Действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству

Действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству. После того, как заявление принято к производству ст. 106 АПК , когда судьей проверено соблюдение требований, предусмотренных АПК, начинается стадия подготовки дела к судебному разбирательству.

Подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьей единолично.

Хотя гл. 15 АПК не содержит на этот счет прямого указания, данный вывод можно сделать исходя из общего контекста ст. 112, 113 АПК, в которых говорится о действиях судьи, а не суда в отличие, к примеру, от ст. 124 АПК Принятие решения, и фактического совмещения во времени обеих стадий принятия искового заявления ст. 106 АПК - Вопрос о принятии искового заявления судья решает единолично и подготовки дела к судебному разбирательству.

Указание о том, что подготовка дела к судебному разбирательству судьей проводиться единолично содержится и в п. 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г. 13 О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции ВВАС РФ, 1997, 1 Арбитражно-процессуальным кодексом не установлен конкретный срок, в течение которого судья должен совершить действия по подготовке к судебному разбирательству и вынести определение о подготовке дела. Судья самостоятельно определяет срок подготовки дела к судебному разбирательству.

Однако при этом следует иметь в виду, что срок, фактически затраченный на подготовку дела, входит в общий срок рассмотрения дела -два месяца ст. 114 АПК , право на продление которого АПК не предоставляет.

Следовательно, чем больше времени уйдет у судьи на подготовку дела, тем меньше останется времени на собственно разбирательство. Высший Арбитражный Суд РФ также обращал внимание на это обстоятельство период подготовки должен иметь разумные пределы Подразд. 2.2 Программы повышения эффективности деятельности арбитражных судов в Российской Федерации в 1997-2000 гг. ВВАС РФ, 1997, 11 Далее там же приводится следующий пример Если судья назначает дело к судебному разбирательству в один из последних дней общего срока, то при определенных обстоятельствах связанных с необходимостью перерыва в заседании, Исполнительного исследования доказательств и т.д. он может быть поставлен перед выбором либо своевременно принять незаконное или необоснованное решение, либо во избежание принятия такого решения нарушить срок рассмотрения дела и принятия по нему решения Там же Конечно, выработать самый оптимальный для себя вариант подготовки дела к судебному разбирательству, может лишь сам судья, опираясь на свой стаж, опыт работы и т.д. Однако за не имением его можно воспользоваться специализированными пособиями литературой, методическими рекомендациями для судей арбитражных судов, которые написаны людьми имеющими за плечами большой опыт. Например Д.А. Фурсов Подготовка дела к судебному разбирательству Подробный перечень действий судьи по подготовке дела к судебному разбирательству содержится в ст. 112 АПК. Однако этот перечень не является исчерпывающим, о чем свидетельствует содержание последнего абзаца этой статьи, дающей судье право совершать и другие действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.

В соответствии со ст. 112 АПК судья осуществляет следующие действия по подготовке дела к судебному разбирательству 1 рассматривает вопрос о привлечении к участию в деле другого ответчика 2 извещает заинтересованных лиц о производстве по делу 3 предлагает лицам, участвующим в деле, другим организациям, должностным лицам выполнить определенные действия, в том числе представить документы и сведения, имеющие значение для разрешения спора 4 проверяет относимость и допустимость доказательств 5 вызывает свидетелей 6 рассматривает вопрос о назначении экспертизы 7 направляет другим арбитражным судам судебные поручения 8 вызывает лиц, участвующих в деле 9 принимает меры к примирению сторон 10 решает вопрос о вызове руководителей, участвующих в деле, для дачи объяснений 11 принимает меры по обеспечению иска. Последовательность действий судьи при подготовке дела к судебному разбирательству состоит в следующем Первоначально судья определяет крут правоотношений, сложившихся между лицами, участвующими в деле изучает доводы истца или заявителя, документы, приложенные к заявлению, в том числе при их наличии возражения ответчика, возникшие, к примеру, при проведении досудебного урегулирования спора.

Тем самым судья определяет для себя обстоятельства, на которых основаны исковые требования основание иска и требования истца предмет иска. Без точного определения названных компонентов иска невозможно установить круг лиц, участвующих в деле, и круг доказательств, необходимых для разрешения спора по существу.

Следующей задачей подготовки дела к судебному разбирательству является определение круга лиц, участвующих в деле. Лицами, участвующими в деле, в соответствии со ст. 32 АПК являются стороны, третьи лица, заинтересованные лица, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд с иском в защиту государственных и общественных интересов.

