4.1. Прием на работу работников ВСП производится в соответствии с действующим в Сбербанке России порядком.
Перечень обязанностей работников ВСП определяется должностной инструкцией.
С каждым кассовым работником ВСП заключается договор о полной индивидуальной материальной ответственности (Приложение № 13 к настоящему Регламенту), один экземпляр которого передается работнику, а второй – хранится в его личном деле.
4.2. К операциям с банковскими ценностями допускаются работники, прошедшие обучение и получившие документ, подтверждающий прохождение обучения по правилам работы с банковскими ценностями. Работники, не прошедшие профессиональную подготовку, к самостоятельной работе с банковскими ценностями не допускаются.
Документами, подтверждающими прохождение обучение по порядку совершения кассовых операций и на основании которых кассовые работники допускаются к совершению операций с ценностями, являются:
- протокол заседания экзаменационной комиссии о результатах приема зачета по операционно-кассовой работе (Приложение 2 к документу /28/);
- сертификат (Приложения 3,4 к документу /28/).»
Незнание кассовыми работниками требований настоящего Регламента и других нормативных документов Банка России и Сбербанка России по работе с банковскими ценностями не может служить основанием для освобождения их от ответственности в случае допущения ими каких-либо нарушений.
4.3. Оформление кассовых операций, формирование кассовых и мемориальных ордеров, отражение операций в кассовых журналах (операционных дневниках) осуществляется операционно-кассовыми работниками, как правило, с применением ПТК.
4.4. В справках кассовых работников и других документах о проведенных операциях за день, книгах учета, “Книге учета принятых и выданных денег (ценностей)” ф.№ 0482155, описях иностранная валюта/драгоценные металлы указывается по каждому наименованию (коду/виду) в номинале/ учетных единицах массы металла (граммах).
4.5. Кассовое обслуживание клиентов при совершении отдельных банковских операций (групп операций), определенных соответствующими внутренними нормативными документами банка, может осуществляться одним кассовым работником с возложением на него функций операционно-кассового работника. В этом случае проверку принятых от клиентов кассовых документов, их оформление и отражение в кассовом журнале (операционном дневнике), а также отражение операций по счету клиента осуществляет указанный работник. В случае применения в ВСП программно-технического оборудования и соответствующего программного обеспечения, в указанном программном обеспечении должна быть предусмотрена система контроля, исключающая доступ кассового работника к проведению операций по банковскому счету клиента без его распоряжения.
4.6. Кассовым работникам запрещается:
- хранить личные деньги и другие ценности вместе с денежной наличностью и ценностями банка;
- передоверять выполнение порученной работы с банковскими ценностями другим лицам, а также выполнять работу, не входящую в круг их обязанностей, установленных настоящим Регламентом и должностными инструкциями;
- оставлять при временном отсутствии на рабочем месте непомещенными в индивидуальные средства хранения банковские ценности (кроме стендов с монетами из драгоценных металлов в бронированных кассовых кабинах), кассовые документы, печати, пломбиры, именные штампы, клише, ключи от индивидуальных средств хранения, а также ключи в скважинах замков индивидуальных средств хранения;
- оставлять незапертыми двери кассовой кабины и помещений для совершения операций с ценностями.
4.7. Кассовые работники снабжаются образцами подписей операционно-кассовых работников, уполномоченных подписывать приходные и расходные кассовые документы, а операционно-кассовые работники, связанные с оформлением приходных и расходных кассовых документов, – образцами подписей кассовых работников (в т.ч. работников, временно заменяющих операционно-кассовых и кассовых работников на период болезни, отпуска и т.п.). Образцы заверяются подписями руководителя и главного бухгалтера (их заместителей), а также скрепляются печатью филиала банка.
Ответственность за своевременное обновление указанных образцов подписей возлагается на заведующего ВСП.
4.8. Передача приходных и расходных кассовых документов между кассовыми и операционно-кассовыми работниками производится внутренним порядком.
4.9. В ВСП один из кассовых работников выполняет функции заведующего кассой. В ВСП со сменным режимом работы заведующим кассой является один из кассовых работников каждой смены.
4.10. Рабочие места кассовых работников оснащаются индивидуальными средствами хранения, а также специальным банковским оборудованием.
В случае оборудования рабочего места кассового работника Темпокассой, рабочий и депозитный ящики являются индивидуальными средствами хранения.
4.11. Для осуществления операций с банковскими ценностями кассовые работники снабжаются именными штампами и индивидуальными пломбирами (клише).
Оттиск пломбира кассового работника ВСП должен содержать: номер пломбира и сокращенное наименование или номер филиала банка (БИК филиала банка).
Оттиск клише содержит следующие реквизиты: сокращенное наименование либо банковский идентификационный код вышестоящего филиала банка и порядковый номер клише.
4.12. Каждое рабочее место кассового работника, осуществляющего операции по приему/выдаче банковских ценностей клиентам обеспечивается печатью “Операционная касса № __”[1]. Кассовые работники, осуществляющие прием платежей от физических лиц с применением ККМ или ПТК, проставляют на документах оттиск штампа ККМ или ПТК.
Хранение и учет передачи печатей осуществляется в соответствии с требованиями документа /27/.
4.13. Все металлические печати и ключи от хранилища, сейфов, пломбиры и клише должны быть зарегистрированы в специальном журнале.