рефераты конспекты курсовые дипломные лекции шпоры

Реферат Курсовая Конспект

Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам

Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам - раздел Право, Правовое регулирование рынка ценных бумаг Осуществлять Рассмотренные Выше Виды Деятельности Могут Только Профессиональн...

Осуществлять рассмотренные выше виды деятельности могут только профессиональные участники рынка ценных бумаг. Анализ ст. 16 Закона «О ценных бумагах и фондовых биржах» позволяет сделать вывод, что профессиональный участник рынка ценных бумаг характеризуется следующими чертами:

- является юридическим лицом;.

- осуществляет один или несколько видов профессиональной деятельности по ценным бумагам;

- имеет лицензию на профессиональную деятельность по ценным бумагам.

Кроме того из п. 2 ст. 17 Закона «О ценных бумагах и фондовых биржах» следует, что профессиональный участник рынка ценных бумаг должен заниматься такой деятельностью как исключительной. Это требование не распространяется на банки и небанковские кредитно-финансовые организации.

Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном главой 39 «Положения о лицензировании отдельных видов деятельности» (утв. Указом Президента Республики Беларусь от 1 сентября 2010 г. № 450 «О лицензировании отдельных видов деятельности»).

Выдача лицензий на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам осуществляется Министерством финансов Республики Беларусь. Лицензированию подлежат брокерская деятельность, дилерская деятельность, депозитарная деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, клиринговая деятельность, деятельность по организации торговли ценными бумагами. Срок действия лицензии на профессиональную деятельность по ценным бумагам составляет 10 лет.

Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам осуществляется Министерством финансов Республики Беларусь, проводящим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, и включает лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестацию их сотрудников.

С 1 ноября 2003 года Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь осуществлял выдачу лицензий на профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам в соответствии с новым порядком. В настоящий момент эту функцию выполняет Министерство финансов Республики Беларусь.

Что касается требований и условий, то они разграничены на требования к соискателю лицензии, к лицензиату и особые требования.

Лицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии:

- соответствие руководителя и сотрудников квалификационным требованиям, установленным законодательством Республики Беларусь;

- соответствие соискателя требованиям финансовой достаточности, установленным законодательством Республики Беларусь;

- отсутствие у руководителя и сотрудников непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления в сфере экономической деятельности.

Лицензионные требования и условия, предъявляемые к лицензиату при осуществлении им лицензируемой деятельности (помимо квалификационных требований и требований финансовой достаточности):

- выполнение лицензиатом требований и условий осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, установленных законодательством Республики Беларусь;

- осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам как исключительной (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций).

Особые требования при осуществлении лицензируемой деятельности:

- для деятельности по организации торговли ценными бумагами и депозитарной деятельности – наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств;

- для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами – осуществление иных работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет.

Квалификационные требования к руководителю и сотрудникам:

- руководитель профессионального участника (для банков – руководитель и (или) его заместитель, курирующий деятельность банка на рынке ценных бумаг), осуществляющего только брокерскую и дилерскую деятельность по ценным бумагам, а также специалисты, которые непосредственно выполняют функции по совершению, оформлению и регистрации сделок, должны иметь квалификационный аттестат первой или второй категории;

- руководитель и специалисты профессионального участника, осуществляющего депозитарную деятельность, деятельность инвестиционного фонда, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, а также деятельность по организации торговли ценными бумагами, должны иметь квалификационный аттестат первой категории;

- при осуществлении депозитарной деятельности допускается наличие аттестата второй категории у специалистов, выполняющих функции, не требующие подписи на документах;

- при совмещении профессиональным участником брокерской и дилерской деятельности с иными составляющими работ и услуг профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам руководитель профессионального участника должен иметь квалификационный аттестат первой категории, специалисты – аттестат первой или второй категории в зависимости от функциональных обязанностей;

- руководители и специалисты филиалов или региональных представительств профессионального участника, в том числе филиалов банков, должны иметь квалификационные аттестаты в соответствии с требованиями, изложенными выше.

