Система стандартов безопасности труда

Национальный стандарт РФ ГОСТ Р 12.0.008-2009
"Система стандартов безопасности труда. Системы управления охраной труда в организациях. Проверка (аудит)"
(утв. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 10 августа 2009 г. N 284-ст)

Occupational safety standards system. Occupational safety and health management systems in organizations. Audit

Дата введения 2010-07-01

Введен впервые

Комментарий ГАРАНТа

В соответствии со статьей 211 Трудового кодекса РФ государственные нормативные требования охраны труда обязательны для исполнения юридическими и физическими лицами при осуществлении ими любых видов деятельности

Предисловие

Цели и принципы стандартизации в Российской Федерации установлены Федеральным законом от 27 декабря 2002 г. N 184-ФЗ "О техническом регулировании", а правила применения национальных стандартов Российской Федерации - ГОСТ Р 1.0-2004 "Стандартизация в Российской Федерации. Основные положения"

Введение

Межгосударственный стандарт ГОСТ 12.0.230-2007 придает особое значение аудитам как методу менеджмента для обеспечения мониторинга и определения эффективности и результативности системы управления охраной труда и ее элементов по обеспечению безопасности и охраны здоровья работников и предотвращению инцидентов. Аудиты являются также существенной частью деятельности по оценке соответствия при сертификации/регистрации, оценке поставщиков, инспекционном контроле.

Настоящий стандарт содержит руководящие указания по управлению программами аудита, проведению внутренних или внешних аудитов системы управления охраной труда, а также по компетентности и оценке аудиторов (экспертов). Стандарт предназначен для потенциальных пользователей, включая аудиторов (экспертов), организаций, внедряющих систему управления охраной труда; организаций, в которых необходимо провести аудит системы управления охраной труда согласно договорам организаций, участвующих в сертификации или в обучении аудиторов (экспертов).

Указания настоящего стандарта являются гибкими. Использование этих указаний может быть различным в зависимости от размера, вида деятельности, сложности проверяемых организаций, а также целей и области аудита. В выделенных рамках представлены дополнительные указания или примеры по конкретным вопросам в виде практических рекомендаций. В некоторых случаях они направлены на поддержку использования настоящего стандарта на малых предприятиях.

Настоящий стандарт содержит только общие указания, однако пользователи могут использовать их для разработки своих собственных требований, связанных с аудитом.

Руководящие указания настоящего стандарта могут быть полезны для лиц или организаций, заинтересованных в мониторинге соответствия требованиям, например требованиям законов или регламентов.

Область применения

Настоящий стандарт содержит руководящие указания по принципам аудита, управлению программами аудита, проведению аудита системы управления охраной труда, а также по компетентности аудиторов для проведения этих аудитов.

Настоящий стандарт предназначен для организаций, которым необходимо проводить внутренние и/или внешние аудиты системы управления охраной труда или управлять программами аудита.

Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:

ГОСТ 12.0.230-2007 Система стандартов безопасности труда. Система управления охраной труда. Общие требования

ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента

Примечание - При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодно издаваемому информационному указателю "Национальные стандарты", который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по соответствующим ежемесячно издаваемым информационным указателям, опубликованным в текущем году. Если ссылочный стандарт заменен (изменен), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться заменяющим (измененным) стандартом. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

Термины и определения

В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями: …

Принципы проведения аудита

Принципы проведения аудита делают аудит результативным и надежным методом поддержания политики руководства и контроля, обеспечивая информацией, на… Принципы проведения аудита: - этичность поведения;

Управление программой аудита

5.1 Общие положения …

Проведение аудита

6.1 Общие положения …

Рисунок 2 - Типовая схема проведения аудита

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Примечание - Пунктирные линии указывают на то, что действия по │

│результатам аудита не являются частью аудита. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.1] │

└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

6.2 Организация проведения аудита

6.2.1 Назначение руководителя аудиторской группы

│Ответственные за управление программой аудита должны назначать│

│руководителя конкретной аудиторской группы. │

│ │

│При проведении совместного аудита до начала аудита важно достичь│

│соглашения между проверяющими организациями относительно обязанностей│

│каждой организации и, в частности, относительно полномочий руководителя│

│аудиторской группы, назначенного на аудит. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.2.1] │

6.2.2 Определение целей, области и критериев аудита

Для каждого аудита следует определять цели, область и критерии в пределах программы аудита.

Цели аудита включают в себя:

- определение степени соответствия системы управления охраной труда проверяемой организации или ее частей критериям аудита;

- оценку возможности системы управления охраной труда обеспечивать соответствие требованиям нормативных правовых актов, содержащих государственные нормативные требования охраны труда, и требованиям контракта;

- оценку результативности системы управления охраной труда для достижения конкретных целей;

- идентификацию областей потенциального улучшения системы управления охраной труда.

Область аудита описывает содержание и границы аудита, месторасположение, структурные подразделения, деятельность и процессы, которые подвергаются аудиту, а также сроки аудита.

Критерии аудита следует использовать в виде основы для сравнения, по которой определяют соответствие. Критерии могут включать в себя политику, процедуры, стандарты, требования нормативных правовых актов, содержащих государственные нормативные требования охраны труда, нормы, регламенты, требования к системе управления охраной труда, требования контрактов.

