуждение возникает:

- либо в собственной оплошности лица,

- либо в неумышленных действиях контрагента.

При заблуждении должен отсутствовать умысел у контрагента. Если имеет место умысел, значит это обман.

- сделки, совершенные под влиянием обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя одной стороны с другой сто­роной или при стечении тяжелых обстоятельств (п. 9, 10 ст. 159 ГК РК). При совершении этих сделок, одна из сторон не может породить тех правовых последствий, которые порождаются этой сделкой. Воля имеет существенные пороки. Под обманом понимается намеренное введение другого лица в заблуждение. Обман обычно состоит в ложном заявлении, распространении ложных сведений или умолчании о существенных элементах сделки. Для признания факта обмана не требуется, что бы он исходил от другой стороны сделки. К обману может прибегнуть и 3-е лицо по просьбе одной из сторон или с ее ведома. Если одна из сторон и контрагент к обману не причастны, это рассматривается как заблуждение.

Для того, что бы признать сделку недействительной (сделку, заключенную по обману) - не требуется, что бы контрагент или 3-е лицо были привлечены к уголовной ответственности за мошенничество.

Недействительна сделка, совершенная под влиянием насилия. Основанием признания такой сделки недействительной является то, что воля участника формировалась не свободно. Насилие - противоправное воздействие на другую сторону сделки, в силу которого она вступает в сделку под страхом причинения ей имущественного или личного вреда самой стороне или близким. Насилие, имеющее значение для признания сделки недействительной, всегда представляет собой гражданское правонарушение, но не обязательно уголовно наказуемое деяние.

Недействительна сделка, совершенная под влиянием угрозы. Угроза - психическое насилие, которое характеризуется серьезностью, значительностью и вероятностью ее осуществления. Шуточный характер угрозы не исключается. От насилия угроза отличается тем, что насилие - это уже осуществленное зло, а угроза - это предупреждение о причинении зла в будущем, т.е. не реализованное насилие. Основанием для признания сделки недействительной, угроза должна быть реальной, исполнимой.

Недействительна сделка, заключенная в результате злонамеренного соглашения представителя одной стороны с другой. Основанием для признания такой сделки недействительной служит то, что в результате умышленного сговора представителя с другой стороной возникают неблагоприятные последствия для представляемого.

Недействительна сделка, совершенная субъектом вследствие стечения тяжелых обстоятельств на крайне не выгодных для себя условиях. Основанием для признания недействительности такой сделки служит три взаимосвязанных факта: нахождение субъекта, совершающего сделку, в тяжелых обстоятельствах, крайне невыгодные условия сделки и использование положения другой стороной. Под стечением тяжелых обстоятельств следует понимать болезнь близкого человека, отсутствие источников для материального содержания семьи и т.п. Для признания сделки недействительной, как совершенной в следствие стечения тяжелых обстоятельств, необходимо доказать наличие виновного поведения контрагента, намеренно использующего сделку в своих интересах. Наличие всех указанных выше условий должно устанавливаться судом с учетом конкретных обстоятельств дела.

Правовые последствия недействительности сделок. Недействительная сдел­ка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью. Главное последствие недействитель­ности сделки - недопустимость ее исполнения. Возможно «превращение» притворной сделки в ту сделку, которую при­крывали стороны, если последняя, в свою очередь, не является недей­ствительной (п. 2 ст. 160 ГК РК).

По требованию опекуна (родителей, усыновителей) суд может при­знать действительными сделки недееспособных и сдел­ки малолетних, если они совершены к выгоде недееспо­собной стороны (п. 12 ст. 159 ГК РК). Если иное не предусмотрено законом, то каждая из сторон недействи­тельной сделки обязана возвратить другой все полученное по сделке (п. 3 ст. 157 ГК РК). Это - двусторонняя реституция. В некоторых случаях возможно недопущение реституции, то есть изъя­тие всего полученного и причитающегося по сделке в доход государства (п. 4 ст. 157 ГК РК), либо односторонняя реституция ( п. 5 ст. 157 ГК РК) при наличии преступной цели у одной стороны, в первоначальное положение возвращается одна сторона, не преследовавшая такой цели. По отдельным сделкам предусматривается право потерпевшего на воз­мещение другой стороной причиненного ему реального ущерба (но не упу­щенной выгоды).

Недействительность части сделки не влечет недействительности про­чих ее частей, если можно предположить, что сделка была бы совер­шена и без включения недействительной ее части (ст. 161 ГК).