Документы:
- Постановление ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27 «Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг»;
- Постановление ФКЦБ от 19.06.1998 г. № 24 «Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг»;
- Постановление ФКЦБ от 24.07.1997 г. № 21 «Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг».
Основные понятия:
Деятельность по ведению реестра (регистратор) – сбор, фиксация, обработка, хранение и представление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
Реестр – совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на их лицевых счетах, а также позволяющая получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Реестр должен содержать следующие данные:
- об эмитенте;
- о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;
- обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;
- о владельцах и номинальных держателях, количестве, номинальной стоимости и категории ценных бумаг, записанных на их счетах;
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
Регистратор[39] – профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по ведению реестра как исключительную на основании договора с эмитентом, имеющий лицензию, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра в соответствии с законодательством РФ.
Зарегистрированные лица:
- владелец;
- номинальный держатель (профессиональный участник РЦБ, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг);
- доверительный управляющий;
- залогодержатель.
Трансфер-агент – юр. лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функций по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.
Гарант – профессиональный участник РЦБ (кроме регистраторов и клиринговых организаций), гарантирующий подпись на передаточном распоряжении (пределы ответственности <=80% от собственного капитала гаранта).