Рассмотрение заявки в патентном ведомстве

Поступившие в Патентное ведомство заявки регистрируются и пе­редаются на экспертизу. Правила проведения экспертизы заявок на изобретение, полезную модель и промышленный образец существен­но отличаются друг от друга. Если заявки на изобретения и промыш­ленные образцы проверяются как с точки зрения правильности их составления, так и с точки зрения их существа, то при экспертизе заявок на полезные модели проверка соответствия заявленного реше­ния установленным законом критериям патентоспособности не осу­ществляется. В свою очередь, правила экспертизы заявок на изобрете­ния и промышленные образцы также не совпадают. Если в отношении заявок на промышленные образцы, успешно прошедших формальную экспертизу, экспертиза по существу проводится без каких-либо изъя­тий и дополнительных условий, то заявки на изобретения подвергают­ся подобной экспертизе лишь по специальному ходатайству заявителя или третьих лиц. Таким образом, новый Патентный закон РФ устанав­ливает: а) проверочную систему экспертизы заявок на выдачу патента на промышленный образец; б) отсроченную (отложенную) систему экспертизы заявок на выдачу патента на изобретение; в) явочную (регистрационную) систему экспертизы заявок на выдачу свидетель­ства на полезную модель. Каждая из этих процедур патентования име­ет свои особенности, которые будут отражены в ходе дальнейшего изложения.

Все патентные заявки, какого бы объекта промышленной собствен­ности они ни касались, проверяются в отношении их соответствия установленным формальным требованиям. Данная экспертиза, кото­рая носит название формальной или предварительной, проводится по единым правилам, закрепленным п.п. 1-5 ст.21 Патентного закона РФ и развитым Правилами составления, подачи и рассмотрения заявок на выдачу охранных документов. В ходе проведения формальной эксперти­зы заявки проверяется: а) наличие необходимых документов; б) пра­вильность их составления; в) относимость заявленного предложения к объектам, которые могут быть признаны соответственно изобретени­ями, полезными моделями или промышленными образцами; г) соблю­дение требования единства изобретения, полезной модели или про­мышленного образца; д) не изменяют ли дополнительные материалы, если они представлены, сущность заявленного объекта промышлен­ной собственности и соблюден ли установленный порядок их пред­ставления; е) правильность классифицирования изобретения или по­лезной модели по МПК и промышленного образца по МКПО; ж) соблюдение порядка подачи заявки через патентного поверенного, включая наличие и правильность оформления доверенности, удосто­веряющей полномочия патентного поверенного. Кроме того, в резуль­тате формальной экспертизы обычно устанавливается дата приорите­та заявки, если только заявителем не испрашивается более ранний приоритет по сравнению с датой поступления основных материалов.

По общему правилу, формальная экспертиза заявки проводится по истечении двух месяцев с даты ее поступления в Патентное ведомство (п. 1 ст. 21 Патентного закона РФ). Такая отсрочка в проведении экспертизы установлена в интересах заявителей, которые в соответст­вии со ст. 20 Патентного закона РФ в течение двух месяцев пользуют­ся правом внесения в материалы заявки исправлений и уточнений без изменения существа заявленного изобретения, полезной модели, про­мышленного образца и при условии, если эти исправления или уточ­нения не направлены на устранение нарушения установленных требо­ваний к документам заявки. Вместе с тем по желанию заявителя, выраженному в его письменном ходатайстве Патентному ведомству, формальная экспертиза может быть начата до истечения указанного двухмесячного срока. Однако в этом случае заявитель с момента подачи такого ходатайства, по общему правилу, лишается права на исправле­ние и уточнение документов заявки по своей инициативе. Правда, в отношении заявок на изобретения у заявителей, подавших данное хо­датайство, а также пропустивших двухмесячный срок на исправление и уточнение заявки, эта возможность сохраняется вплоть до вынесе­ния решения по результатам экспертизы по существу и при условии уплаты специальной пошлины в размере 0,5 МРОТ (ч. 2 ст. 20 Патен­тного закона РФ).

Если заявителем представлены дополнительные материалы по за­явке, в процессе формальной экспертизы проверяется, не изменяют ли они сущность заявленной разработки. Дополнительные материалы в ча­сти, изменяющей сущность заявленной разработки, например, содержа­щие новые признаки, включаемые в формулу изобретения (полезной модели) или совокупность существенных признаков промышленного об­разца, при рассмотрении заявки во внимание не принимаются и могут быть оформлены заявителем в качестве самостоятельной заявки.

