Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг

Вопросы:

1. Классификация субъектов правоотношений с ценными бумагами.

2. Особенности правового положения участников рынка ценных бумаг.

3. Понятие и правовое положение эмитентов ценных бумаг.

4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

5. Кредитные организации на рынке ценных бумаг.

6. Правовое положение инвестиционных фондов, ПИФов.

7. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

 

Вопросы к обсуждению:

1. Правовое положение эмитентов.

2. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг: сущность, субъекты, признаки и виды.

3. Правовое регулирование деятельности паевых и акционерных инвестиционных фондов.

4. Правовое регулирование брокерской деятельности.

5. Маржинальные сделки на рынке ценных бумаг: сущность и содержание.

6. Правовой статус дилеров как профессиональных участников рынка ценных бумаг.

7. Правовое регулирование деятельности по управлению ценными бумагами.

8. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.

9. Правовое положение депозитариев.

10. Правовое регулирование деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

11. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

12. Понятие и способы защиты прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг.

13. Гражданско-правовые способы защиты прав участников рынка ценных бумаг.

14. Уголовно-правовые способы защиты прав участников рынка ценных бумаг.

15. Административно-правовые способы защиты прав участников рынка ценных бумаг.

16. Юридическая ответственность за нарушение законодательства о рынке ценных бумагах.

 

Основные термины и понятия:

Эмитент	Клиринг
Инвестор	Депозитарий
Инвестиции	Паевые инвестиционные фонды
Брокер	Саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ
Дилер

 

Самостоятельная работа студентов:

1. Составить таблицу «Соотношение понятий «инвесторы» и «владельцы ценных бумаг»«.

2. Составить таблицу «Профессиональные участники рынка ценных бумаг», раскрыв в ней такие вопросы: Правовой статус. Основные функции. Характеристика договорных связей.

3. Решите задачу в форме инструкции для лица, обязанного совершать указанные действия.

Согласно статьям 86.1, 86.2 и 86.3 части первой Налогового кодекса РФ возлагается обязанность на лица, регистрирующие сделки с ценными бумагами, направлять в налоговые органы информацию о зарегистрированных сделках по купле-продаже ценных бумаг. Разъясните, пожалуйста, порядок применения этих норм на практике.

 

 

Нормативно-правовые акты и литература:

Нормативно-правовые акты Российской Федерации:

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть 2) от 26 января 1996 года № 14-ФЗ //СЗ РФ. – 2001. – № 49. – Ст. 4552.

2. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г. №39-ФЗ //СЗ РФ.-1996.-№17.-С.1918.

3. Федеральный закон «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» от 25 февраля 1999г. № 39-ФЗ //СЗ РФ. – 1999. – № 9. – Ст. 1096.

4. Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 6 декабря 2007 г. № 334-ФЗ // СЗ РФ. – 2007. – № 50. – Ст. 6247.

5. Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности» от 07 февраля 2011 г. № 7-ФЗ // СЗ РФ. – 2011. – № 7. – Ст. 904

6. Постановление Правительства Российской Федерации «О Федеральном агентстве по управлению федеральным имуществом» от 27 ноября 2004 г. № 691 // СЗ РФ.–2004. – № 49. – Ст. 4897.

7. «Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н // БНА. – 2007. – № 23.

8. Положение «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденным Приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н.// БНА. – 2007. – № 4.

9. Соглашения государств - участников Содружества Независимых Государств «О сотрудничестве в области инвестиционной деятельности» от 24 декабря 1993 г. //Бюллетень международных договоров. – 1995. – № 4. – С. 4 - 10.

10. Информационное письмо ФСФР РФ «Об осуществлении клиринговой деятельности в 2012 году» от 28 декабря 2011 г. № 11-ДП-01/37972 // Вестник ФСФР России. – 2012. – № 1.

 

Нормативно-правовые акты Украины:

11. Закон Украины «О товарной бирже» от 10 декабря 1991 г. // Ведомости Верховной Рады Украины. - 1992. - № 10. - Ст. 139.

