3 этап. Завершение аудита.
Аудит совершается проведением заключенного совещания, кот-ое должно быть подготовлено заключение по результатам аудита.
Заключение разрабатывается ведущим аудитором в котором дается итоговая оценка:
·Способности руководства обеспечить выполнение установленных требований.
·Степени соответствия установленным критериям аудита.
·Степень результативности объекта проверки.
Рекомендации:
·По правильности установления критериев результативности
·По повышению результативности
Заключение может быть оформлено в любом носителе, подписывается ведущим аудитором и всеми участниками аудиторской проверки.
По итогам проверки подготавливается отчет о проведении аудиторской проверки. Если заключается по результатам аудита полное описание, то отчет «краткая форма»
В отчете фиксируется:
- весь ли объем проверки выполнен, если нет то почему
-сколько несоответствий было зарегистрировано, какого вида (значительные или малозначительные)
-сколько зарегистрировано уведомлений
-какие рекомендации даны.
Документирование несоответствий выявленных в ходе аудита.
Несоответствия подразделяются по двум видам:
-по степени значимости (значимые и малозначимы)
-по форме несоответствия (фактические и потенциальные замечания или уведомления)
Каждое несоответствие фиксируется на отдельном бланке протокола.
Протокол несоответствия подписывается аудитором обнаружившими несоответствия и сотрудникам и начальником подразделения у которого обнаружили несоответствия.
В протоколе должны быть разделы:
·Время, место обнаружения несоответствия
·Описание несоответствия
·Критерий аудита, которое не выполнены
·Последствие несоответствия
·Степень значимости несоответствия
Устранение несоответствий.
Процедура устранения несоответствия включает в себя три шага:
·Выполнение коррекции (это устранение (разовое) несоответствие).
Формы коррекции:
-исправление, т.е. доведение до соответствия требований.
-снижение градации по уровню сорта, применятся когда невозможно исправить дефект. В этом случае оформляется документ под названием разрешение на отклонение, кот. Дает право на поставку продукции потребителю с отклонениями от установленных требований.
Правила оформления разрешения на отклонения:
1пр.: Разрешение отклонения носит разовый характер и ограничен во времени.
2пр.: разрешение оформляется только тогда когда имеющиесяофрмления к продукции не влияют на конф-ию изделия и ее безопасность.
3пр.: разрешение должно быть согласовано с потребителем, наличие подписи озночает, что потребитель готов принять конкретную партию продукции с отклонен. От установленных требований по более нужной цене. Разрешение также подписывается и производителем.
Наличие подписи означает со стороны производителя продукция безопасна и может использоваться по назанчению.
Кроме разрешения на отклонение на предприятии может разрешить разрешение на отступление. Это документ который оформляется до производства продукции.
·Разработка и реализация корректирующих действий (КД).
КД- действие направленное на устранение причины обнаруженного несоответствия.
КД признается результативным , если через опред. Интервала времени несоответствие больше не появлялось, т.е. оценка результативности КД может быть проведена по происшествию некоторого времени.
КД, как и действие по коррекции разрабатываются разрабатываются началом прверяющего подразделения, а оценку проводит ведущий аудитор.
·Разработка и реализация предупреждающих действий (ПД).
ПД-действия направленные на устранение причины потенциального несоответствия. ПД раз-ся начальником подразделения.