Контроль исполнения документов

Формируемая в процессе регистрации база данных используется прежде всего для ведения контроля за исполнением документов.

Целью контроля является обеспечение своевременного и качественного исполнения поручений и решения вопросов.

Контроль за качеством исполнения заданий осуществляет руководство. Ответственность за правильное и своевременное решение вопросов, несут руководители структурных подразделений и сотрудники, которым поручено исполнение. Исполнитель, как правило, указывается в резолюции руководителя на документе или определяется в соответствии с распределением обязанностей в организации, фирме. Если в резолюции руководителя указано несколько исполнителей, организующим и ответственным за исполнение является лицо, указанное в резолюции первым.

Контроль за сроками исполнения документов ведет в небольшой фирме секретарь, а в крупном учреждении – служба документационного обеспечения управления, в составе которой может быть специальный отдел контроля или выделенный работник.

«Контроль исполнения включает постановку на контроль, проверку своевременного доведения документа до исполнителя, предварительную проверку и регулирование хода исполнения, учет и обобщение результатов контроля исполнения документов, информирование руководителя. Организация контроля исполнения должна обеспечивать своевременное и качественное исполнение документов».[31]

Автоматизированная система легко позволяет контролировать все зарегистрированные документы, содержащие задание и требующие исполнения. Также могут при необходимости быть поставлены на контроль и устные поручения и задания руководства.

Таким образом система позволяет в доступной форме в любой момент иметь данные о том, что подлежит исполнению, над чем работает фирма сегодня. В быстрорастущих фирмах система регистрации документов может стать основным средством, позволяющим руководству быть в курсе всех вопросов, над которыми работают сотрудники.

Технологию ведения контроля за сроками исполнения документов можно разбить на следующие процедуры:

· фиксация всех поставленных на контроль документов, указаний, поручений, заданий руководства (проводится в процессе регистрации);

· проверка своевременного доведения документа до исполнителя;

· корректировка данных о контролируемых документах при изменении сроков исполнения, передаче документа от исполнителя к исполнителю, из подразделения в подразделение (заполнение раздела «Ход исполнения»);

· напоминание исполнителям и руководителям подразделений о наличии неисполненных документов и поручений;

· информирование руководителей (подразделений и организации) о состоянии и ходе исполнения документов;

· внесение данных об исполнении документов;

· анализ состояния дел и уровня исполнительской дисциплины по организации в целом, по структурным подразделениям, специалистам, видам документов и другим аспектам.

Постановка документа на контроль происходит автоматически при заполнении поля «Срок исполнения (Контрольная дата)» в регистрационной карточке документа. Одновременно на подлежащий контролю документ может ставится отметка о контроле – специальный штамп в виде буквы «K», слова «Контроль» или просто делается отметка ярким карандашом K. Это делается для привлечения внимания исполнителя к контролируемому документу. Отметка о взятии документа на контроль проставляется на левом поле документа на уровне заголовка.

Контролю подлежат все документы, требующие принятия управленческого решения либо выполнения каких-либо действий, составления ответного или иного документа. Для распорядительных документов, например приказов, предметом контроля является содержащиеся в нем решения. Соответственно на контроль ставится каждый пункт, каждое задание или поручение, содержащееся в распорядительном документе или устном поручении.

Дата, к которой документ должен быть исполнен, проставляется в регистрационной карточке в поле «Срок исполнения (Контрольная дата)». Дата берется непосредственно из документа, если в нём указан срок исполнения. Если срок исполнения в документе не указан, то поле заполняется на основании срока исполнения, указанного в резолюции руководителя. Срок исполнения может устанавливаться (если иное не указано в резолюции руководства) на основании типовых сроков исполнения, которые должны быть даны в инструкции по делопроизводству в организации. Для исходящих документов ставится ориентировочный срок ожидаемого получения ответа на документ.

Можно выделить текущий контроль, предупредительный и итоговый контроль.