Требования финансовой достаточности, как правило, включают:

- размер собственного капитала (чистых активов) должен быть не меньше величины уставного фонда. Данная норма не распространяется на профессиональных участников, осуществляющих деятельность инвестиционного фонда;

- собственные оборотные средства должны составлять не менее 50 % уставного фонда;

- заемные средства не должны превышать размеры собственного капитала;

- профессиональный участник обязан обеспечивать выполнение обязательств по платежам в бюджет и перед кредиторами в установленные сроки.

При этом руководители и должностные лица профессионального участника не могут быть одновременно руководителями и должностными лицами другого профессионального участника.

В случае смены руководителя новый руководитель должен быть аттестован (при отсутствии у него квалификационного аттестата) в течение одного месяца с момента вступления в должность.

Заявление с приложением необходимых документов для получения лицензии рассматривается в Министерстве финансов Республики Беларусь в месячный срок со дня его подачи. Данный срок может быть продлен на период проведения проверки и экспертизы соответствия возможностей соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, но не более чем на 5 дней. При этом расходы, связанные с проведением экспертизы, возмещаются соискателем лицензии и лицензирующим органом в равных долях.

Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, может аннулировать или приостановить действие лицензии или аттестата на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам, если профессиональный участник рынка ценных бумаг или его сотрудники:

- представляют искаженные сведения в заявке на получение лицензии или в отчетности;

- нарушают установленные законодательством, центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, требования и правила осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

- перестают удовлетворять требованиям финансовой достаточности;

- имеют непогашенную или неснятую судимость за подделку документов, или за хозяйственные преступления, или у них не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Действие лицензии прекращается:

а) по истечении срока, на который она выдана;

б) по решению лицензирующего органа:

- об аннулировании лицензии;

- в случае ликвидации (прекращения деятельности) лицензиата;

- при реорганизации юридического лица;

- в случае принятия лицензиатом решения о прекращении осуществления лицензируемого вида деятельности;

в) по решению суда:

- об аннулировании лицензии;

- в случае если были допущены такие нарушения осуществления лицензируемого вида деятельности, которые повлекли причинение ущерба национальной безопасности, общественному порядку, нравственности, правам и свободам, жизни и здоровью граждан, окружающей среде.

О прекращении действия лицензии лицензиат в течение трех дней письменно уведомляется с указанием причин принятого решения. В этом случае лицензия в пятидневный срок сдается в лицензирующий орган.

Помимо указанных выше оснований, лицензия может быть аннулирована в случае:

- не устранения лицензиатом нарушений, повлекших приостановление лицензии;

- не представления в установленный срок документов для внесения изменений и (или) дополнений в лицензию;

- выдачи лицензии на основании недостоверных сведений, представленных соискателем в лицензирующий орган;

- если лицензиат в течение шести месяцев со дня принятия решения о выдаче лицензии не обратился за ее получением.

Об аннулировании лицензии лицензиат письменно уведомляется в течение пяти дней.

 

– Конец работы –

Эта тема принадлежит разделу:

Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Федерации профсоюзов Беларуси.. Международный университет МИТСО.. Гомельский филиал..

Если Вам нужно дополнительный материал на эту тему, или Вы не нашли то, что искали, рекомендуем воспользоваться поиском по нашей базе работ: Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам

Что будем делать с полученным материалом:

Если этот материал оказался полезным ля Вас, Вы можете сохранить его на свою страничку в социальных сетях:

Все темы данного раздела:

Понятие, функции, цели и структура рынка ценных бумаг
Рыночная система хозяйствования предполагает наличие трех видов рынков: рынка товаров и услуг, рынка рабочей силы и финансового рынка. Финансовый рынок как экономическая категория – это со

Первичный рынок ценных бумаг
Составные части рынка ценных бумаг имеют своей основой не тот или иной вид ценной бумаги, а способ торговли на данном рынке: - первичные и вторичные; - организованные и неорганизо

Вторичный рынок ценных бумаг
Функционирование рынка ценных бумаг осуществляется посредством организационно-экономического механизма. Организационно рынок ценных бумаг представляет собой структуру, состоящую из первичн

