Допущена к защите" " 2003 г. Начальник кафедры Е.В Прысь Выпускная квалификационная (дипломная) работа Тема: Версии и планирование расследования преступлений С О Д Е Р Ж А Н И Е ВВЕДЕНИЕ 3 I РОЛЬ И ЗНАЧЕНИЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ ВЕРСИЙ В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ 6 §1. Понятие версий, их значение в раскрытии и расследовании преступлений, выдвижение и проверка версий 6 §2. Криминалистическая классификация версий для раскрытия и расследования преступлений 17 ГЛАВА II. ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ И ПОСЛЕДУЮЩИХ ЭТАПАХ 27 §1. Понятие планирования при раскрытии и расследовании преступлений 27 §2. Планирование расследования преступлений на первоначальном этапе 36 §3. Процесс планирования расследования уголовного дела и его структура 45 ЗАКЛЮЧЕНИЕ 68 БИБЛИОГРАФИЯ 70 ПРИЛОЖЕНИЯ 73 ВВЕДЕНИЕ Актуальность темы исследования Совершенствование следственного мастерства и улучшение раскрываемости преступлений возможны лишь при условии самого широко использования в следственной работе тактических и научно-технических методов, приемов и средств криминалистики - специальной науки о раскрытии преступлений. К числу важнейших тактических методов расследования, разрабатываемых криминалистикой относятся версия и планирование расследования преступлений.
Потребность пересмотра научных положений о криминалистических версиях определяется тем, что до сегодняшнего дня многие вопросы учения решены не до конца.
В частности, в криминалистической литературе недостаточно глубоко исследованы основы данного учения, что в свою очередь, отрицательно сказалось на изучении отдельных видов криминалистических версий (судебных, экспертных, оперативно-розыскных). Не менее сложным остается вопрос о месте "планирования" в системе криминалистики, что по-видимому, повлияло и на отношение практических работников к планированию.
Следует отметить необходимость в научном освоении данных вопросов с позиций теорий моделирования, вероятности, информации и др а также с позиции новых криминалистических теорий - учения о следственных ситуациях, прогнозирование и программирование в расследовании уголовных дел. С учетом современного состояния учения о версиях и планировании расследования преступлений представляется важным, применение комплексного подхода к исследованию таких проблем как разработка понятийного аппарата, определение места данных категорий в системе криминалистики, установление возможностей использования данных других наук для дальнейшего развития учения.
Комплексный характер исследования позволяет проанализировать названные проблемы на стыках различных наук - естественных, общественных и технических.
Тесное взаимодействие между ними обеспечивает сегодня прорывы во всех направлениях науки и техники. Наконец, об актуальности темы исследования свидетельствует и то обстоятельство, что версии и планирование находят свое приложение в следственной, экспертной, судебной практике, деятельности органов дознания, следствия и суда. Следовательно возникает необходимость в правильном и своевременном применении данных категорий как метода практической деятельности.
Цель исследования Целью дипломного исследования является развитие учения о версиях и планировании расследования преступлений. Общая цель может быть достигнута при решении следующих конкретных задач: - уточнение понятия криминалистическая версия и планирование; - классификация версий; - определение специфики выдвижения и проверки криминалистических версий; - причины вызывающие недостатки следственной работы при планировании расследования и раскрытия преступлений; - место и роль версий и планирования в системе криминалистики.
Научная новизна исследования. Дипломная работа представляет собой исследование, посвященное проблемам данных категорий. В ней предпринята попытка комплексного рассмотрения теоретических и практических вопросов, возникающих в процессе применения версий и планирования в деятельности правоохранительных органов.
Выводы полученные при анализе эмпирического материала и научной литературы, позволили сформулировать новые положения учения о криминалистических версиях. Новизна работы выражается в следующих положениях, выносимых на защиту. Длительный период учение о версии исследовалось и развивалось в криминалистике в единстве с теорией планирования.
Криминалистическая версия имеет сложную природу. В системе методов криминалистики версия принадлежит к методам практического уровня. Вместе с тем, версия имеет не только методологическое, но и тактическое значение, что обуславливается ситуационными факторами расследования преступлений. Версия тесным образом связана с планированием расследования, предвосхищает его и служит основой планирования, но не является его обязательной частью. Важное место в учении о криминалистических версиях занимают типовые и типичные версии.
Объектом исследования является. организация деятельности уполномоченных на то органов (органы дознания, следствия, суда и т.д.) по планированию раскрытия преступлений и выдвижению криминалистических версий. Предметом исследования является . изучение криминалистических версий, порядок их выдвижения и построения планов расследования в системе планирования. ГЛАВА
Авторитарность - важнейший специфический признак криминалистической ве... Если характеристика предмета расследования отвечала на вопрос, что нео... . 68 УПК РФ. Но если недопустимо говорить об очередности проверки версий, то можно ...
