Вопросы:
1. Государственные органы, регламентирующие деятельность на рынке ценных бумаг (правовой статус; основные функции).
2. Лицензирование предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг. Сертификация и аттестация услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг.
3. Антимонопольное регулирование. Поддержка добросовестной конкуренции.
Вопросы к обсуждению:
1. Понятие, сущность и формы государственного регулирования рынка ценных бумаг.
2. Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации: статус и компетенция.
3. Особенности правового статуса Центрального Банка России как органа, осуществляющего государственное регулирование деятельности с ценными бумагами.
4. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг: условия и порядок.
5. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг: место и роль в механизме регулятивного воздействия на фондовый рынок.
6. Структура этических правил: сферы, которые они охватывают, форма, в которой существуют, порядок установления, контроля за соблюдением и принуждения.
7. Функции государственных органов и саморегулируемых организаций в контроле за соблюдением профессиональной этики.
Основные термины и понятия:
Самостоятельная работа студентов:
Подготовить доклад на тему:
- Оценка договора на брокерское обслуживание по операциям с ценными бумагами.
- Этические правила, используемые на российском рынке ценных бумаг и в международной практике: сравнительная характеристика.
Нормативно-правовые акты и литература:
Нормативно-правовые акты Российской Федерации:
1. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г. №39-ФЗ //СЗ РФ.-1996.-№17.-С.1918.
2. Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности» от 07 февраля 2011 г. № 7-ФЗ // СЗ РФ. – 2011. – № 7. – Ст. 904
3. Постановление Правительства Российской Федерации «О Федеральном агентстве по управлению федеральным имуществом» от 27 ноября 2004 г. № 691 // СЗ РФ.–2004. – № 49. – Ст. 4897.
4. «Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н // БНА. – 2007. – № 23.
5. Положение «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденным Приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н.// БНА. – 2007. – № 4.
6. Информационное письмо ФСФР РФ «Об осуществлении клиринговой деятельности в 2012 году» от 28 декабря 2011 г. № 11-ДП-01/37972 // Вестник ФСФР России. – 2012. – № 1.
Нормативно-правовые акты Украины:
7. Закон Украины «О товарной бирже» от 10 декабря 1991 г. // ВВР. - 1992. - № 10. - Ст. 139.
8. Закон Украины «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» от 10 декабря 1997 № 710/97-ВР // ВВР. – 1998. – № 15. – Ст.67
9. Закон Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» от 26 марта 2006.
Специальная литература:
10. Ершов В. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник. (Корпоративный юрист). – М.: ГРОССМЕДИА ФЕРЛАГ, РОСБУХ, ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009. – 424 с.
11. Каширин А. А. Правовые проблемы регулирования профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг: Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. /А. А. Каширин. – М.,2003. – 30 с.
12. Лазарева Т. А. Правовой механизм обеспечения предпринимательской деятельности специализированного регистратора на рынке ценных бумаг: Автореф. дисс. … канд юрид. наук./ Т.А. Лазарева. – М., 2009. – 28с.
13. Ломакина В.Ф. Лицензирование предпринимательской деятельности по новому Федеральному закону «О лицензировании отдельных видов деятельности». /Административное и информационное право (состояние и перспективы развития). – М.: 2003. – С. 106.
Публикации в периодических изданиях:
14. Всяких М. В. Необходимость совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Совершенствование механизма хозяйствования в современных условиях: материалы док. межд. научно-практическая Интернет - конференции. – Белгород: Издательство БГТУ им. В. Г. Шухова, 2006. – ч 1. – С. 75-80
15. Ефремов А. А. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг//Корпоративный юрист. – 2007. – № 7
16. Кондратьева О. Раскрытие информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг//ЭЖ-Юрист. – 2007. – № 17.
17. Лазарева Т. А. Государственное регулирование предпринимательской деятельности регистратора на рынке ценных бумаг //Предпринимательское право. – 2008 – № 1
18. Шевченко О. М., Виды организаторов торговли на рынке ценных бумаг: Сравнительно-правовая характеристика //Предпринимательское право. -2008. - № 2. - С. 32 – 35
Интернет-ресурсы:
Сайт Центрального банка РФ: www.cbr.ru
Федеральная комиcсия по рынку ценных бумаг России: www.fedcom.ru
Министерство по налогам и сборам РФ: www.nalog.ru
Агентство финансовой информации «Финмаркет: www.finmarket.ru
Агентство финансовой информации Интерфакс: www.interfax.ru