Финансовый рынок и место рынка ценных бумаг в структуре ценных бумаг
Финансовый рынок представляет собой сферу купли-продажи финансовых активов, на нем проводятся операции но мобилизации капитала, предоставлению кредита и обменные операции денежного характера. Финан

Регулирование рынка ценных бумаг
Отношения, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью участников рынка ценных бумаг, регулируются Законом «О ценных бумагах и фондовых биржах». Настоящи

Общая характеристика профессиональной деятельности по ценным бумагам. Виды профессиональной деятельности
К числу основных источников правового регулирования профессиональной деятельности по ценным бумагам можно отнести: - Указ Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. № 277 «О некот

Посредническая деятельность
Посредническая деятельность–купля-продажа ценных бумаг за счет и по поручению клиента (п. 2 ст. 14 Закона «О ценных бумагах и фондовых биржах»). Посредническая дея

Эмитенты и инвесторы (владельцы) ценных бумаг
Участники фондового рынка – это юридические и физические лица, которые продают или покупают ценные бумаги, а также обслуживают их оборот и осуществляют расчеты по ним, то есть субъекты, вступающие

Квалификационные и прочие требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
Классификация эмитентов может быть проведена по различным признакам, наиболее существенными из которых являются следующие: - виды эмитентов как формы государственно-правового образования (

Ограничение на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам
Лицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии при ее получении, установлены п. 399 «Положения о лицензировании отдельных видов деятельности». К таким требованиям относятся:

Банки на рынке ценных бумаг
Как уже отмечалось, в международной практике различают три основные модели организации рынка ценных бумаг – американскую, европейскую и смешанную. Именно роль коммерческих банков на фондовом рынке

Понятие и сущность ценных бумаг
Ценные бумаги отнесены действующим законодательством к числу объектов гражданских прав. ГК Республики Беларусь (ст. 128) распространяет на них режим вещей. Легальное определение понятия «ц

Реализация прав владельцев ценной бумаги
По своей сути ценная бумага есть обмен действительного (в данном случае ссудного) капитала на совокупность прав, которые получает ее владелец взамен этого капитала. В самой общей форме цен

Понятие и виды сделок с ценными бумагами
  Основные правила совершения операций с ценными бумагами установлены «Инструкцией о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь» (утв. Постановлени

Предмет депозитарной деятельности
В Республике Беларусь Законом «О ценных бумагах и фондовых биржах» эмитентам предоставлено право выпуска ценных бумаг в виде отпечатанных на бумаге бланков или в форме записей на счетах. Поскольку

Общая характеристика биржевых операций с ценными бумагами
  Организация биржевой торговли в Республике Беларусь регламентируется двумя основными документами: Порядком заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных б

Порядок совершения внебиржевых операций с ценными бумагами
  Сделки купли-продажи с акциями открытых акционерных обществ, прошедшими листинг, а также с акциями открытых акционерных обществ и облигациями юридических лиц, если обеими сторонами

Акции и их виды
  Под акцией обычно понимают ценную бумагу, которую выпускает акционерное общество: при его создании (учреждении), при преобразовании предприятия или организации в акционерное обществ

Сделки с акциями
Принципиальная схема заключения сделок с негосударственными ценными бумагами в ходе электронных биржевых торгов состоит в том, что на первом этапе участники торгов подают в систему электронные заяв

Облигации и их виды
  В соответствии с ч.1 ст.5 Закона «О ценных бумагах и фондовой бирже» облигация – ценная бумага, подтверждающая обязательство эмитента возместить владельцу ценной бумаги ее номинальн

Понятие и виды векселей
  В настоящее время вексель относится к инструментам денежного рынка. Его считают неэмиссионной долговой ценной бумагой. Вексель даст право векселедержателю требовать уплаты в установ

Товарораспорядительные ценные бумаги
  Коносамент традиционно определяется как товарораспорядительный документ, оформляющий договор морской перевозки грузов. В действующем законодательстве основным источником правового р