На самом же деле на стадии подготовки дела судья арбитражного суда может привлечь к участию в деле только другого ответчика или третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований на предмет спора, а также известить заинтересованные лица по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и по делам о признании несостоятельным банкротом. Это связано с тем, что участие в деле, рассматриваемом арбитражным судом, прокурора, государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов ограничено АПК только теми случаями, когда названные лица непосредственно обращаются в арбитражный в суд с иском ст. 41, 42 АПК , а участие в деле заинтересованных лиц возможно только по двум вышеназванным категориям дел. Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора и обладающие практически полным комплексом прав и обязанностей истца ст. 38 АПК , вступают в дело только по своей инициативе, поэтому в случае необходимости судья может лишь известить лиц, которые потенциально, в соответствии с материалами дела, могут выступить в качестве третьего лица, о времени и месте разбирательства и разъяснить им право на заявление самостоятельного требования на предмет спора.

Например осуществляя подготовку дела по иску муниципального предприятия арендодателя по договору аренды недвижимого имущества к организации, являющейся арендатором, о взыскании задолженности по арендной плате неустойки, суд, видя из материалов дела, что данный договор заключался без согласия собственника, может сообщить о наличии спора администрации муниципального образования или его органу по управлению муниципальным имуществом для решения вопроса о вступлении указанных лиц в качестве третьего лица, заявляющего требования, например, о признании договора аренды недействительным, применении последствий его недействительности, взыскании задолженности по арендной плате в доход местного бюджета и т.п. Разрешая вопрос о возможном составе лиц, участвующих в деле, Судья должен убедиться в том, что стороны являются надлежащими, однако АПК не дает возможность судье предпринимать какие-либо процессуальные действия при появлении сомнений в этом. Дело в том, что в соответствии со ст. 36 АПК установление факта предъявления иска не тем лицом, которому принадлежит право требования, и не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, производится время разбирательства, т.е. после заслушивания мнения всех участвующих в деле лиц, а замена ненадлежащей стороны - истца или ответчика - производится судом только с согласия истца.

Это, на мой взгляд является изъяном, потому что это отнимает время, которого и без того не хватает судьям что бы разгрести весь поток исковых заявлений поступающих в арбитражные суды. А ведь с каждым годом нагрузка на судей постоянно увеличивается. Так, в 1998-м году на рассмотрение арбитражных судов поступило почти 50 исковых заявлений, что на 17 с лишним процентов больше, чем в 1997 году, в 1999 г. их поступило уже 581729, а в 2000 г 634363 www.arbitr.ru, Официальный сайт ВАС в сети Интернет В количественном выражении, на каждого судью, в 2000 году, в месяц приходилось по 30 дел. Это крупные, многотомные дела. 30 дел на судью в месяц - это слишком большая нагрузка Яковлев В.Ф. Об итогах работы арбитражных судов в 2000 году ВВАС РФ, 2001, 5, C.12. Самым распространенным действием судьи арбитражного суда по определению круга лиц, участвующих в деле, является привлечение организаций и граждан в качестве третьих лиц, не заявляющих самодельных требований на предмет спора, на стороне истца или ответчика Привлечение третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, производится либо по ходатайству истца или ответчика, либо по инициативе суда. Возможность привлечения истцом самостоятельно кого-либо в качестве третьего лица без определения арбитражного суда АПК не предусматривает, поэтому указание в исковом заявлении помимо ответчика третьего лица рассматривается судьей как ходатайство о привлечении, и в случае его удовлетворения соответствующее определение указывается в определении о принятии искового заявления и о подготовке к судебному разбирательству. Хотя АПК и не акцентирует вопрос привлечения к участию в деле третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, в качестве обязанности судьи, невыполнение такого действия, в том числе и в стадии судебного разбирательства, при явной необходимости в нем рассматривается инстанциями, пересматривающими дело в порядке апелляции, кассации или надзора, как основание для отмены решения суда, поскольку в таком случае, по существу, принимается решение о правах и обязанностях лиц, не участвующих в деле. Например рассматривая дело по иску одного из учредителей общества с ограниченной ответственностью к государственному органу по регистрации юридических лиц о признании недействительным акта этого органа, которым зарегистрированы изменения в учредительные документы общества с ограниченной ответственностью, суд, несомненно, должен для правильного рассмотрения дела и вынесения правосудного решения привлечь в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, само общество с ограниченной ответственностью, поскольку любое решение по такому делу непосредственно затрагивает его права и обязанности.

