Проведение аудита

 

6.1 Общие положения

 

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Частью программы аудита являются указания по планированию и проведению│

│аудитов. Типовая блок-схема проведения аудита приведена на рисунке 2.│

│Степень распространения требований настоящего раздела зависит от│

│области применения, сложности конкретного аудита и предполагаемого│

│использования заключений по результатам аудита. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.1] │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

 

┌─────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

│ Организация проведения аудита (6.2) │

│ Назначение руководителя аудиторской группы │

│ Определение целей, области и критериев аудита │

│ Определение возможностей аудита. Выбор аудиторской │

│ группы │

│ Установление начального контакта с проверяемой │

│ организацией │

│ │

└──────────────────────────┬──────────────────────────┘

▼

┌─────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

│ Выполнение анализа документов (6.3) │

│Анализ соответствующих документов системы управления │

│ охраной труда, включая записи и определение их │

│ адекватности, исходя из критериев аудита │

│ │

│ │

└──────────────────────────┬──────────────────────────┘

▼

┌─────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

│ Подготовка к аудиту на месте (6.4) │

│ Разработка плана аудита на месте │

│ Распределение работ в аудиторской группе │

│ Подготовка рабочей документации │

└──────────────────────────┬──────────────────────────┘

▼

┌─────────────────────────────────────────────────────┐

│ Проведение аудита на месте (6.5) │

│ Проведение предварительного совещания │

│ Обмен информацией во время аудита │

│ Роль и обязанности сопровождающих и наблюдателей │

│ Сбор и верификация данных │

│ Формирование выводов аудита │

│ Подготовка заключения по результатам аудита │

│ Проведение заключительного совещания │

│ │

└──────────────────────────┬──────────────────────────┘

▼

┌─────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

│ Подготовка, утверждение и рассылка отчета (акта) по │

│ аудиту (6.6) │

│ Подготовка отчета (акта) по аудиту │

│ Утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту │

│ │

└──────────────────────────┬──────────────────────────┘

▼

┌─────────────────────────────────────────────────────┐

│ │

│ Завершение аудита (6.7) │

│ │

└──────────────────────────┬──────────────────────────┘

▼

┌ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┐

 

│ Выполнение действий по результатам аудита (6.8) │

 

└ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ┘