Криминалистическая классификация версий для раскрытия и расследования ... На сегодняшний период времени существует достаточно огромное количеств... Так, в процессе расследования и судебного следствия версии могут выдви... Хотелось бы отметить, что основой криминалистической версии является с... Верно, что познавательная деятельность эксперта по содержа- нию не отл...
заключение есть своего рода версия следователя, кото- рой предстоит выдержать проверку". Судебные версии чаще всего выдвигаются в форме контверсий ("виновен - не виновен") [ 12 ] . Если суд выдвигает новую версию, которая ранее, в ходе пред- варительного расследования, не проверялась, дело возвращается на дополнительное расследование.
При этом складывается своеобразная ситуация: версию выдвигает один субъект, поручающий ее проверку другому субъекту.
Особо следует сказать об оперативно-розыскных версиях. По мнению И.М.Лузгина, "розыскные версии возникают в процессе дея- тельности оперативного работника, проводящего оперативно-розыск- ные мероприятия до возбуждения уголовного дела или параллельно с расследованием". Это положение требует уточнения.
Версии, выдви- гаемые оперативным работником до возбуждения уголовного дела, в процессе проверки поступивших к нему сведений о совершенном прес- туплении, с одной стороны, и версии, выдвигаемые им в ходе работы по уже возбужденному делу или в том случае, когда из имеющихся в распоряжении следователя или органа дознания материалов усматри- вается необходимость возбуждения дела и принято соответствующее решение, с другой стороны, во многом отличаются друг от друга.
Предположения оперативного работника, возникающие в ходе проведе- ния им соответствующих мероприятий по раскрытию преступления, до возбуждения уголовного дела, представляют собой особую разновид- ность криминалистических версий. Их можно именовать доследствен- ными оперативно-розыскными версиями. Назовем некоторые специфи- ческие особенности таких версий. Они выдвигаются не в связи с расследованием по уголовному делу, а в связи с проверкой фактов, которые хотя и имеют признаки преступления, но по которым еще не принято и, возможно, не будет принято решение о возбуждении уго- ловного дела. Способы проверки подобных версий, нежели способы проверки версий, выдвигаемых по возбужденному делу (предположения оперативного работника проверяются не путем собирания, исследова- ния и оценки доказательств, а другими средствами, в том числе и негласными). Сроки проверки доследственных оперативно-розыскных версий иные. Круг лиц, которые полномочны выдвигать предположения о сущности и обстоятельствах события, подлежащие проверке опера- тивным работником до возбуждения уголовного дела, иной и опреде- ляется не только законом, но и ведомственными актами (в частнос- ти, выдвигать такие предположения может начальник органа дозна- ния). При решении вопроса о возбуждении уголовного дела и после его возбуждения доследственные оперативно- розыскные версии тща- тельно изучаются, учитываются и нередко ложатся в основу следс- твенных и других версий.
Можно выделить еще одну специфическую группу криминалисти- ческих версий.
Назовем их исследовательскими, или версиями специ- алиста.
Это версии, которые выдвигаются специалистом при произ- водстве им процессуальных исследований до возбуждения уголовного дела. Они имеют те же особенности и такую же сферу применения, как и доследственные оперативно- розыскные версии. Если же специа- лист высказывает какие-либо предположения об обстоятельствах расследуемого события после возбуждения уголовного дела (напри- мер, когда участвует в проведении отдельного следственного дейс- твия), такие предположения, по нашему мнению, не могут рассматри- ваться как версии.
Они станут следственными версиями лишь в том случае, если следователь примет их к проверке. Исходя из сказанного, мы определяем криминалистическую вер- сию как основанное на фактических данных предположение о сущности или отдельных обстоятельствах события, которое имеет признаки преступления, выдвинутое и принятое к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при расследовании или решении вопроса о возбуждении дела. Мы подробно классифицировали криминалистические версии по субъекту их выдвижения.
Это, однако, не единственное основание классификации. Р.С.Белкин предлагает классифицировать версии по объему, т.е. по кругу объясняемых фактов (общие и частные), и по степени определенности (типичные и конкретные). Такая классифика- ция кажется наиболее удачной [ 12 ] . Частная версия строится для правильной оценки факта, если этот или иной факт мог быть вызван не только событиями преступле- ния, но и другими нейтральными причинами.
Так, например, из ком- наты, расположенной на первом этаже, была совершена кража. Следо- ватель при осмотре комнаты обнаружил, что единственное окно ком- наты, выходящее во двор, открыто. Возникла версия, что окно отк- рыто преступником, который, возможно пришел или ушел через него. В то же время следователь допускает и другую возможность: прес- тупник мог проникнуть в комнату через дверь, а окно было открыто хозяевами комнаты.