По делам, связанным с рассмотрением дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о признании несостоятельным банкротом, суд в обязательном порядке извещает заинтересованных лиц. Кроме того, к заинтересованным лицам, которых судья извещает о производстве по делу, можно отнести и тех, которые в перспективе могут быть привлечены к участию в деле в качестве третьих лиц и ответчиков. Так же очень важными являются действия судьи по определению круга доказательств, необходимых для разрешения спора, и обеспечению их своевременного представления ко дню заседания.

Прежде всего судья выясняет относимость доказательств - устанавливает, имеют ли значение для дела те доказательства, которые приложены к исковому заявлению, и их допустимость - устанавливает, получены ли доказательства, на которые ссылается истец и, возможно, ответчик, с помощью предусмотренных законом средств.

Одним из самых распространенных действий судьи на стадии подготовки является предложение лицам, участвующим в деле, другим организациям, их должностным лицам выполнить определенные действия, представить документы и сведения, имеющие значение для разрешения спора.

Круг таких действий и документов определяется, естественно, с учетом материалов дела. По разным категориям дел практикой выработан определенный минимально необходимый перечень доказательств. Обычно, судья запрашивает у лиц, участвующих в деле, подлинники документов, имеющих отношение к спору, с целью убедиться в их достоверности.

К другим действиям, направленным на получение доказательств, является вызов свидетелей, рассмотрение вопроса о назначении экспертизы, направление другим арбитражным судам судебных поручений.

Учитывая процессуальную важность свидетельских показаний для разрешения спора по существу вызов свидетелей как показывает судебная практика производиться определением либо определением о принятии искового заявления и о подготовке к судебному разбирательству, либо отдельным определением, направляемым свидетелю и всем лицам, участвующим в деле. Однако самим АПК не установлен порядок их вызова.

АПК не предоставляет судье на стадии подготовки права назначить экспертизу, а допускает возможность только рассмотреть вопрос о назначении экспертизы. Это связано это с тем, что в соответствии со ст. 66 АПК суд может назначить экспертизу только по ходатайству лица, участвующего деле. Особое внимание на данное обстоятельство обратил и Высший Арбитражный Суд РФ обратил на данное обстоятельство особое внимание Перечисленные в ст. 112 АПК провальные действия, направленные на подготовку к судебному разбирательству, судья совершает в порядке, предусмотренном в АПК. Если при подготовке дела к судебному разбирательству судья признает необходимым привлечь другого ответчика, назначить экспертизу, принять меры по обеспечению иска, то соответствующие предложения излагаются в определении о подготовке дела к судебному разбирательству.

При этом другой ответчик привлекается с согласия истца, экспертиза назначается, а меры по обеспечению иска принимаются соответственно по ходатайству или заявлению лиц, участвующих в деле Пункт 10 постановления Пленума ВАС РФ 13 от 13 октября 1996 г. О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции ВВАС РФ, 1997, 1 Таким образом, действия судьи в этом случае носят рекомендательный характер и выражаются в предложении лицам, участвующим в деле, решить вопрос о возможности и необходимости заявления ходатайства о назначении экспертизы.

Такой способ получения доказательств, как направление другим арбитражным судам судебного поручения применяется достаточно редко, в основном, судебные поручения направляются с целью получить показания свидетелей, проживающих на территории другого субъекта Российской Федерации.

Полученные таким способом доказательства так же имеют важное значение и преуменьшать его не следует, поскольку в силу способа получения они обладают высокой степенью достоверности.

Порядок направления судебных поручений установлен в ст. 73 АПК. Вызов лиц, участвующих в деле, не следует отождествлять с обеспечением явки лиц, участвующих в деле, в заседание суда. Вызов лиц, участвующих в деле, производится судьей для уточнения требований, возражений, заявлений, ходатайств, для представления дополнительных доказательств. Такое действие характерно именно для стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Указание в определении о явке лиц, участвующих в деле, в заседание суда является правом, а не обязанностью судьи.