Конкретный срок, в течение которого должна быть завершена фор­мальная экспертиза, Патентным законом РФ не установлен, что сле­дует признать упущением законодателя. На практике средний срок рассмотрения принятых заявок на стадии формальной экспертизы со­ставляет по изобретениям 1,8 месяца и по промышленным образцам около месяца¹.

На основании результатов формальной экспертизы может быть принято одно из следующих решений. Если заявка подана на разра­ботку, относящуюся к патентоспособным объектам, в состав заявки входят все необходимые документы и эти документы правильно офор­млены, выносится положительное решение. Это означает, что заявки на изобретение и промышленный образец принимаются к дальнейше­му рассмотрению, а заявка на полезную модель считается удовлетво­ренной. Заявитель уведомляется о положительном решении формаль­ной экспертизы и установлении приоритета в соответствии с закрепленными законом правилами. При нарушении заявителем тре­бования единства разработки ему предлагается в течение двух месяцев с даты получения им соответствующего уведомления сообщить, какое из содержащихся в заявке решений должно рассматриваться, и при необходимости внести уточнения 'в документы заявки. Другие реше­ния, вошедшие в материалы первоначальной заявки, могут быть офор­млены выделенными заявками. В случае, если заявитель в течение двух месяцев после получения уведомления о нарушении требования единства не сообщит, какое из предложений необходимо рассматри­вать, и не представит уточненных документов, проводится рассмотре­ние объекта, указанного в формуле первым.

Если в результате формальной экспертизы будет установлено, что заявка оформлена на предложение, которое не относится к патен­тоспособным объектам, принимается решение об отказе в выдаче па­тента. До вынесения решения заявителю может быть направлен запрос с приведением доводов, которые могут послужить основанием для отказа в выдаче патента, и ссылок на соответствующие источники информации, если они необходимы, и предложением опровергнуть приведенные доводы. Отказ в выдаче патента по данному основанию является новым положением российского патентного права, так как ранее подобная заявка просто не принималась к рассмотрению. На указанное решение может быть подано возражение в Апелляционную палату Патентного ведомства в течение двух месяцев с даты его полу­чения заявителем. За подачу возражения взимается пошлина в разме­ре 0,3 МРОТ. Возражение должно быть рассмотрено Апелляционной палатой в течение двух месяцев с даты его поступления. Решение Апелляционной палаты, в свою очередь, может быть обжаловано в Высшую патентную палату Роспатента при уплате пошлины в размере 0,2 МРОТ.

В процессе формальной экспертизы заявленный объект промыш­ленной собственности может быть признан секретным. В этом случае заявитель уведомляется о невозможности предоставления ему право­вой охраны в соответствии с Патентным законом РФ.

По заявке, оформленной с нарушением требований к ее докумен­там, заявителю направляется запрос с предложением в течение двух месяцев с даты его получения представить исправленные или отсутст­вующие документы. Основаниями для запроса могут быть: а) отсутст­вие в материалах заявки каких-либо документов из перечисленных в ст. 16—19 Патентного закона РФ; б) выявление органом, осуществля­ющим экспертизу, необходимости внесения в заявку уточнений. Не­обходимость уточнения заявки может быть, в частности, обусловлена:

1) наличием таких недостатков в оформлении и содержании докумен­тов, которые делают невозможным использовать эти документы в со­ответствии с их назначением; 2) отсутствием в документах реквизитов и подписей, предусмотренных действующими правилами; 3) установ­лением, что заявка подана через патентного поверенного, не зарегист­рированного в Патентном ведомстве РФ, и т.д.

Исправление и дополнение заявки должны быть сделаны заявите­лем в двухмесячный срок с даты получения запроса. По ходатайству заявителя указанный срок может быть продлен при условии уплаты специальной пошлины. Указанная пошлина взимается за каждый ме­сяц продления:

до 6 месяцев с даты истечения срока, установленного для ответа на запрос экспертизы, — в размере 0,2 МРОТ;

от 6 до 12 месяцев с даты истечения данного срока — в размере 0,5 МРОТ;

более 12 месяцев с даты его истечения — в размере 1 МРОТ.

Документ, подтверждающий уплату пошлины, представляется вместе с ходатайством о продлении установленного срока.

В случае если заявитель в установленный срок не представит за­прашиваемые материалы или ходатайство о продлении этого срока, заявка признается отозванной. Заявитель пользуется правом отозвать свою заявку на изобретение, полезную модель или промышленный образец и по собственной инициативе. Для этого ему достаточно по­дать в Патентное ведомство письменное заявление. Заявитель уведом­ляется об удовлетворении просьбы, а делопроизводство по заявке пре­кращается.