Под текущим контролем понимают ежедневную подготовку сведений о документах, срок исполнения которых истекает сегодня. В ходе предупредительного контроля составляются сводки и предупреждаются исполнители по документам, срок исполнения которых истекает через 2-3 дня или другой заданный промежуток времени. К итоговому контролю относят аналитическую работу по обобщению данных об исполнительской дисциплине и результатах работы сотрудников подразделения или организации в целом.

Основным видом контроля является текущий и предупредительный контроль.

Текущий контроль осуществляется путем ежедневной проверки хода исполнения документа и напоминания исполнителю об истечении срока исполнения и необходимости завершения работы над документом.

Для этого ответственные за контроль исполнения (в небольшой фирме – секретарь) ежедневно, как правило в начале рабочего дня, вызывают на экран компьютера и при необходимости распечатывают список документов, срок исполнения которых (поле «Контрольная дата») истекает сегодня. При соответствующих настройках программы список может автоматически распечатываться в начале каждого рабочего дня.

В соответствии с полученным списком ответственные (или секретарь) либо лично (по телефону) напоминают исполнителю об истекающем сроке исполнения документа, либо докладывают руководителю подразделения.

В организациях, использующих систему электронной почты, предупреждение исполнителю о документах с истекающим сроком исполнения может отправляться на компьютер исполнителя также в автоматическом режиме (с уведомлением о прочтении).

Текущий контроль помогает составить план работы на день. Он сразу показывает, какие дела должны быть завершены сегодня (решение вопроса на заседании, подписание документа, отправка факса и т.д.). Поэтому контроль за сроками исполнения документов – это функция, обязательно предусматриваемая в должностной инструкции секретаря-референта фирмы или ответственного за делопроизводство. Ежедневно просматривая на экране компьютера или распечатывая список документов, срок исполнения которых истекает, секретарь выясняет возможность своевременного решения вопроса, а в случае срыва сроков – докладывает об этом руководителю.

Предупредительный контроль отличается от текущего тем, что он проводится по документам, срок исполнения которых истекает через 2-3 дня и таким образом у сотрудника имеется время для окончательного решения вопроса.

Очень важна форма проведения контроля. Только ориентация контроля на помощь сотрудникам в организации их работы, а не на выявление недостатков, стремление помочь, напомнить, а не уличить могут обеспечить наибольший эффект работы службы контроля.

Если при получении документа исполнителем, либо в ходе выполнения документа выясняется невозможность его своевременного исполнения, об этом докладывается руководителю (тому, чья резолюция имеется на документе или который дал задание исполнителю) и имеющему право на перенос срока исполнения документа. Если руководитель продлевает срок исполнения, секретарь в соответствии с его указанием вносит в регистрационную карточку новый срок исполнения.

Вопрос о переносе сроков исполнения документа должен быть поставлен не позднее одного дня до истечения контрольной даты. Изменение срока исполнения задним числом не допускается и, как правило, невозможен в автоматизированных системах в принципе.

Для документов с длительным (несколько месяцев) сроком исполнения, например договоров, могут контролироваться промежуточные этапы исполнения с занесением сведений о ходе исполнения в поле «Ход исполнения» регистрационной карточки документа.

Часто решение вопроса требует последовательной работы над документом нескольких исполнителей или согласования документа с несколькими подразделениями. Например, проект договора должен быть согласован с юридической службой, с бухгалтерией и т.п. В этих случаях должен контролироваться срок нахождения документа у каждого исполнителя. При этом передача документа производится с обязательной регистрацией факта передачи. Обычно регистрация проводится секретарем подразделения, передающего документ. Движение документа и даты его передачи отражаются в разделе регистрационной карточки «Движение документа».

В случае появления документов с истекшим сроком исполнения, их список в тот же день распечатывается и докладывается руководителю.

Если право на проведение регистрации документов может быть предоставлено широкому кругу сотрудников, то внесение изменений в регистрационную карточку, как правило, осуществляется только одним ответственным работником, секретарем-референтом или начальником канцелярии. Для реализации подобного разграничения полномочий предусматривается наличие специальных паролей для доступа к базе данных по документам организации. Система идентификации пользователей позволяет, к примеру, предоставить одной группе сотрудников право на регистрацию документов, более широкому кругу лиц – право на запись сведений в графы «Ход исполнения» и «Движение документа» и только одному ответственному лицу – право на изменение срока исполнения, а в случае обнаружения ошибок – и других основных записей в базе данных организации.