Это подтверждается разъяснением Высшего Арбитражного Суда РФ Отсутствие в определении о подготовке дела к судебному разбирательству указания о вызове истца в судебное заседание не может служить основанием для отмены определения арбитражного суда об оставлении иска без рассмотрения в связи с неявкой истца в заседание суда Пункт 9 Обзора практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в кассационной инстанции приложение к информационному письму ВАС РФ от 31 марта 1997 г. 12 ВВАС РФ. 1997. 5 Арбитражное процессуальное законодательство ст. 112 АПК , Высший Арбитражный Суд РФ ориентируют суды на создание условий для примирения сторон путем заключения мирового соглашения Пункт. 12 постановления Пленума ВАС РФ от 31 октября 1996 г. 13 О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции ВВАС РФ. 1997. 1. подробнее о мировом соглашении см. соответствующий раздел. При этом суд должен выяснять возможность заключения мирового соглашения при подготовке дела к судебному разбирательству, т.е. в соответствии с п. 9 ст. 112 АПК принимать меры для примирения сторон.

Практическая ценность возможности такого действия несомненна, так как это значительно повышает авторитет правосудия, однако реальная осуществимость его на. стадии подготовки дела крайне незначительна по двум причинам.

Первая, истцы и ответчики по значительному количеству исков, рассматриваемых арбитражными судами, находятся вне места расположения арбитражных судов в областных, краевых центрах, столицах республик и т.п что с учетом необходимости соблюдения срока рассмотрения дела, зачастую неудовлетворительного порядка оказания почтовых услуг, дороговизны междугородных переговоров, не дает судье возможность вызвать стороны в период подготовки.

Вторая, отсутствие в АПК норм, регулирующих процесс достижения сторонами мирового соглашения на этой стадии процесса и его оформления.

АПК не предоставляет судье возможности утверждения на стадии подготовки мирового соглашения и прекращения производства по делу по общим правилам сращения.

Тем не менее в случае возможности принятия мер к примирению сторон суд, несомненно, должен ею воспользоваться.

Одним из важнейших прав судьи на стадии подготовки дела к судебному разбирательству является принятие мер по обеспечению иска. В качестве мер по обеспечению иска в арбитражном процессе могут применяться следующие 1 наложение ареста на имущество или денежные средства, принадлежащие ответчику 2 запрещение ответчику совершать определенные действия 3 запрещение другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора 4 приостановление взыскания по спариваемому истцом исполнительному или иному документу, по которому взыскание производится в бесспорном безакцептном порядке 5 приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении его от ареста.

В случае необходимости допускается принятие нескольких мер по обеспечению иска. Однако это право не следует воспринимать буквально, поскольку в соответствии со ст. 75 АПК меры по обеспечению иска принимаются судом только по заявлению лиц, участвующих в деле, об этом говориться в п. 6 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 31 октября 1996 г. 13 О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении суде первой инстанции ВВАС РФ. 1997. 1. Тем не менее, если у судьи например, по информации полученной ранее при рассмотрении дел с участием этого же ответчика имеются серьезные основания полагать, что непринятие таких мер может привести к неисполнению судебного акта он по собственной инициативе принимает необходимые меры по обеспечению иска. Такой практики арбитражные суды придерживаются, например, по делам, связанным с ликвидацией или признанием несостоятельными банкротами коммерческих банков, предлагая заинтересованным лицам - кредиторам, Центральному банку РФ и др решить вопрос наложения ареста на обязательные резервы банка с целью их сохранения, особенно в интересах граждан-вкладчиков, путем подачи в суд соответствующего заявления.

Причем при подаче заявления об обеспечении иска путем наложения ареста на денежные средства, принадлежащие ответчику, истец должен представить арбитражному суду аргументированные обоснования своего обращения, доказательства, подтверждающие, что непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта Пункт 2 письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июля 1996 г. 6 О результатах рассмотрения Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации отдельных вопросов судебной практики Справочная правовая система ГАРАНТ Текст письма официально опубликован не был. Как я уже отмечал ранее, перечень действий судьи по подготовке дела к судебному разбирательству, перечисленных в ст. 112 АПК, не является исчерпывающим, что дает судье возможность по своей инициативе совершать и другие действия в рамках, определенных процессуальными нормами.

К таким действиям можно отнести принятие мер по обеспечению доказательств ст. 71 АПК , принятие встречного искового заявления ст. 110 АПК , объединение дел и выделение требований в отдельное производство ст. 105 АПК . 4.3