Окончание формальной экспертизы с положительным результа­том по заявкам на выдачу патентов на изобретение, полезную модель и промышленный образец имеет разные правовые последствия. При­менительно к заявкам на полезную модель это служит основанием для вынесения решения о выдаче свидетельства. Заявки на промышлен­ные образцы передаются для проведения экспертизы по существу. Что касается заявок на изобретения, то их дальнейшее прохождение осу­ществляется по правилам отсроченной экспертизы. Сущность этих правил сводится к следующему. По истечении 18 месяцев с даты по­ступления заявки, прошедшей формальную экспертизу с положитель­ным результатом, Патентное ведомство публикует сведения о заявке, кроме случаев, когда она отозвана. Состав публикуемых сведений оп­ределяет Патентное ведомство. Любое лицо после опубликования све­дений о заявке вправе ознакомиться с ее материалами. По ходатайству заявителя Патентное ведомство может опубликовать сведения о заяв­ке ранее указанного срока.

С даты публикации сведений о заявке до даты публикации сведе­ний о выдаче патента заявленному изобретению предоставляется вре­менная правовая охрана в объеме опубликованной формулы. Характер и содержание прав заявителя в период временной правовой охраны изобретения будут подробно рассмотрены ниже — в разделе, посвя­щенном патентной форме охраны. Здесь лишь отметим, что предель­ный срок действия данной охраны составляет три года. В течение этого срока заявитель, а также любое третье лицо могут подать в Патентное ведомство ходатайство о проведении экспертизы заявки по существу. Если ходатайство о проведении экспертизы по существу не будет по­дано в указанный срок, заявка считается отозванной, а временная пра­вовая охрана заявленного изобретения — прекратившейся.

Патентный закон РФ предоставляет как заявителю, так и любым третьим лицам право ходатайствовать о проведении по заявке на изо­бретение, прошедшей формальную экспертизу с положительным ре­зультатом, информационного поиска для определения уровня техники, в сравнении с которым будет осуществляться оценка новизны и изо­бретательского уровня заявленного предложения. Введение в закон указанного права имеет двоякий смысл. С одной стороны, результаты информационного поиска облегчают заявителю решение вопроса о дальнейшей судьбе заявки, так как дают более ясное представление о перспективах ее рассмотрения. С другой стороны, третьим лицам пре­доставляется возможность лучше оценить патентоспособность заяв­ленного решения и на основе этого определить свои дальнейшие дей­ствия, например, по приобретению прав на патент, заключению с заявителем соглашения об использовании разработки в период ее вре­менной правовой охраны, ее использованию без разрешения заявите­ля и т.п.

Информационный поиск не прекращается и проводится до конца в полном объеме, даже если в процессе поиска в уровне техники обнару­жено средство того же назначения, характеризующееся признаками, идентичными всем признакам изобретения, по которому проводится поиск.

Информационный поиск проводится и отчет о поиске направляет­ся лицу, подавшему ходатайство о его проведении, в течение четырех месяцев с даты поступления ходатайства, если заявка не отозвана на дату поступления ходатайства, или до направления отчета о поиске.

Следует отметить, что по ходатайству заявителя и третьих лиц информационный поиск может быть проведен и по заявке на полез­ную модель (п. 3 ст. 23 Патентного закона РФ). Для выдачи свидетель­ства на полезную модель результаты данного поиска формально не имеют никакого значения, поскольку охранный документ в данном случае выдается без проверки заявки по существу. Целью данного поиска является уяснение того, отвечает ли реально полезная модель установленным законом критериям патентоспособности, т.е. насколь­ко надежен выданный на нее охранный документ. Указанный инфор­мационный поиск проводится при условии его оплаты по установлен­ному тарифу, осуществляется на основе п. 18 Правил составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу свидетельства на полезную модель и практически совпадает с информационным поиском, прово­димым по заявке на выдачу патента на изобретение.

Важным положением российского патентного законодательства является право заявителя на преобразование заявки на изобретение в заявку на полезную модель и наоборот. В соответствии со ст. 28 Патен­тного закона РФ поданная заявка на изобретение может быть преобра­зована в заявку на полезную модель путем подачи соответствующего заявления до момента публикации сведений о заявке. Преобразование заявки на полезную модель в заявку на изобретение возможно до при­нятия по ней решения о выдаче свидетельства. При указанных преоб­разованиях сохраняется приоритет первой заявки. За преобразование заявки на изобретение в заявку на полезную модель взимается пошлина в размере 0,1 МРОТ, а за преобразование заявки на полезную модель в заявку на изобретение — в размере 0,6 МРОТ.