Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам.

Осуществлять рассмотренные выше виды деятельности могут только профессиональные участники рынка ценных бумаг. Анализ ст. 16 Закона «О ценных бумагах и фондовых биржах» позволяет сделать вывод, что профессиональный участник рынка ценных бумаг характеризуется следующими чертами:

- является юридическим лицом;.

- осуществляет один или несколько видов профессиональной деятельности по ценным бумагам;

- имеет лицензию на профессиональную деятельность по ценным бумагам.

Кроме того из п. 2 ст. 17 Закона «О ценных бумагах и фондовых биржах» следует, что профессиональный участник рынка ценных бумаг должен заниматься такой деятельностью как исключительной. Это требование не распространяется на банки и небанковские кредитно-финансовые организации.

Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном главой 39 «Положения о лицензировании отдельных видов деятельности» (утв. Указом Президента Республики Беларусь от 1 сентября 2010 г. № 450 «О лицензировании отдельных видов деятельности»).

Выдача лицензий на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам осуществляется Министерством финансов Республики Беларусь. Лицензированию подлежат брокерская деятельность, дилерская деятельность, депозитарная деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, клиринговая деятельность, деятельность по организации торговли ценными бумагами. Срок действия лицензии на профессиональную деятельность по ценным бумагам составляет 10 лет.

Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам осуществляется Министерством финансов Республики Беларусь, проводящим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, и включает лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестацию их сотрудников.

С 1 ноября 2003 года Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь осуществлял выдачу лицензий на профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам в соответствии с новым порядком. В настоящий момент эту функцию выполняет Министерство финансов Республики Беларусь.

Что касается требований и условий, то они разграничены на требования к соискателю лицензии, к лицензиату и особые требования.

Лицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии:

- соответствие руководителя и сотрудников квалификационным требованиям, установленным законодательством Республики Беларусь;

- соответствие соискателя требованиям финансовой достаточности, установленным законодательством Республики Беларусь;

- отсутствие у руководителя и сотрудников непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления в сфере экономической деятельности.

Лицензионные требования и условия, предъявляемые к лицензиату при осуществлении им лицензируемой деятельности (помимо квалификационных требований и требований финансовой достаточности):

- выполнение лицензиатом требований и условий осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, установленных законодательством Республики Беларусь;

- осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам как исключительной (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций).

Особые требования при осуществлении лицензируемой деятельности:

- для деятельности по организации торговли ценными бумагами и депозитарной деятельности – наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств;

- для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами – осуществление иных работ и услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет.

Квалификационные требования к руководителю и сотрудникам:

- руководитель профессионального участника (для банков – руководитель и (или) его заместитель, курирующий деятельность банка на рынке ценных бумаг), осуществляющего только брокерскую и дилерскую деятельность по ценным бумагам, а также специалисты, которые непосредственно выполняют функции по совершению, оформлению и регистрации сделок, должны иметь квалификационный аттестат первой или второй категории;

- руководитель и специалисты профессионального участника, осуществляющего депозитарную деятельность, деятельность инвестиционного фонда, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, а также деятельность по организации торговли ценными бумагами, должны иметь квалификационный аттестат первой категории;

- при осуществлении депозитарной деятельности допускается наличие аттестата второй категории у специалистов, выполняющих функции, не требующие подписи на документах;

- при совмещении профессиональным участником брокерской и дилерской деятельности с иными составляющими работ и услуг профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам руководитель профессионального участника должен иметь квалификационный аттестат первой категории, специалисты – аттестат первой или второй категории в зависимости от функциональных обязанностей;

- руководители и специалисты филиалов или региональных представительств профессионального участника, в том числе филиалов банков, должны иметь квалификационные аттестаты в соответствии с требованиями, изложенными выше.

Требования финансовой достаточности, как правило, включают:

- размер собственного капитала (чистых активов) должен быть не меньше величины уставного фонда. Данная норма не распространяется на профессиональных участников, осуществляющих деятельность инвестиционного фонда;

- собственные оборотные средства должны составлять не менее 50 % уставного фонда;

- заемные средства не должны превышать размеры собственного капитала;

- профессиональный участник обязан обеспечивать выполнение обязательств по платежам в бюджет и перед кредиторами в установленные сроки.

При этом руководители и должностные лица профессионального участника не могут быть одновременно руководителями и должностными лицами другого профессионального участника.

В случае смены руководителя новый руководитель должен быть аттестован (при отсутствии у него квалификационного аттестата) в течение одного месяца с момента вступления в должность.

Заявление с приложением необходимых документов для получения лицензии рассматривается в Министерстве финансов Республики Беларусь в месячный срок со дня его подачи. Данный срок может быть продлен на период проведения проверки и экспертизы соответствия возможностей соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, но не более чем на 5 дней. При этом расходы, связанные с проведением экспертизы, возмещаются соискателем лицензии и лицензирующим органом в равных долях.

Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, может аннулировать или приостановить действие лицензии или аттестата на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам, если профессиональный участник рынка ценных бумаг или его сотрудники:

- представляют искаженные сведения в заявке на получение лицензии или в отчетности;

- нарушают установленные законодательством, центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, требования и правила осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

- перестают удовлетворять требованиям финансовой достаточности;

- имеют непогашенную или неснятую судимость за подделку документов, или за хозяйственные преступления, или у них не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Действие лицензии прекращается:

а) по истечении срока, на который она выдана;

б) по решению лицензирующего органа:

- об аннулировании лицензии;

- в случае ликвидации (прекращения деятельности) лицензиата;

- при реорганизации юридического лица;

- в случае принятия лицензиатом решения о прекращении осуществления лицензируемого вида деятельности;

в) по решению суда:

- об аннулировании лицензии;

- в случае если были допущены такие нарушения осуществления лицензируемого вида деятельности, которые повлекли причинение ущерба национальной безопасности, общественному порядку, нравственности, правам и свободам, жизни и здоровью граждан, окружающей среде.

О прекращении действия лицензии лицензиат в течение трех дней письменно уведомляется с указанием причин принятого решения. В этом случае лицензия в пятидневный срок сдается в лицензирующий орган.

Помимо указанных выше оснований, лицензия может быть аннулирована в случае:

- не устранения лицензиатом нарушений, повлекших приостановление лицензии;

- не представления в установленный срок документов для внесения изменений и (или) дополнений в лицензию;

- выдачи лицензии на основании недостоверных сведений, представленных соискателем в лицензирующий орган;

- если лицензиат в течение шести месяцев со дня принятия решения о выдаче лицензии не обратился за ее получением.

Об аннулировании лицензии лицензиат письменно уведомляется в течение пяти дней.