Банковский сертификат как ценная бумага
  Выпуск депозитных и сберегательных сертификатов урегулирован Банковским кодексом Республики Беларусь (ст. 196) и «Инструкцией по выпуску, обращению и погашению депозитных и сберегат

Чек как ценная бумага
  Чек – ценная бумага, содержащая ничем необусловленное распоряжение чекодателя осуществить платеж указанной в нем суммы чекодержателю (ч. 1 ст. 272 БК). Названная ста

Производные ценные бумаги
  Производные ценные бумаги дают право их владельцам (или обязывают их) совершить сделку покупки или продажи базисного актива в установленный срок и по фиксированной цене. Производные

Государственные облигации
  Государственные ценные бумаги – государственные долговые обязательства в форме ценных бумаг, которые удостоверяют отношения займа. Должником в таком займе всегда выступает государст

Государственные кратко- и долгосрочные облигации
  К числу разновидностей государственных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством относятся государственные долгосрочные (ГДО) и краткосрочные облигации (ГКО).

Государственные компенсационные облигации
  После распада Союза ССР, согласно подписанному 13 марта 1992 г. Соглашению о принципах и механизме обслуживания внутреннего долга бывшего СССР, задолженность перед населением по вкл

Облигации местных займов
Порядок выпуска облигаций местных займов урегулирован Указом Президента Республики Беларусь 28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» и гл. 8 (п. 82-89) «Инстр

Именные приватизационные чеки
  Чек – ценная бумага, содержащая ничем необусловленное распоряжение чекодателя осуществить платеж указанной в нем суммы чекодержателю (ч. 1 ст. 272 БК). Названная статья БК

Правовой статус фондовой биржи, ее задачи и функции
4 марта 1993 года 18 ведущими коммерческими банками была создана Межбанковская валютная биржа в форме закрытого акционерного общества, основной задачей которого являлось организация торгов иностран

Организационно-правовая форма валютно-фондовой биржи Беларуси, ее учредители, структура
  В декабре 1998 г. на базе имущества и инфраструктуры Межбанковской валютной биржи было создано открытое акционерное общество «Белорусская валютно-фондовая биржа».

Понятие, признаки и виды биржевых сделок
  Организация биржевой торговли в Республике Беларусь регламентируется двумя основными документами: Порядком заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных б

Клиринговая деятельность биржи
  В некоторых странах определение клиринга в нормативно-правовых документах отсутствует (Республика Беларусь). Однако, в правовых актах Республики Беларусь, регулирующих вопросы получ

Цели и задачи государственного регулирования рынка ценных бумаг
  Государственное регулирование рынка ценных бумаг – это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организац

Система и компетенция государственных органов в сфере регулирования фондового рынка
  Государство через законодательную базу и свои органы управления регулирует рынок ценных бумаг напрямую – административно, и косвенно – экономически

Саморегулируемые организации профучастников рынка ценных бумаг
  Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг создаются в форме их добровольных объединений. Основные ц

Порядок проведения проверок
  В целях совершенствования контрольной (надзорной) деятельности в Республике Беларусь, определения единого порядка ее проведения, создания дополнительных условий для развития эффекти

Правонарушения в сфере выпуска и обращения ценных бумаг
  Юридическая ответственность – меры государственного воздействия, применяемые к нарушителям законодательства и предусматривает возложение обязанности претерпевать не

Нормативные правовые акты
1. Конвенция об унификации некоторых правил о коносаменте (Заключена в Брюсселе 25 августа 1924 г. Изменена протоколами от 23 февраля 1968 г. и 21 декабря 1979 г.). 2. Конвенция, устанавли

Хотите получать на электронную почту самые свежие новости?
Education Insider Sample
Подпишитесь на Нашу рассылку
Наша политика приватности обеспечивает 100% безопасность и анонимность Ваших E-Mail
Реклама
Соответствующий теме материал
  • Похожее
  • Популярное
  • Облако тегов
  • Здесь
  • Временно
  • Пусто
Теги