Тема 5. Доказательства и доказывание в арбитражном процессе

1. Понятие доказывания в арбитражном процессе

2. Понятие доказательств, их классификация

3. Предмет доказывания. Обязанность доказывания и свойства доказательств

4. Судебное поручение. Обеспечение доказательств

 

1. Доказывание в арбитражном процессе - это мыслительная и процессуальная деятельность субъектов арбитражного процесса по обоснованию какого-либо положения и выведению нового знания на основе исследованного в арбитражном процессе.

Доказывание - разновидность познания, отличающееся от обычной познавательной деятельности человека тем, что осуществляется в установленной законом процессуальной форме.

Доказывание в арбитражном процессе осущест­вляется:

а)по всему делу в целом,

б)при раз­решении отдельных процессуальных вопросов:

В процессе судебного доказывания в различной степени участвуют практически все субъекты арбитражных процессуальных правоотношений:

=лица, участвующие в деле - приводят факты и доводы в подтверждение своих требований или возражений, собирают и представляют в арбитражном суде соответствующие доказательства, заявляют ходатайства, направленные на собирание доказательств и т.д.;

=представители лиц, участвующих в деле, аналогич­ным образом подкрепляют позицию лица, интересы которого они представляют;

=свидетели и эксперты - сообщают суду информа­цию, которая стала им известна в силу обстоятельств (свидетель) или в связи с со специально проведен­ным исследованием (эксперт).

Суд - изучает, анализирует и оценивает приведен­ные факты и доводы сторон, предлагает сторонам представить дополнительные доказательства по де­лу, содействует собиранию доказательств. В резуль­тате исследования всей совокупности доказательств, собранных по делу, суд приходит к выводу о вынесе­нии решения об удовлетворении иска или об отказе в иске.

Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на все­стороннем, полном, объективном и непосредствен­ном исследовании всех имеющихся в деле доказа­тельств.

Доказывание – длящаяся деятельность, складывающаяся из определенных этапов:

1)определение обстоятельств, подлежащих дока­зыванию - предмета доказывания по делу;

2) собирание доказательств и их представление в суд;

3) исследование доказательств в суде;

4) оценка доказательств.

Современный АП основан на принципе состязательности, в силу которого обязан­ность по собиранию доказательств лежит на сторо­нах и других лицах, участвующих в деле, заинтере­сованных в исходе дела.

Задачи арбитражного суда:

=создать сторонам равные возможности в АП, не отдавая предпочтения какой-либо одной из сторон;

=объективно исследовать и оценить се представленные доказательства и доводы;

=вынести на основе этого законное и обоснованное решение.

= в случаях, когда лицо, участвующее в деле затрудняется самостоятельно собрать доказательства, оказать ему необходимое содействие в сборе доказательств.

 

2. Доказательства по делу - полученные в предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

Признаки доказательств:

1)сведения о фактах;

2)сведения об определенных фактах.

Доказательствами подтверждаются обстоятельства, обосно­вывающие требования и возражения лиц, участву­ющих в деле (т. е. по делу в целом), а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (при разрешении отдельных про­цессуальных вопросов;

3) доказательства должны быть получены с соблю­дением порядка, установленного АПК РФ и другими федеральными законами.

Это за­крепленное в Конституции РФ правило допустимости доказательств, устанавливающее, что при осуществлении правосудия не допус­кается использование доказательств, полученных с нарушением федеральных законов.

Доказательства делят на 3 вида в зависимости от:

1) характера связи доказательств с обстоятельст­вами дела;

2) источника формирования;

3) процесса формирования доказательства.

Иногда выделяют необхо­димые доказательства.

1).По характеру связи доказательства с обстоя­тельствами, которые подлежат установлению:

=прямое доказательство - непосредственно связано с устанавливаемым обстоятельством, имеет одно­значную связь, устанавливающую или опровергающую наличие обстоятельства; из прямого доказательства следует однозначный вывод об искомом факте;

=косвенное доказательство - не позволяет сделать однозначный вывод о наличии или об отсутствии обстоятельства, какие-либо несколько выводов из него можно делать лишь предположительно.

2).По источнику формирования:

=веще­ственные доказательства - обобщающий термин, которым именуют письменные дока­зательства, вещественные доказательства, аудио- и видеозаписи, т.к. их источником является материальный объект;

= личные доказательства – обобщающий термин, которым именуют объяснения лиц, участвующих в деле, заключение эксперта, свидетельские показания, т.к. эти доказательства исходят из личных источ­ников.

3).По процессу формирования:

=пер­воначальные доказательства образуются в результате первичного отражения;

=производные доказа­тельства появляются в результате вторичного отражения и являются отображением следов, возникших в результате первичного отражения.

Первоначаль­ное доказательство обладает большей достоверно­стью, чем производное.

Необходимые доказательства - без которых не может быть разрешено дело определенной категории; эти доказатель­ства не обладают и не могут обладать заранее уста­новленной доказательственной силой, но при их отсутствии суд не может установить правоотношения, существующие между сторонами.