Цели аудита определяет заказчик аудита. Область и критерии аудита определяют заказчик аудита и руководитель аудиторской группы в соответствии с процедурами программы аудита. Любые изменения целей, области или критериев аудита должны быть согласованы с участвующими сторонами.

6.2.3 Определение возможности проведения аудита

│При проведении аудита следует учитывать следующие факторы: │

│ │

│- достаточность и наличие необходимой информации для планирования │

│аудита; │

│ │

│- адекватное сотрудничество с проверяемой организацией; │

│ │

│- наличие времени и необходимых ресурсов. │

│ │

│В случае невозможности проведения аудита необходимо предложить │

│заказчику альтернативное решение на основе консультаций с проверяемой │

│организацией. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.2.3] │

6.2.4 Формирование аудиторской группы

После решения о возможности проведения аудита следует сформировать аудиторскую группу с учетом компетентности, необходимой для достижения целей аудита. Если аудит проводит один аудитор, он должен выполнять все обязанности, возлагаемые на руководителя аудиторской группы.

При определении численности и состава аудиторской группы следует учитывать следующие факторы:

- цели, область, критерии и продолжительность аудита;

- вид аудита (комплексный или совместный);

- общую компетентность группы по аудиту, необходимую для достижения целей аудита;

- требования нормативных правовых актов, содержащих государственные нормативные требования охраны труда, требования регламентов, требования контрактов и требования органов по сертификации;

- необходимость обеспечения независимости аудиторской группы от проверяемой деятельности и избежания конфликта интересов;

- возможности членов аудиторской группы результативно сотрудничать с проверяемой организацией и совместно работать;

- язык аудита и понимание специфических социальных и культурных ценностей организации (с учетом собственного опыта аудиторов или при поддержке технического эксперта).

│Процесс обеспечения общей компетентности аудиторской группы должен│

│включать следующие этапы: │

│ │

│- определение знаний и навыков, необходимых для достижения целей │

│аудита; │

│ │

│- выбор членов аудиторской группы таким образом, чтобы в группе по│

│аудиту имелись все необходимые знания и опыт. │

│ │

│Если аудиторы в аудиторской группе не обладают необходимыми знаниями и│

│опытом, в группу включают технических экспертов. Технические эксперты│

│должны работать под руководством аудиторов. │

│ │

│В группу по аудиту можно включать стажеров, но они не должны заниматься│

│аудитом без руководства или методической помощи со стороны аудиторов. │

│ │

│И заказчик, и проверяемая организация имеют право требовать замены│

│членов аудиторской группы по объективным причинам (член аудиторской│

│группы работал ранее в проверяемой организации или же оказывал услуги│

│по консалтингу, предыдущее неэтичное поведение). Причины доводят до│

│сведения руководителя аудиторской группы и ответственного за управление│

│программой аудита, которые должны согласовать с заказчиком аудита и│

│проверяемой организацией решение по замене членов аудиторской группы. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.2.4] │

6.2.5 Установление первоначального контакта с проверяемой организацией

│Первоначальный контакт официального или неофициального характера с │

│проверяемой организацией для проведения аудита устанавливает │

│ответственный за управление программой аудита или руководитель │

│аудиторской группы. Цель первоначального контакта: │

│ │

│а) определение каналов обмена информацией с представителем проверяемой │

│организации; │

│ │

│б) подтверждение полномочий для проведения аудита; │

│ │

│в) предоставление информации по предлагаемому графику аудита и составу │

│аудиторской группы; │

│ │

│г) получение разрешения на доступ к соответствующим документам, включая│

│записи; │

│ │

│д) определение необходимых правил обеспечения безопасности работ на │

│месте; │

│ │

│е) определение подготовительных мероприятий к аудиту; │

│ │

│ж) согласование присутствия наблюдателей и сопровождающих для │

│аудиторской группы. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.2.5] │

6.3 Анализ документов

Прежде чем начинать деятельность по аудиту на месте, следует проводить анализ документов проверяемой организации с целью определения соответствия критериям аудита.

В зависимости от размера, вида деятельности и сложности проверяемой организации, а также целей и области аудита документация системы управления охраной труда может содержать:

- политику и цели организации по охране труда;

- распределение ключевых управленческих ролей по охране труда и обязанностей по применению системы управления охраной труда;

- наиболее значительные опасности/риски, вытекающие из деятельности организации, и мероприятия по их предупреждению и снижению;

- положения, процедуры, методики, инструкции или другие внутренние документы, используемые в рамках системы управления охраной труда.

Если документация признана неадекватной, то руководитель аудиторской группы должен проинформировать заказчика аудита, ответственных за управление программой аудита и проверяемую организацию и следует принять решение по продолжению или приостановке аудита до тех пор, пока проблемы с документацией не будут разрешены.

