Отчет о состоянии счетов клиентов. Отчет о состоянии клиентских счетов - это документ, в котором содержится краткая информация о текущем состоянии счетов всех клиентов компании, то есть об остатках на клиентских счетах по каждому типу ценных бумаг и по денежным средствам.
Для каждого счета Отчет показывает название счета номер счета остаток по ценным бумагам в разрезе по ценным бумагам остаток по денежным средствамИнформация в Отчете о состоянии клиентских счетов отсортирована по номерам счетов клиентов.
Отчет о состоянии клиентских счетов используется для каждодневного отслеживания позиций клиентов например, для того, чтобы удостоверится в наличии у клиента акций, которые он собирается продать. Данный отчет о состоянии клиентских счетов, в отличие от отчетов, посылаемых клиентам, предназначен только для внутреннего использования. 9.3. Журнал регистрации сделокЖурнал регистрации сделок ведется для целей государственной регистрации сделок с ценными бумагами компанией, являющейся инвестиционным институтом.
Требования по ведению данного Журнала определяются действующим законодательством см. Приложение 2 к Письму Министерства Финансов Российской Федерации 53 от 6 июля 1992 г 10.