Сведения о круге необходимых доказательств можно почерпнуть из норм материального права, а также из постановле­ний Пленума ВАС РФ.

 

3. Доказательства представляются для подтверждения обстоятельств, обосновывающих тре­бования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.

Предмет доказывания - круг обстоятельств, которые необходимо установить для правильного раз­решения дела; факты, которые включаются в предмет доказывания по делу:

1)предмет доказыва­ния - только обстоятельства материально-пра­вового характера;

2)предмет доказы­вания - все обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела: материально-право­вые факты, процессуально-правовые факты, доказательственные факты.

Факты материально-правового характера - это обстоятельства, указанные в нормах матери­ального права, эти факты подразделяют на 3 группы:

1) правопроизводящие;

2) активной и пассивной легитимации;

3) повода к иску.

Процессуально-правовые факты - подлежат доказыванию, поскольку от этого зависит правильное разрешение дела; эти факты доказываются при совершении отдельных процессуальных действии.

Доказательственные факты служат доказатель­ством главного факта.

Источниками формирования предмета доказыва­ния по делу выступают:

1)нормы материального права, которые определяют, какие обстоятельства устанавливаются для разреше­ния дел определенной категории;

2)основания требований и возражений сторон, которые конкретизируют предмет доказывания по делу, определенный на основе нормы материального права.

На факты, входящие в предмет доказывания по делу, ссылаются стороны и другие лица, участву­ющие в деле, однако окончательно предмет доказы­вания по делу определяется арбитражным судом.

Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необхо­димые для выяснения обстоятельств, имеющих зна­чение для правильного рассмотрения дела и приня­тия законного и обоснованного судебного акта до на­чала судебного заседания. Неправильное определение предмета доказывания по делу может привести к от­мене решения суда.

Факты, не подлежащие доказыванию - не все обстоятельства, включенные в предмет до­казывания, подлежат доказыванию; не подлежат доказыванию факты:

1) преюдициальные; 2) общеизвестные; 3) признанные стороной.

Преюдициальностъ означает предрешенность некоторых фактов, установленных вступившим в законную силу судебным актом по ранее рассмотренному делу.

Такие факты не требуется повторно доказывать, они могут быть опровергнуты только одним способом - путем отмены решения суда, которое их устанавливает.

Преюдициальность имеет свои объективные и субъективные пределы, которые должны быть установлены в совокупности:

=объективные пределы преюдициальности касаются круга обстоятельств, установленных вступившим в законную силу судебным актом по другому делу.

Вступивший в законную силу приговор суда общей юрисдикции обязателен для арбитражного суда, рассматривающего другое де­ло, по вопросам о том, имели ли место определенные действия и кем они совершены. Иные обстоятельства, установленные приговором суда общей юрисдикции, не обладают преюдициальностью для рассмотрения дела арбитражным судом и подлежат доказыванию;

=субъективные пределы преюдициальности - в рассматриваемом, и в ранее рассмот­ренном деле участвуют одни и те же лица, участвую­щие в деле. Если в рассматриваемом деле участвуют другие лица, для них факты, установленные в предыдущем решении, не имеют преюдициального зна­чения и должны доказываться вновь.

Факты, установленные актами других, несудеб­ных органов (органов следствия, прокуратуры, адми­нистративных органов и др.), подлежат доказыва­нию на общих основаниях.

К общеизвестным фактам закон относит обстоя­тельства дела, признанные арбитражным судом об­щеизвестными, которые не нуждаются в доказывании, т.е. такие факты, которые известны широкому кругу лиц, в т.ч. и судьям.

Общеизвестные факты делят на 3 ви­да:

=всемирно известные,

=известные на территории РФ,

=локально известные.

К об­щеизвестным фактам могут относиться факты стихийных бедствий: пожаров, наводнений и др.

Если суд признает общеизвестным локально из­вестный факт, то в судебном решении обязательно должно быть об этом указано, поскольку в случае пересмотра дела вышестоящей инстанции такой факт может быть неизвестен.

О всемирно известных фактах и фактах, известных на территории России, в судебном решении не делается специальных указа­ний, поскольку такие факты известны и для выше­стоящего суда.

Факты, признанные сторонами в результате до­стигнутого между ними соглашения, также освобож­даются от дальнейшего доказывания. Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания со­глашение сторон по обстоятельствам дела излагается в письменной форме и заносится в протокол судебно­го заседания.

Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от не­обходимости доказывания таких обстоятельств.

Факт признания сторонами обстоятельств заносится арбитражным судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон. Признание, изложен­ное в письменной форме, приобщается к материалам дела.

Арбитражный суд не принимает признание сторо­ной обстоятельств, если располагает доказательства­ми, дающими основание полагать, что признание та­кой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влия­нием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, на что арбитражным судом указывается в протоколе судеб­ного заседания. В этом случае данные обстоятельст­ва подлежат доказыванию на общих основаниях.