6.4 Подготовка к проведению аудита на месте

6.4.1 Подготовка плана аудита

│Руководитель аудиторской группы должен подготовить план аудита для│

│согласования с заказчиком аудита, аудиторской группой и проверяемой│

│организацией. На основании плана уточняют сроки выполнения отдельных│

│работ, предусмотренных планом. В плане аудита должны найти отражение│

│область и уровень сложности аудита в зависимости, например, от того,│

│первоначальный это или последующий аудит, внутренний или внешний аудит.│

│План аудита должен быть достаточно гибким, чтобы по мере осуществления│

│аудита на месте при необходимости можно было внести изменения, например│

│в область аудита. │

│ │

│План аудита должен включать: │

│ │

│а) цели аудита; │

│ │

│б) критерии аудита и ссылочные документы; │

│ │

│в) область аудита, включая идентификацию организационных и│

│функциональных подразделений и процессов, которые будут проверяться; │

│ │

│г) даты и места проведения аудита; │

│ │

│д) ожидаемое время и продолжительность проведения аудита на месте, │

│включая совещания с руководством проверяемой организации и совещания │

│групп по аудиту; │

│ │

│е) роли и обязанности членов аудиторской группы и сопровождающих лиц; │

│ │

│ж) распределение соответствующих ресурсов по "критичным местам" │

│проведения аудита. │

│ │

│При необходимости в план аудита включают: │

│ │

│и) определение представителей проверяемой организации для участия в │

│аудите; │

│ │

│к) рабочий язык и язык отчета (акта) по аудиту там, где он отличается │

│от родного языка аудитора и (или) проверяемой организации; │

│ │

│л) содержание отчета (акта) по аудиту; │

│ │

│м) материально-техническое обеспечение (средства передвижения, │

│оборудование на месте и др.); │

│ │

│н) все, что касается обеспечения конфиденциальности; │

│ │

│о) любые действия по результатам аудита. │

│ │

│План должен быть проанализирован, принят заказчиком аудита и │

│представлен проверяемой организации перед началом аудита на месте. │

│ │

│Любые возражения со стороны проверяемой организации должны быть │

│разрешены с руководителем аудиторской группы и заказчиком аудита. Любой│

│пересмотренный план аудита должен быть согласован с заинтересованными │

│сторонами. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.4.1] │

6.4.2 Распределение работ между членами аудиторской группы

│Руководитель аудиторской группы должен распределить ответственность│

│между членами группы за аудит конкретных процессов, подразделений,│

│участков, областей или видов деятельности. Такое распределение должно│

│учитывать потребность в независимости, компетентности аудиторов и│

│результативном использовании ресурсов, а также различную│

│ответственность аудиторов, стажеров и технических экспертов. Для│

│достижения целей в процессе аудита могут быть сделаны изменения в│

│распределении ответственности. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.4.2] │

6.4.3 Подготовка рабочих документов

│Члены аудиторской группы должны анализировать информацию, относящуюся к│

│распределению ответственности, и готовить для регистрации результатов│

│аудита рабочие документы: │

│ │

│- контрольные листы и планы выборок для аудита; │

│ │

│- формы для регистрации данных, таких как подтверждающие свидетельства,│

│выводы аудита и протоколы совещаний. │

│ │

│Использование контрольных листов и форм не должно ограничивать объем│

│проверок при аудите, которые могут измениться в результате анализа│

│собранных во время аудита данных. │

│ │

│Рабочие документы, включая записи, являющиеся результатом использования│

│документов, следует хранить до завершения аудита. Хранение документов│

│после завершения аудита описано в 6.7. Документы, содержащие│

│конфиденциальную или частную информацию, должны сохраняться надлежащим│

│образом. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.4.3] │

6.5 Проведение аудита на месте

6.5.1 Проведение предварительного совещания

│Предварительное совещание проводят с руководством проверяемой │

│организации или, где это возможно, с теми, кто отвечает за проверяемые │

│подразделения или процессы. Цель предварительного совещания: │

│ │

│а) подтверждение плана аудита; │

│ │

│б) предоставление краткого обзора плана выполнения аудита; │

│ │

│в) подтверждение каналов обмена информацией; │

│ │

│г) предоставление возможностей проверяемой организации задать вопросы. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011 -2003, пункт 6.5.1] │

Пример - Предварительное совещание

│Как правило, при внутренних аудитах малых предприятий на│

│предварительном совещании объявляют о том, что аудит начинается, и│

│объясняют характер аудита. │

│ │

│В других случаях предварительное совещание считают официальным и ведут│

│регистрацию присутствующих на нем. В роли председателя должен быть│

│руководитель аудиторской группы. На совещании необходимо выполнить│

│следующее: │

│ │

│а) представить участников, включая их роль в аудите; │

│ │

│б) подтвердить цели, области, критерий аудита; │

│ │

│в) подтвердить график проведения аудита и другие соглашения с│

│проверяемой организацией, связанные с аудитом (даты и время│

│заключительного совещания, любые промежуточные совещания аудиторской│

│группы и руководства проверяемой организации и дальнейшие изменения); │

│ │

│г) ознакомить с методами и процедурами аудита, включая информирование│

│проверяемой организации о том, что свидетельства аудита будут основаны│

│на выборках доступных данных и в аудите будет присутствовать элемент│

│неопределенности; │

│ │

│д) подтвердить официальные каналы связи между аудиторской группой и│

│проверяемой организацией; │

│ │

│е) подтвердить язык, используемый при аудите; │

│ │

│ж) подтвердить, что проверяемая организация будет информирована о ходе│

│аудита во время его проведения; │

│ │

│и) подтвердить, что любые ресурсы и средства, необходимые аудиторской│

│группе, будут доступны; │

│ │

│к) подтвердить обеспечение конфиденциальности; │

│ │

│л) подтвердить обеспечение безопасности работы, ознакомление с│

│процедурами на случай чрезвычайной ситуации и обеспечение безопасности│

│для аудиторской группы; │

│ │

│м) подтвердить наличие, роль и фамилии всех сопровождающих лиц; │

│ │

│н) ознакомить с методами составления отчетов, включая классификацию│

│несоответствий; │

│ │

│о) информировать об условиях, при которых аудит может быть прекращен; │

│ │

│п) информировать о системе рассмотрения апелляций по проведению или│

│заключениям по результатам аудита. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.5.1] │

6.5.2 Обмен информацией в ходе аудита

В зависимости от сложности аудита может возникнуть необходимость в заключении официального соглашения по обмену информацией в ходе аудита между аудиторской группой и проверяемой организацией.