Выдвинув эти две частные версии, следователь стремится как можно скорее, если возможно, сразу же их проверить. Это необходимо потому, что не разрешив вопроса о связи данного факта (открытое окно) с событием преступления нельзя использовать его при оценке других фактов, а также при построении версий более общего характера. Можно сделать вывод о том, что выдвигая и проверяя частные версии, следователь не отдает себе отчета в том, что он имеет де- ло с версиями, поскольку построение частных версий имеет вспомо- гательное значение для последующего выдвижения версий по элемен- там состава преступления и общих версий. Однако Г.В.Арцишевский вообще отрицает существование частных версий на том основании, что они якобы не обладают необходимым признаком гипотезы - максимальной широтой обобщения имеющихся сведений и фактов.
Он пишет: "Следственной версией может быть названо только такое предположение, которое отвечает этому обяза- тельному логическому требованию к гипотезе и дает единое объясне- ние всему комплексу исходных данных или их максимальному коли- честву". Мнение, что частных версий быть не может, что существуют только общие версии, не нашло поддержки в криминалистической ли- тературе.
Критикуя эту позицию, Р.С.Белкин пишет, что Г.В.Арци- шевский и некоторые другие авторы понимают под гипотезой лишь од- ну ее разновидность - научную гипотезу, отличия от которой и стремятся показать при характеристике версии.
Между тем в логике помимо научной различают частную и рабочую гипотезы. В отличие от научной частная гипотеза относится к какому-ли- бо одному или нескольким фактам, явлениям, объясняет только их. Рабочая, или временная, гипотеза касаясь, как и частная, одного факта или группы фактов, является в отличие от частной гипотезы их условным объяснением, носящим временный характер и используе- мым лишь для дальнейшего исследования. Представляется наиболее правильным рассматривать версию как разновидность частной гипотезы.
Криминалистическая версия не носит временного характера. Будучи выдвинутой, она претендует на истинность, т.е. постоянство объяснения. Версии заменяются другими не потому, что они носят временный характер, а потому, что они опровергнуты как ложные. Цель построения общих версий и версий по элементам состава преступления заключается прежде всего в том, чтобы по имеющимся в распоряжении следователя фактам, являющимся отдельными последс- твиями (внешними проявлениями, признаками) события преступления воссоздать в своем представлении картину расследуемого события со всеми существенными обстоятельствами.
Степень обоснованности той или иной версии зависит, во-первых, от количества известных сле- дователю фактов - признаков определенного преступления (или от- дельного его элемента). Чем больше таких признаков, тем более уверенный характер носит сделанное следователем предположение, тем более обоснованной является версия о данном преступлении.
Во-вторых, большую роль играет характер известных следователю признаков. И.М.Лузгин классифицирует версии по признаку юридической значимости (общие и частные); сфере использования (следственные, экспертные, оперативно-розыскные и судебные); субъектам выдвиже- ния; степени вероятности (маловероятные, наиболее вероятные); времени построения (первоначальные, последующие); отношению к предмету доказывания (обвинительные, оправдательные). По мнению А.М.Ларина, основаниями для деления версий на классы могут служить следующие признаки: юридическая значимость предполагаемых обстоятельств (общие - обвинительные и оправда- тельные - и частные); род предположительной оценки об относимости к делу доказательств и устанавливаемых ими фактов, о достовернос- ти существования определенных доказательств, о допустимости дока- зательств; степень определенности (конкретные и поисковые); ха- рактер проблемы (версии о существовании и розыскные); ориентация предположения во времени (ретросказательные и предсказательные или прогнозные); авторство [ 15 ] . Г.В.Арцишевский подразделяет общие следственные версии на поисковые и проверочные - в зависимости от того, имеются или нет в момент выдвижения версий определенные данные, позволяющие по- дозревать конкретное лицо в причастности к проверяемому событию; промежуточные и завершающие - в зависимости от того, охватываются ли выдвинутым предположением следователя все или часть основных обстоятельств, подлежащих доказыванию; по содержанию предположе- ний - "по различным юридически важным обстоятельствам проверяемо- го события, которые к моменту построения версии еще не установле- ны". Все эти классификации вызывают серьезные возражения.
В част- ности, ошибочно утверждение И.М.Лузгина, что деление версий на общие и частные проводится по признаку юридической значимости.
Версии независимо от их объема, степени вероятности и т.д. ника- кой юридической значимости иметь не могут, о чем убедительно го- ворит сам И.М.Лузгин: "Версия - это предположение, мысль следова- теля, его представление о событии, вероятное объяснение фактов, а не доказательство.
Версия сама по себе ничего не доказывает, она лишь помогает устанавливать и исследовать факты.
Версия опирается на факты, но не заменяет их". Он правильно отмечает, что "основа- нием классификации в данном случае являются объем понятий". Относительно классификации И.М.Лузгиным версий по степени их вероятности, по времени построения и по отношению к предмету до- казывания Р.С.Белкин пишет: " Первые две классификации нам кажется лишенными строгого основания и четких критериев.
Последняя носит чисто процессуальный формальный характер. Практически оправда- тельные и обвинительные версии самостоятельно и изолированно су- ществовать не могут, ибо в противном случае мы вынуждены будем признать правомерность оправдательного или обвинительного уклона в расследовании". Замечание об отсутствии четких критериев разграничения в.