 

По общему правилу каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылает­ся как на основание своих требований и возражений. По некоторым делам устанавливаются особые прави­ла распределения обязанностей по доказыванию (ст. 205 АПК РФ).

Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необхо­димые для выяснения обстоятельств, имеющих зна­чение для правильного рассмотрения дела и приня­тия законного и обоснованного судебного акта.

На распределение обязанностей по доказыванию могут влиять правовые презумпции (предположе­ния). Правовые презумпции могут быть прямо за­креплены в нормах материального права, или же они могут быть.

Презумпции, прямо закрепленные в законе:

=вины причинителя вреда - лицо, причинившее вред, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине (с п. 2 ст. 1064 ГК РФ);

=при рассмотрении дел о возмещении вреда истец не обязан доказывать вину ответ­чика, вина последнего презюмируется. Ответчик может доказывать отсутствие вины: ст. 401 ГК РФ установлена презумпция вины ответчика в неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательства. Ответчик считается виновным, но не лишен возможности доказать отсутствие вины.

 

Существует 4 свойства доказательств: относимость, допустимость, достоверность и достаточность.

Относимость доказательств - АрСу принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рас­сматриваемому делу. Вопрос об относимости доказательств первоначально решается сторонами при собирании доказательств для их представления суду, однако окончательно относи­мость того или иного доказательства решается су­дом. Доказательства, не имеющие отношения к рас­сматриваемому делу, не принимаются судом, не приобщаются к материалам дела. Свойство относимости доказательств позволяет избежать загромождения дела ненужными доказательствами.

Допустимость доказательств - если обстоятельства дела согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательства­ми, то они не могут подтверждаться иными доказа­тельствами; это свойство может носить общий и специальный характер:

=общий характер допусти­мости - любые обстоятельства должны подтверждаться доказательствами, собранными и ис­следованными с соблюдением требований, установ­ленных законом. В противном случае доказательство является недопустимым и не может быть положено в основу выводов суда;

=специальный характер допустимости - это пра­вила, предписывающие или запрещающие использо­вание определенных доказательств.

Достоверность доказательств - доказательство достоверно, если в результате его провер­ки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности; это свойство устанавливается в про­цессе его исследования и оценки, в т.ч. при сопоставлении доказательства с иными доказательствами. Выявленные противоречия свидетельствуют о недостоверности какого-то доказательства.

Достаточность доказательств - устанавли­вается по каждому конкретному делу индивидуаль­но: собранных доказательств доста­точно тогда, когда суд может вынести правильное решение по делу.

Доказательств должно быть столько, чтобы они по существу подтверждали или опровергали все об­стоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Наличие необходимых свойств доказательств пред­варительно оценивают лица, участвующие в деле. Окончательно вопрос об этом решается арбитражным судом, который проверяет каждое доказательство и в отдельности, и проверяет наличие взаимной связи доказательств.

Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее ус­тановленной силы.

 

4. Судебное поручение применяется только в случае, если нужно получить доказательства, нахо­дящиеся на территории другого субъекта РФ, и является исключительным способом собирания доказательств.

Судебное поручение адресуется другому арбитражному суду и не может направляться в суд общей юрис­дикции. Арбитражный суд, рассматривающий дело, выносит определение о судебном поручении, в кото­ром кратко излагает сущность рассматриваемого де­ла; указывает обстоятельства, подлежащие выясне­нию, и доказательства, которые должен будет полу­чить арбитражный суд, выполняющий поручение.

Определение о судебном поручении обязательно для Арбитражного суда, которому оно адресовано. Суд обязан выполнить судебное поручение не позднее 10-дневного срока с момента получения копии опре­деления.

Судебное поручение выполняется в судебном засе­дании арбитражного суда с соблюдением всех пра­вил, установленных АПК РФ (с обязательным изве­щением лиц, участвующих в деле, и др.), в против­ном случае доказательства, собранные в порядке судебного поручения, могут быть признаны недопус­тимыми.

После исполнения судебного поручения выносит­ся определение, которое со всеми материалами не­медленно пересылается в арбитражный суд, рассмат­ривающий дело. Результаты выполнения другим су­дом судебного поручения исследуются в судебном заседании по общим правилам. Однако, если доказа­тельство может быть непосредственно исследовано, предпочтение отдается непосредственному исследованию доказательств.

 

Институт обеспечения доказательств направлен на закрепление, сохранение сведений об обстоятель­ствах, имеющих значение для дела. Обеспечение доказательств используется, когда имеются основания опасаться, что представление этих доказательств в будущем станет невозможным или затруднитель­ным.

Обеспечение доказательств применяется по заяв­лению лиц, участвующих в деле. Арбитражный суд на основе указанного заявления выносит определе­ние, в котором указывает, какие действия, где и ко­гда должны быть совершены для обеспечения доказательства. Арбитражный суд производит обеспечение доказательств по правилам, установленным АПК РФ для обеспечения иска.

В последующем доказательства, полученные в ре­зультате применения института обеспечения доказа­тельств, оглашаются и исследуются.