В аудиторской группе периодически следует проводить обмен информацией, оценивать ход аудита и, при необходимости, перераспределять обязанности между членами аудиторской группы.

Во время аудита руководитель аудиторской группы должен периодически обмениваться информацией о ходе аудита и всех связанных с этим вопросах с проверяемой организацией и заказчиком аудита. Свидетельство, полученное во время аудита, относительно предполагаемого непосредственного и существенного риска, связанного с безопасностью, должно быть без задержки доведено до сведения проверяемой организации и, если необходимо, заказчика аудита. Информация, выходящая за пределы области аудита, должна также приниматься во внимание и доводиться до сведения руководителя аудиторской группы, чтобы осуществить обмен информацией с проверяемой организацией и заказчиком аудита. Если свидетельство аудита указывает на невыполнимость целей аудита, руководитель аудиторской группы должен доложить проверяемой организации и заказчику о причинах принятия соответствующих мер, включающих корректировку и переутверждение плана аудита, изменение целей или области аудита, или прекращение аудита.

Любые изменения области аудита, которые могут быть заметными в ходе выполнения аудита, следует анализировать и утверждать должным образом.

6.5.3 Роль и обязанности сопровождающих лиц и наблюдателей

│Сопровождающие лица и наблюдатели не являются аудиторами, поэтому они│

│не должны оказывать влияния на проведение аудита или вмешиваться в│

│проведение аудита. │

│ │

│Сопровождающие лица, назначенные проверяемой организацией, должны│

│оказывать помощь группе, действовать по просьбе руководителя│

│аудиторской группы и выполнять следующие обязанности: │

│ │

│а) обеспечение контактов и назначение времени для бесед; │

│ │

│б) обеспечение посещений определенных мест производственной площадки │

│или организации; │

│ │

│в) обеспечение того, чтобы правила и процедуры по безопасности были │

│известны и соблюдались членами аудиторской группы; │

│ │

│г) исполнение роли лиц, свидетельствующих в ходе аудита от имени │

│проверяемой организации; │

│ │

│д) предоставление разъяснений или оказание помощи при сборе информации.│

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.5.3] │

6.5.4 Сбор и верификация информации

│Во время аудита информация, относящаяся к целям аудита, области и│

│критериям аудита, включая информацию, касающуюся взаимодействия между│

│подразделениями, деятельности и процессов, должна быть собрана путем│

│необходимых выборок и верифицирована. Свидетельством аудита может быть│

│только информация, которая может быть верифицирована. Свидетельства│

│аудита должны быть зарегистрированы. │

│ │

│Свидетельство аудита основано на выборках подходящих данных. Поэтому│

│имеется элемент неопределенности при проведении аудита, и выводы аудита│

│должны учитывать эту неопределенность. │

│ │

│На рисунке 3 приведена блок-схема процесса, начиная от сбора информации│

│до получения заключения по результатам аудита. │

│ │

│ ┌────────────────────────────────┐ │

│ │ Источники информации │ │

│ └────────────────────────────────┘ │

│ | │

│ V │

│ ┌────────────────────────────────┐ │

│ │ Сбор выборочных данных и │ │

│ │ верификация │ │

│ └────────────────────────────────┘ │

│ | │

│ V │

│ │

│ Свидетельства аудита │

│ ┌────────────────────────────────┐ │

│ │ Оценка по критериям аудита │ │

│ └────────────────────────────────┘ │

│ | │

│ V │

│ │

│ Выводы аудита │

│ ┌────────────────────────────────┐ │

│ │ Анализ │ │

│ └────────────────────────────────┘ │

│ | │

│ V │

│ ┌────────────────────────────────┐ │

│ │Заключение по результатам аудита│ │

│ └────────────────────────────────┘ │

│ │

│ Рисунок 3 - Блок-схема процесса - от сбора информации до получения │

│ заключений по результатам аудита │

│ │

│Методы сбора информации включают: │

│ │

│- опросы; │

│ │

│- наблюдения за деятельностью; │

│ │

│- анализ документов. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.5.4] │

1 Источники информации

│Выбранные источники информации зависят от области и комплексности │

│аудита и включают в себя: │

│ │

│а) опросы работников; │

│ │

│б) наблюдения за деятельностью, окружающей производственной средой и │

│условиями работы; │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.5.4] │

в) документы (политика, цели, планы, процедуры, стандарты, инструкции, журналы, лицензии и разрешительные документы, спецификации, чертежи, контракты и заказы);

│г) записи (протоколы) проверок, протоколы совещаний, отчеты (акты) по │

│аудитам, записи по мониторингу программ и результаты измерений); │

│ │

│д) итоговые данные, показатели анализа и результативности; │

│ │

│е) информацию по программам выборочного исследования проверяемой │

│организации и управлению выборками и процессами измерений; │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.5.4] │

ж) отчеты, источниками которых могут быть, например, обратная связь от заинтересованных сторон;