Снятие документа с контроля осуществляется только после полного исполнения документа: выполнения резолюции руководителя, подготовки ответного документа, получения ответа на исходящий документ и другого документированного подтверждения факта исполнения. Результат исполнения документа должен быть записан в поле «Ход исполнения». Например: направлено приглашение, подписан договор, отправлено письмо со спецификацией продукта и т.п. В поле «Связанные документы» устанавливается связь с номерами (регистрационными карточками) на документы, упомянутые в поле «Ход исполнения». Это могут быть как документы, созданные в ходе исполнения, так и другие документы по данному вопросу.

В регистрационную карточку также вносятся сведения о дате исполнения документа и номер дела по номенклатуре, в которое подшит исполненный документ.

Итоговый контроль также не представляет затруднений при использовании автоматизированной системы. Он проводится сотрудниками (службой), отвечающими за контроль исполнения или секретарем фирмы с заданной периодичностью (еженедельно, ежемесячно, ежеквартально). Фактически он представляет собой аналитическое обобщение документооборота, исполнительской дисциплины в организации, фирме и её структурных подразделениях, дает представление о работе организации в целом. Результаты последующего контроля находят отражение в итоговых количественных и списочных сводках состояния исполнения заданий, т.е. контролируемых документов. Итоговый контроль в обязательном сочетании с контролем предупредительным является средством обеспечения выполнения производственных и коммерческих задач и в то же время стимулирующим фактором повышения дисциплины служащих. Ведение в организации только последующего контроля исполнения документов не допускается.

Формой контроля является периодическое составление обобщающей отчетности по документам организации или фирмы. Это позволяет руководству знать, чем занимается тот или иной сотрудник (подразделение) и как обстоят дела по конкретному направлению деятельности (решению того или иного вопроса).

Автоматизированные системы позволяют при необходимости легко получать обобщенные сведения. Они могут быть сформированы в таблицу с данными по всему подразделению и по отдельным исполнителям с указанием количества документов, невыполненных и выполненных в срок и с переносом сроков за заданный промежуток времени.

Пример таблицы:

Исполнительская дисциплина за период с 00.00.0000 по 00.00.0000
Подразделение/исполнитель	Всего	Выполнено	Не выполнено
	в срок	с нарушением срока	с переносом срока	всего	с переносом срока
<5 дней	>5 дней	>10	>15
Всего по подразделению
Иванов
Петров
Сидоров

 

Такая таблица является основой для итогового контроля.

При создании (настройке) системы регистрации рекомендуется сразу заложить определенный перечень типовых справок (отчетов), создаваемых в автоматическом режиме. Это может быть:

– Справка (отчет) об отправленных документах (список отправленных документов или количественные данные);

– Справка (отчет) о поступивших (входящих) документах (список или количественные данные);

– Справка (отчет) о документах, числящихся за исполнителями, т.е. находящихся в стадии исполнения (полный список или количественные данные);

– Справка (отчет) о количестве выполненных исходящих документов (исполнителями, списочный или количественно);

– Справка (отчет) о движении документов (используется для фиксации передачи документа от исполнителя исполнителю);

– Справка (отчет) о неисполненных входящих документах (списочный или количественно);

– Справка (отчет) о неисполненных исходящих документах (списочный или количественно);

– Справка (отчет) о ходе выполнения внутренних документов;

и т.п.

Для получения определенного вида справки (отчета) в меню программы выбирается соответствующий тип отчета, а затем в открывшемся экране задается начальная и конечная дата интересующего периода.

Полученный отчет выводится на экран компьютера и при необходимости распечатывается. Процесс составления и вывода на печать типовых справок (отчетов) может быть полностью автоматизирован с тем, чтобы система самостоятельно выводила на печать типовые отчеты с заданной периодичностью. Например, руководитель подразделения может автоматически каждое утро получать список документов (заданий) с просроченным сроком исполнения по следующей форме: