Правовое регулирование операций банка с ценными бумагами
Вопросы:
1. Понятие и виды ценных бумаг, используемых в банковской деятельности. Нормативные акты, регулирующие рынок ценных бумаг в РФ.
2. Ценные бумаги, связанные с уставным капиталом банка. Эмиссия, правила обращения и основные операции с акциями коммерческих банков.
3. Ценные бумаги, связанные с заемным и привлеченным капиталом банка: облигации и сертификаты. Условия и порядок выпуска.
4. Векселя коммерческих банков.
5. Банковская сберегательная книжка на предъявителя.
6. Депозитарные операции коммерческих банков.
7. Операции коммерческих банков по доверительному управлению имуществом и денежными средствами. Иная деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг.
Вопросы к обсуждению:
1. Перечислите нормативные акты, регулирующие рынок ценных бумаг в РФ.
2. Функции ФКЦБ и ЦБ РФ в области регулирования рынка ценных бумаг.
3. Правовые акты, регулирующие права и обязанности банка при использовании разных видов ценных бумаг. Лицензирование деятельности.
4. Имеет ли право коммерческий банк совершать операции с ценными бумагами, в частности быть брокером, дилером, биржей, регистратором (то есть вести реестр владельцев ценных бумаг)? Поясните ответ.
5. Участники рынка ценных бумаг: эмитенты ценных бумаг, инвесторы и инвестиционные институты.
6. Выпуск ценных бумаг в обращение (эмиссия). Проспект эмиссии ценных бумаг.
7. Обращение ценных бумаг. Роль фондовой биржи в обращении ценных бумаг на территории РФ.
8. Порядок совершения сделок купли-продажи ценных бумаг. Регистрация сделок с ценными бумагами. Ответственность за несоблюдение правил и совершения регистрации сделок.
9. Хранение ценных бумаг.
Основные термины и понятия:
| Эмиссия ценных бумаг | |
| Векселя коммерческих банков | |
| Депозитарные операции коммерческих банков | |
| Доверительное управление имуществом |
Самостоятельная работа студентов:
Заполнить таблицу «Правовое регулирование вексельного обращения»
| № п/п | Простой вексель | Переводной вексель |
| стороны | ||
| Основные реквизиты | ||
| Условия оплаты | ||
| Сроки оплаты |
Нормативно-правовые акты и литература:
Нормативно-правовые акты Российской Федерации:
1. Гражданский Кодекс РФ (Часть первая) от 30 ноября 1994 г. №51-Ф //СЗ РФ.-1994.-№32.Ст.-3301.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть 2) от 26 января 1996 года № 14-ФЗ //СЗ РФ. – 2001. – № 49. – Ст. 4552.
3. Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ //СЗ РФ. – 1996. – № 1. – Ст. 1
4. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г. №39-ФЗ //СЗ РФ.-1996.-№17.-С.1918.
5. Федеральный закон «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» от 25 февраля 1999г. № 39-ФЗ //СЗ РФ. – 1999. – № 9. – Ст. 1096.
6. «Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н // БНА. – 2007. – № 23.
7. Инструкция Банка России «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации» от 10 марта 2006 года № 128-И, зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2006 года № 7687, 20 февраля 2007 года № 8964, 23 апреля 2007 года № 9309 //Вестник Банка России. – 2006. – № 25.
Нормативно-правовые акты Украины:
8. Закон Украины «О товарной бирже» от 10 декабря 1991 г. // Ведомости Верховной Рады Украины. - 1992. - № 10. - Ст. 139.
9. Закон Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» от 26 марта 2006.
10. Закон Украины «О государственной поддержке сельского хозяйства Украины» от 24 июня 2004 г. // Правительственный курьер. - 2004
Специальная литература:
11. Васильева О.В. Правовое регулирование деятельности коммерческого банка как профессионального участника рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Дис. … канд. юрид. наук: 12.00.03 / О.В. Васильева. - М., 2005. - 165 c.
Публикации в периодических изданиях:
12. Исеев Р.М. Участники рынка ценных бумаг: правовой статус //Банковское право. – 2006. - № 3.
13. Семенов А. В. О соотношении категорий «профессиональная» и «предпринимательская» деятельность на рынке ценных бумаг по законодательству России //Банковское право . -2008. - № 2. - С. 36 - 38
14. Шевченко О. М. Виды организаторов торговли на рынке ценных бумаг: Сравнительно-правовая характеристика //Предпринимательское право. -2008. - № 2. - С. 32 – 35
Интернет-ресурсы:
Сайт Центрального банка РФ: www.cbr.ru
Федеральная комиcсия по рынку ценных бумаг России: www.fedcom.ru
Министерство по налогам и сборам РФ: www.nalog.ru
Агентство финансовой информации «Финмаркет: www.finmarket.ru
Агентство финансовой информации Интерфакс: www.interfax.ru
Юридическая работа в кредитной организации http://reglament.net/bank/legal/fresh/