│и) компьютеризованные базы данных и веб-сайты. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.5.4] │

2 Проведение опросов

│Опросы проводят с учетом ситуации и опрашиваемого лица. При этом │

│аудитор должен принимать во внимание следующее: │

│ │

│а) опросы проводят в подразделениях с лицами, выполняющими работы или │

│решающими задачи в пределах области аудита; │

│ │

│б) опрос работников проводят в обычное рабочее время и, где это │

│возможно, на рабочем месте; │

│ │

│в) опрашиваемое лицо должно быть психологически подготовлено к опросу, │

│опрос следует вести доброжелательно; │

│ │

│г) необходимо объяснить причину опроса и осуществляемые записи; │

│ │

│д) опрос можно начинать с просьбы рассказать о своей работе; │

│ │

│е) необходимо избегать наводящих вопросов; │

│ │

│ж) результаты опроса должны быть обобщены и проанализированы вместе с │

│опрашиваемым лицом; │

│ │

│и) необходимо поблагодарить опрашиваемое лицо за сотрудничество. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.5.4] │

6.5.5 Поведенческий аудит безопасности

6.5.5.1 Цель поведенческого аудита

Поведенческий аудит направлен на:

- немедленное исправление опасного поведения;

- немедленную поддержку безопасного поведения и тех условий, которые работник предпринял, чтобы выполнять требования безопасности;

- выявление причин выполнения работы с нарушениями нормативных требований (недостаточное обучение, отсутствие условий, невнимательность и т.д.);

- подтверждение приверженности принципу безопасной работы;

- концентрацию внимания работников на важности вопросов безопасности.

6.5.5.2 Категории наблюдения

В процессе поведенческого аудита применяют шесть категорий наблюдения за:

- реакцией работника, заметившего на объекте лицо, осуществляющее поведенческий аудит;

- положением (позой) работника или действием людей;

- правильным применением спецодежды, спецобуви и других средств индивидуальной защиты;

- состоянием инструментов и оборудования;

- выполнением требований инструкций, правил и процедур;

- порядком на рабочем месте.

Пример - Наблюдение за использованием средств индивидуальной защиты

При наблюдении за тем, как работник использует средства индивидуальной защиты, следует обращать внимание на следующее:

- соответствуют ли средства индивидуальной защиты характеру выполняемых работ;

- используются ли работником средства индивидуальной защиты в соответствии с типовыми отраслевыми нормами или принятой в организации практикой. Если нет, то почему - мешают выполнению работ, неудобны в ношении, не защищают от опасных и вредных производственных факторов;

- обеспечены ли работники регламентированными для данных работ средствами индивидуальной защиты.

6.5.6 Формирование выводов аудита

│Для получения выводов аудита свидетельства аудита должны быть│

│сопоставлены с критериями аудита. Выводы аудита указывают на│

│соответствие или несоответствие критериям аудита. Если это определено│

│целями аудита, выводы аудита могут определять возможности для│

│улучшения. │

│ │

│Аудиторская группа, при необходимости, должна собираться для анализа│

│выводов аудита на определенных этапах во время аудита. │

│ │

│Соответствия критериям аудита должны быть обобщены с указанием мест│

│расположения, подразделений или процессов, которые подвергались аудиту.│

│Если это предусмотрено планом аудита, отдельные выводы аудита о│

│соответствии и подтверждающие их свидетельства также должны быть│

│записаны. │

│ │

│Несоответствия и подтверждающие их свидетельства аудита должны быть│

│записаны и классифицированы (ранжированы). Они должны быть│

│проанализированы с проверяемой организацией для подтверждения│

│объективности свидетельств аудита. Необходимо устранить разногласия во│

│мнениях по свидетельствам аудита и/или выводам аудита, а неразрешенные│

│проблемы документально оформить. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.5.5] │

6.5.7 Подготовка заключения по результатам аудита

│Аудиторская группа до заключительного совещания должна выполнить │

│следующее: │

│ │

│а) рассмотреть выводы аудита и другую соответствующую информацию, │

│собранную во время аудита, на соответствие целям аудита; │

│ │

│б) согласовать заключения по результатам аудита с учетом │

│неопределенности, присущей процессу аудита; │

│ │

│в) подготовить рекомендации, если это предусмотрено целями аудита; │

│ │

│г) обсудить действия по результатам аудита, если это входит в план │

│аудита. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.5.5] │

Заключения по результатам аудита должны содержать:

- степень соответствия системы управления охраной труда критериям аудита;

- результативность внедрения, поддержания и улучшения системы управления охраной труда;

- возможности процесса анализа со стороны руководства для обеспечения постоянной пригодности системы управления охраной труда, ее адекватности, результативности и улучшения.

Если это определено целями аудита, то заключения по результатам аудита могут включать рекомендации относительно улучшений, взаимоотношений в бизнесе (предпринимательской деятельности), сертификации или дальнейшей деятельности по аудиту.

6.5.8 Проведение заключительного совещания

│Цель заключительного совещания, председателем которого является│

│руководитель аудиторской группы, - представить выводы и заключения по│

│аудиту таким образом, чтобы они были признаны проверяемой организацией,│

│и, при необходимости, были согласованы сроки предоставления плана│

│корректирующих и предупреждающих действий. Участники заключительного│

│совещания должны представлять проверяемую организацию, заказчика аудита│

│и другие стороны. Если это необходимо, руководитель аудиторской группы│

│должен изложить свое мнение проверяемой организации относительно│

│сложившихся во время аудита ситуаций, которые могут уменьшить доверие к│

│заключениям по результатам аудита. │

│ │

│Любые разногласия по выводам и/или заключению по результатам аудита│

│между аудиторской группой и проверяемой организацией должны быть│

│обсуждены и, по возможности, разрешены. Если нет единого мнения, то это│

│должно быть зарегистрировано. │

│ │

│Если это предусмотрено целями аудита, то должны быть представлены│

│рекомендации по улучшению с указанием, что они не носят обязательного│

│характера. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.5.7] │

6.6 Подготовка, утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту

6.6.1 Подготовка отчета (акта) по аудиту

│Руководитель аудиторской группы отвечает за подготовку и содержание │

│отчета (акта) по аудиту. │

│ │

│Отчет (акт) по аудиту должен содержать полные, точные, сжатые и │

│понятные записи по аудиту и должен включать ответы на следующие │

│вопросы: │

│ │

│а) цели аудита; │

│ │

│б) область аудита, в частности, идентификация проверенных │

│организационных и функциональных подразделений или процессов и │

│охватываемый период времени; │

│ │

│в) идентификация заказчика аудита; │

│ │

│г) идентификация руководителя и членов аудиторской группы; │

│ │

│д) даты и места проведения аудита на месте; │

│ │

│е) критерии аудита; │

│ │

│ж) выводы аудита; │

│ │

│и) заключения по результатам аудита. │

│ │

│При необходимости в отчет (акт) по аудиту должны быть включены: │

│ │

│к) план аудита; │

│ │

│л) список представителей проверяемой организации; │

│ │

│м) итоги проведения аудита, включая неопределенности и/или любые │

│встретившиеся препятствия при его проведении, которые могут уменьшить │

│достоверность заключения по результатам аудита; │

│ │

│н) подтверждение достижения целей аудита в пределах области аудита в │

│соответствии с планом аудита; │

│ │

│о) области, не охваченные аудитом, но находящиеся в области аудита; │

│ │

│п) неразрешенные противоречия между аудиторской группой и проверяемой │

│организацией; │

│ │

│р) рекомендации по улучшению, если это предусмотрено целями аудита; │

│ │

│с) согласованный план действий по результатам аудита, при │

│необходимости; │

│ │

│т) заявление о конфиденциальном характере содержимого отчета; │

│ │

│у) перечень рассылки отчета по аудиту. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.6.1] │

6.6.2 Утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту

│Отчет (акт) по аудиту должен быть подготовлен в согласованные сроки.│

│Если это невозможно, то о причинах задержки необходимо сообщить│

│заказчику аудита и согласовать новый срок его подготовки. │

│ │

│Отчет (акт) по аудиту должен быть датирован, проанализирован и│

│утвержден в соответствии с процедурами программы аудита. │

│ │

│Отчет (акт) по аудиту должен быть разослан получателям, определенным │

│заказчиком аудита. │

│ │

│Отчет (акт) по аудиту является собственностью заказчика аудита. Члены│

│аудиторской группы и все, кто получает отчет (акт) по аудиту, должны│

│соблюдать требования конфиденциальности содержимого отчета (акта). │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.6.2] │

6.7 Завершение аудита

│Аудит следует считать завершенным, если все процедуры, предусмотренные│

│планом аудита, выполнены, и утвержденный отчет (акт) по аудиту│

│разослан. │

│ │

│Документы, имеющие отношение к аудиту, следует хранить или уничтожать│

│на основании соглашения между участвующими сторонами в соответствии с│

│процедурами программы аудита, соглашением между сторонами и в│

│соответствии с действующим законодательством, нормативными требованиями│

│и требованиями контрактов. │

│ │

│Если это не предусмотрено законом, аудиторская группа и ответственные│

│за управление программой аудита не должны раскрывать содержимого│

│документов и другой информации, полученной во время аудита, или отчетов│

│по аудиту любой другой стороне без ясного разрешения заказчика аудита│

│и, где это требуется, разрешения проверяемой организации. Если│

│необходимо раскрыть содержание документов аудита, заказчик аудита и│

│проверяемая организация должны быть проинформированы об этом как можно│

│скорее. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.7] │

6.8 Действия по результатам аудита

│Заключения по результатам аудита могут указывать на необходимость│

│корректирующих, предупреждающих действий или, при необходимости,│

│действий по улучшению. Последующие действия не рассматривают как часть│

│аудита, и вопрос об их проведении в согласованные сроки обычно решает│

│проверяемая организация, которая должна информировать заказчика аудита│

│о состоянии выполнения этих действий. │

│ │

│Завершение и результативность корректирующих действий должны быть│

│верифицированы. Верификация может быть частью последующего аудита. │

│ │

│Программа аудита может предусматривать выполнение определенных действий│

│после аудита членами аудиторской группы, что может добавить ценность│

│аудиту, учитывая опыт аудиторов. В таких случаях следует позаботиться│

│об обеспечении независимости при проведении последующих аудитов. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 6.8] │

Компетентность и оценка аудиторов

7.1 Общие положения …

Таблица 1 - Пример уровней образования, опыта работы, обучения по аудиту, опыта проведения аудитов для аудиторов, осуществляющих аудиты по сертификации или аналогичные аудиты

┌──────────────────────┬────────────────────────┬───────────────────────┐

│ Параметр │ Аудитор │ Руководитель │

│ │ │ аудиторской группы │

├──────────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────┤

│Образование │Высшее образование или │Высшее образование │

│ │среднее специальное │ │

│ │образование │ │

│Общий опыт работы │Три года │Пять лет │

│Опыт работы в области │Не менее двух лет из │Не менее двух лет из │

│охраны труда │общих пяти лет │общих пяти лет │

│Обучение на аудитора │40 ч обучения аудиту │40 ч обучения аудиту │

│Опыт проведения │Четыре завершенных │Три завершенных аудита │

│аудитов │аудита не менее чем за │не менее чем за 15 дней│

│ │20 дней для накопления │в качестве исполняющего│

│ │опыта проведения аудита │обязанности │

│ │в качестве стажера под │руководителя │

│ │руководством аудитора, │аудиторской группы под │

│ │обладающего │руководством аудитора, │

│ │компетентностью │компетентного как │

│ │руководителя аудиторской│руководитель │

│ │группы. │аудиторской группы. │

│ │Аудиты должны проходить │Аудиты должны проходить│

│ │в течение трех последних│в течение двух │

│ │лет. │последних лет. │

├──────────────────────┴────────────────────────┴───────────────────────┤

│Примечания │

│ │

│1 Высшее образование представляет собой часть национальной системы │

│образования. │

│ │

│2 Количество лет опыта работы может быть сокращено на один год в │

│случае, когда лицо получило соответствующее высшее образование по │

│охране труда. │

│ │

│3 Завершенный аудит - это аудит, охватывающий все этапы, описанные в │

│6.3-6.6. Общий опыт по аудиту должен охватывать весь стандарт на │

│систему управления охраной труда. │

7.5 Поддержание и повышение компетентности

7.5.1 Постоянный рост профессионализма

│Постоянный рост профессионализма необходим для поддержания и улучшения│

│знаний, навыков и совершенствования личных качеств. Он может быть│

│достигнут посредством дополнительного практического опыта, обучения,│

│стажировок, самоподготовки, занятий с репетиторами, посещения│

│совещаний, семинаров и конференций или других видов деятельности. │

│ │

│Деятельность по постоянному профессиональному росту должна учитывать│

│изменения в личных потребностях аудиторов и организаций, в практике│

│проведения аудитов, изменения стандартов и других требований. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.5.1] │

7.5.2 Поддержание компетентности в проведении аудитов

Аудиторы должны поддерживать и демонстрировать свою компетентность в проведении аудита постоянным участием в аудитах систем управления охраной труда.

7.6 Оценка аудиторов

7.6.1 Общие положения

│Оценка аудиторов и руководителей аудиторских групп должна быть │

│спланирована, реализована и запротоколирована в соответствии с │

│процедурами программы аудита с целью обеспечения объективных, │

│последовательных, достоверных и надежных результатов. Процесс оценки │

│должен выявить потребности в обучении и приобретении других навыков. │

│ │

│Оценка аудиторов происходит на следующих этапах: │

│ │

│- начальное оценивание лиц, желающих стать аудиторами; │

│ │

│- оценивание аудиторов, как части процесса формирования аудиторской │

│группы, описанного в 6.2.4; │

│ │

│- постоянное оценивание характеристик аудитора с целью идентификации │

│потребностей, необходимых для поддержания и улучшения знаний и навыков.│

│ │

│На рисунке 4 показана взаимосвязь между этими этапами оценивания. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.6.1] │

│ │

"Рисунок 4 - Взаимодействие этапов оценки"

│ │

│Этапы процесса, описанного в 7.6.2, могут быть использованы на каждом │

│этапе оценки. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011- 2003, пункт 7.6.1] │

7.6.2 Процесс оценки

│Процесс оценки включает четыре основных этапа: │

│ │

│Этап 1 Идентификация личных качеств, знаний и навыков для соответствия│

│потребностям программы аудита │

│ │

│При определении требуемых знаний и навыков необходимо учитывать: │

│ │

│- размер, вид деятельности и сложность проверяемой организации; │

│ │

│- цели и объем программы аудита; │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.6.2] │

- требования системы сертификации;

│- роль процесса аудита для руководства проверяемой организации; │

│ │

│- уровень конфиденциальности, требуемый в программе аудита; │

│ │

│- сложность проверяемой системы управления охраной труда. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.6.2] │

│Этап 2 Определение критериев оценки │

│ │

│Критерии могут быть количественными (опыт работы в годах, образование, │

│количество проведенных аудитов, количество часов обучения аудиту) или │

│качественными (демонстрируемые личные качества, знания или │

│характеристики навыков при обучении или при нахождении на рабочем │

│месте). │

│Этап 3 Выбор соответствующего метода оценки │

│ │

│Метод оценки выбирает лицо или комиссия по таблице 2. При использовании│

│таблицы 2 необходимо обратить внимание на следующее: │

│ │

│- описанные методы представляют диапазон возможностей и не могут быть │

│применимы во всех ситуациях; │

│ │

│- различные описанные методы могут отличаться по своей надежности; │

│ │

│- обычно для достижения того, чтобы результат был объективным, │

│согласующимся, беспристрастным и достоверным, выбирают сочетание │

│методов. │

│ │

│ Таблица 2 - Методы оценки │

├──────────────────────┬────────────────────────┬───────────────────────┤

│ Метод оценки │ Цель │ Примеры │

│Анализ записей │Проверка квалификации │Анализ записей│

│(документов) │аудитора │(документов) об│

│ │ │образовании, обучении,│

│ │ │производственном опыте│

│ │ │и опыте по аудиту │

│Положительная и │Обратная связь │Инспектирование │

│отрицательная обратная│обеспечивает данными о │деятельности, │

│связь │том, как воспринимается │вопросники, резюме,│

│ │деятельность аудитора │рекомендации, жалобы,│

│ │ │анализ деятельности,│

│ │ │отзывы коллег │

│Собеседование │Оценка личных качеств и │Собеседование с глазу│

│ │навыков по умению │на глаз и по телефону │

│ │взаимодействовать, │ │

│ │уточнение информации и │ │

│ │знаний по тестам и │ │

│ │получение дополнительной│ │

│ │информации │ │

│Наблюдение │Оценка личных качеств и │Ролевые игры,│

│ │способности применения │наблюдения в процессе│

│ │знаний и навыков │аудита, деятельность на│

│ │ │рабочем месте │

│Тестирование │Оценка личных качеств и │Устные и письменные│

│ │их применение │экзамены, │

│ │ │психометрические тесты │

│Анализ деятельности │Получение информации │Анализ отчета по аудиту│

│после аудита │там, где прямое │и обсуждение с │

│ │наблюдение невозможно │заказчиком аудита, │

│ │или неприемлемо │проверяемой │

│ │ │организацией, коллегами│

│ │ │и с аудитором │

│Этап 4 Проведение оценки │

│ │

│Собранную информацию о персонале сравнивают с критериями, │

│установленными на этапе 2. Если персонал не соответствует критериям, │

│указывают на необходимость дополнительного обучения, опыта работы и │

│(или) участия в аудите, после чего проводят повторную оценку. │

│ │

│В таблице 3 приведены примеры использования и документирования этапов │

│оценки для гипотетической программы внутреннего аудита. │

│ │

│[ГОСТ Р ИСО 19011-2003, пункт 7.6]. │

Таблица 3 - Применение процесса оценки аудитора в гипотетической программе внутреннего аудита

┌────────────────┬──────────────────┬──────────────────┬────────────────┐

│ Область │ Этап 1 │ Этап 2 │ Этап 3 │

│ компетентности │ Личные качества, │ Критерии оценки │ Методы оценки │

│ │ знания и навыки │ │ │

├────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼────────────────┤

│Личные качества │Этичность, │Удовлетворительная│Оценка │

│ │открытость, │деятельность на │деятельности │

│ │дипломатичность, │рабочем месте │ │

│ │наблюдательность, │ │ │

│ │восприимчивость, │ │ │

│ │многосторонность, │ │ │

│ │упорство, │ │ │

│ │решительность, │ │ │

│ │уверенность │ │ │

├────────────────┴──────────────────┴──────────────────┴────────────────┤

│ Общие знания и навыки │

├────────────────┬──────────────────┬──────────────────┬────────────────┤

│Принципы аудита,│Способность │Завершенный курс │Анализ записей │

│процедуры и │проводить аудит │обучения по │по обучению. │

│методы аудита │согласно │внутреннему │Наблюдение. │

│ │внутренним │аудиту. Участие в │Отзывы коллег │

│ │процедурам, обмен │трех аудитах в │ │

│ │информацией с │качестве члена │ │

│ │коллегами на │группы по │ │

│ │рабочем месте │внутреннему аудиту│ │

│Документы систем│Умение применять │Чтение и понимание│Анализ записей │

│менеджмента и │подходящие части │процедур в │по обучению. │

│ссылочные │Руководства по │Руководстве по │Тестирование, │

│документы │системе │системе │собеседование │

│ │менеджмента и │менеджмента │ │

│ │связанные с этим │применительно к │ │

│ │процедуры │целям, области и │ │

│ │ │критериям аудита │ │

│Организационные │Способность │Работа в │Анализ записей │

│ситуации │эффективно │организации по │по работе │

│ │функционировать с │крайней мере один │ │

│ │учетом уровня │год в качестве │ │

│ │культуры │наблюдателя │ │

│ │организации, │ │ │

│ │организационных │ │ │

│ │структур и │ │ │

│ │структуры │ │ │

│ │отчетности │ │ │

│Применяемые │Способность │Полный курс │Анализ записей │

│законы, │идентифицировать и│обучения по │по обучению. │

│технические │понимать │законам, нормам, │Наблюдение │

│регламенты и │применение │относящимся к │ │

│другие │соответствующих │деятельности и │ │

│требования │нормативных │процессам, │ │

│ │правовых актов, │подвергающимся │ │

│ │содержащих │аудиту │ │

│ │нормативные │ │ │

│ │требования охраны │ │ │

│ │труда │ │ │

│Процессы, │Способность │Опыт работы в │Анализ записей │

│оборудование и │идентифицировать │организации │по работе │

│продукция, │продукцию, │ │ │

│включая услуги │процессы │ │ │

│ │производства, │ │ │

│ │технические │ │ │

│ │условия │ │ │

└────────────────┴──────────────────┴──────────────────┴────────────────┘

Библиография

[1] Постановление Минтруда Порядок обучения по охране труда и

России и Минобразования проверки знаний требований охраны труда

России от 13 января 2003 г. работников организаций

N 1/29