Принципы ведения реестра

 

а) Типы лицевых счетов:

- эмиссионный счет эмитента;

- лицевой счет эмитента (для учета выкупленных ценных бумаг);

- лицевой счет зарегистрированного лица.

 

б) Основные документы, используемые для ведения реестра:

- анкета зарегистрированного лица;

- передаточное распоряжение;

- залоговое распоряжение;

- выписка из реестра;

- журнал учета входящих документов;

- регистрационный журнал;

- журнал выданных, утраченных и погашенных сертификатов ценных бумаг.

 

Правила ведения реестра и Правила внутреннего документооборота и контроля утверждаются регистратором.

 

в) Права на получение информации из реестра имеют:

- эмитент;

- зарегистрированное лицо (о внесенной в реестр информации о нем и его ценных бумагах, всех записях на его лицевом счете, процентном соотношении принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа), об эмитенте, его учредителях, размере объявленного и оплаченного уставного капитала, регистраторе);

 

Зарегистрированное лицо или номинальный держатель, владеющий более чем 1% голосующих акций эмитента, имеют право на получение информации об именах других владельцев, количестве, категории (типе), номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Уполномоченные представители государственных органов (судебные, правоохранительные и налоговые органы в соответствии с законодательством РФ).

 

Глава 12. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ

 

Инвестиционные фонды – это механизм, при помощи которого част­ные лица передают денежные средства или активы в руки професси­ональных менеджеров для управления. Вложения тысяч инвесторов затем управляются как единый портфель, в котором у каждого инвес­тора есть доля, пропорциональная его инвестиции. Это дает следую­щие преимущества.

§ Профессиональное управление

У мелких частных инвесторов нет ни времени, ни знаний в области процедур отбора акций и работы на фондовом рынке, но они хотят иметь те же преимущества от вложения средств в акции и облигации, что и крупные профессиональные инвесторы.

 

§ Диверсификация

В управлении портфелем признан тот факт, что диверсификация снижает риск, но мелкие инвесторы не могут достичь этого экономич­ным путем из-за высоких затрат на проведение операций при небольшом количестве.

§ Снижение затрат при управлении большим числом мелких инвестиций как одним круп­ным портфелем можно добиться путем экономии за счет масштаба операций, от чего инвестор может получить выгоду в виде низкой платы за управление.

§ Надежность

Поскольку инвестиционные фонды практически во всех странах явля­ются объектом законодательства и регулирования, направленного на защиту интересов мелких инвесторов, инвесторы могут быть в значи­тельной степени уверены, что фонд будет должным образом управлять их средствами и защищать их.