1. Объекты регулирования: все участники рынка
ü Эмитенты
ü Посредники (брокеры, дилеры, управляющие)
ü Инфраструктурные организации (регистраторы, депозитарии, организаторы торговли, клиринговые и расчётные организации)
ü Организации, содействующие эмитентам (аудиторы, платёжные агенты)
ü Инвесторы (частные и институциональные)
ü Саморегулируемые организации.
2. Субъект регулирования: государство (в широком смысле)
ü Федеральное собрание
ü Президент
ü Правительство
ü Государственные ведомства: ФКЦБ, Центробанк, Минфин, МАП (каждое в пределах своей компетенции).
13.2. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России)[43]
Является федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (статус примерно равен федеральному министерству). Задачи, функции и полномочия определяются Законом «О рынке ценных бумаг», Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Указами Президента РФ.
Основные функции ФКЦБ[44]:
В области эмиссии ценных бумаг.
ü Определение стандартов эмиссии
ü Установление нормативов для эмитентов
ü Осуществление регистрации выпусков ценных бумаг
ü Контроль за эмитентами
В области профессиональной деятельности на РЦБ.
ü Определение стандартов профессиональной деятельности
ü Осуществление лицензирования профессиональной деятельности
ü Контроль за профессиональными участниками
ü Приостановление или аннулирование лицензий у нарушителей
ü Дисциплинарные меры к сотрудникам профессиональных участников за нарушения законодательства (вплоть до аннулирования аттестатов)
В области раскрытия информации.
ü Раскрытие информации (не конфиденциальной), полученной при реализации своих регулирующих функций
ü Установление требований к раскрытию информации участниками рынка
ü Контроль за раскрытием информации