ü Проводить проверки эмитентов и профессиональных участников
ü Давать предписания об устранении выявленных нарушений (обязательны для выполнения всеми юридическими и физическими лицами)
ü Налагать штрафы в размере:
· до 10000 МРОТ на юридических лиц и индивидуальных предпринимателей;
· до 200 МРОТ на должностных лиц, -
за нарушение прав и законных интересов инвесторов, в частности:
ü осуществление эмиссии с нарушением требований законодательства,
ü совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчёта об итогах выпуска,
ü нераскрытие информации, подлежащей раскрытию по законодательству;
ü необоснованный отказ от внесения записи в реестр,
ü невыполнение предписаний ФКЦБ, и др.
Право налагать штрафы (установлено Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг») имеет как ФКЦБ России, так и её региональные отделения. Решение о наложении штрафа выносится в форме постановления, имеющего силу исполнительного документа. Постановление о наложение штрафа можно обжаловать в суде.
ФКЦБ имеет право обращаться в суд с исками и заявлениями:
ü В защиту прав и законных интересов неопределённого круга инвесторов,
ü О признании выпуска ценных бумаг недействительным,
ü О признании сделок с ценными бумагами недействительными,
ü О ликвидации юридических лиц, грубо нарушающих законодательство (в частности, осуществляющих без лицензии деятельность на рынке ценных бумаг, требующую лицензирования), и др.