12. Закон Украины «О Национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине» от 10 декабря 1997 № 710/97-ВР // ВВР. – 1998. – № 15. – Ст.67

13. Закон Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» от 26 марта 2006.

14. Закон Украины «О государственной поддержке сельского хозяйства Украины» от 24 июня 2004 г. // Правительственный курьер. – 2004

 

Специальная литература:

15. Ершов В. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник. (Корпоративный юрист). – М.: ГРОССМЕДИА ФЕРЛАГ, РОСБУХ, ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009. – 424 с.

16. Каширин А. А. Правовые проблемы регулирования профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг: Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. /А. А. Каширин. – М.,2003. – 30 с.

17. Кувакина Т. В. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг: Дисс. канд. юрид. наук. – М., 2006.

18. Кувакина Т. В. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг: Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. /Т. В. Кувакина. – М.,2006. – 27 с.

19. Лазарева Т. А. Правовой механизм обеспечения предпринимательской деятельности специализированного регистратора на рынке ценных бумаг: Автореф. дисс. … канд юрид. наук./ Т.А. Лазарева. – М., 2009. – 28с.

20. Ломакина В. Ф. Лицензирование предпринимательской деятельности по новому Федеральному закону «О лицензировании отдельных видов деятельности». /Административное и информационное право (состояние и перспективы развития). – М.: 2003. – С. 106.

21. Харин А. С. Гражданско-правовое регулирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг : Автореф. дисс. … канд. юрид. наук. / А. С. Харин ; Науч. рук. Г. В. Петрова. – М.,2008. -25 с.-

 

Публикации в периодических изданиях:

22. Акимов А. К. Правовой режим специальных брокерских счетов / [Электронный ресурс]. Сайт Bankir.ru. Режим доступа: http://www.bankir.ru/analytics/Ur/1384028 свободный

23. Бессарабов В. В. Новое в системе контроля, надзора и правоприменения на российском рынке ценных бумаг //Сборник научных трудов юридического факультета. Выпуск № 2. -Сыктывкар, 2002. – С. 134 – 137

24. Вавульский И. Новые аспекты деятельности специализированных депозитариев в связи с введением в законодательство института квалифицированного инвестора// Рынок ценных бмаг. – 2008. – № 5 (356)

25. Всяких М.В. Необходимость совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Совершенствование механизма хозяйствования в современных условиях: материалы док. межд. научно-практическая Интернет - конференции. – Белгород: Издательство БГТУ им. В. Г. Шухова, 2006. – ч 1. – С. 75-80

26. Ефремов А. А. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг//Корпоративный юрист. – 2007. – № 7

27. Ефремов А. А. Размещение средств институциональных инвесторов: конституционные основы и действующее регулирование // Вестник НАУФОР. – 2007. – № 3. – С. 7 - 12.

28. Исеев Р. М. Участники рынка ценных бумаг: правовой статус //Банковское право. – 2006. - № 3.

29. Лазарева Т. А. Государственное регулирование предпринимательской деятельности регистратора на рынке ценных бумаг //Предпринимательское право. – 2008 – № 1

30. Семенов А. В. О соотношении категорий «профессиональная» и «предпринимательская» деятельность на рынке ценных бумаг по законодательству России //Банковское право . -2008. - № 2. - С. 36 - 38

31. Шаповалова Н. Ю. Конституционные ограничения прав и свобод участников фондового рынка в условиях административной реформы // Правовая наука и реформа юридического образования: Сб. науч. трудов. Вып. 16: Административная реформа в России: Политико-правовое и управленческое измерение. Воронеж, 2004. – С. 292 - 300.

32. Шевченко О. М., Виды организаторов торговли на рынке ценных бумаг: Сравнительно-правовая характеристика //Предпринимательское право. -2008. - № 2. - С. 32 – 35

 

Интернет-ресурсы:

Сайт Центрального банка РФ: www.cbr.ru

Федеральная комиcсия по рынку ценных бумаг России: www.fedcom.ru

Агентство финансовой информации «Финмаркет: www.finmarket.ru

Агентство финансовой информации Интерфакс: www.interfax.ru