а) Типы лицевых счетов:
- эмиссионный счет эмитента;
- лицевой счет эмитента (для учета выкупленных ценных бумаг);
- лицевой счет зарегистрированного лица.
б) Основные документы, используемые для ведения реестра:
- анкета зарегистрированного лица;
- передаточное распоряжение;
- залоговое распоряжение;
- выписка из реестра;
- журнал учета входящих документов;
- регистрационный журнал;
- журнал выданных, утраченных и погашенных сертификатов ценных бумаг.
Правила ведения реестра и Правила внутреннего документооборота и контроля утверждаются регистратором.
в) Права на получение информации из реестра имеют:
- эмитент;
- зарегистрированное лицо (о внесенной в реестр информации о нем и его ценных бумагах, всех записях на его лицевом счете, процентном соотношении принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа), об эмитенте, его учредителях, размере объявленного и оплаченного уставного капитала, регистраторе);
Зарегистрированное лицо или номинальный держатель, владеющий более чем 1% голосующих акций эмитента, имеют право на получение информации об именах других владельцев, количестве, категории (типе), номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
Уполномоченные представители государственных органов (судебные, правоохранительные и налоговые органы в соответствии с законодательством РФ).
Глава 12. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ
Инвестиционные фонды – это механизм, при помощи которого частные лица передают денежные средства или активы в руки профессиональных менеджеров для управления. Вложения тысяч инвесторов затем управляются как единый портфель, в котором у каждого инвестора есть доля, пропорциональная его инвестиции. Это дает следующие преимущества.
§ Профессиональное управление
У мелких частных инвесторов нет ни времени, ни знаний в области процедур отбора акций и работы на фондовом рынке, но они хотят иметь те же преимущества от вложения средств в акции и облигации, что и крупные профессиональные инвесторы.
§ Диверсификация
В управлении портфелем признан тот факт, что диверсификация снижает риск, но мелкие инвесторы не могут достичь этого экономичным путем из-за высоких затрат на проведение операций при небольшом количестве.
§ Снижение затрат при управлении большим числом мелких инвестиций как одним крупным портфелем можно добиться путем экономии за счет масштаба операций, от чего инвестор может получить выгоду в виде низкой платы за управление.
§ Надежность
Поскольку инвестиционные фонды практически во всех странах являются объектом законодательства и регулирования, направленного на защиту интересов мелких инвесторов, инвесторы могут быть в значительной степени уверены, что фонд будет должным образом управлять их средствами и защищать их.