рефераты конспекты курсовые дипломные лекции шпоры

Реферат Курсовая Конспект

Общая характеристика профессиональной деятельности по ценным бумагам. Виды профессиональной деятельности.

Общая характеристика профессиональной деятельности по ценным бумагам. Виды профессиональной деятельности. - раздел Право, Правовое регулирование рынка ценных бумаг К Числу Основных Источников Правового Регулирования Профессиональной Деятельн...

К числу основных источников правового регулирования профессиональной деятельности по ценным бумагам можно отнести:

- Указ Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг»;

- Указ Президента Республики Беларусь от 17 марта 2004 г. № 136 «О доверительном управлении принадлежащим отдельным государственным должностным лицам долям участия (акциями, правами) в уставных фондах коммерческих организаций»;

- Указ Президента Республики Беларусь от 1 сентября 2010 г. № 450 «О лицензировании отдельных видов деятельности»;

- Закон Республики Беларусь от 12 марта 1992 г. № 1512-XII «О ценных бумагах и фондовых биржах»;

- Закон Республики Беларусь от 9 июля 1999 г. № 280-3 «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь»;

- Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 11 ноября 2009 г. № 139 «Об установлении финансовых требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам»;

- Инструкцию о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь (утв. Постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16 декабря 2005 г. № 09/П );

- Инструкцию о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам (утв. Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от , 12 сентября 2006 г. № 112).

Анализируя п. 5 ст. 1 Закона «О ценных бумагах и фондовых биржах» можно сделать вывод, что профессиональная деятельность по ценным бумагам – проведение операций с финансовыми активами, признанными ценными бумагами или их производными, третьих лиц, а также осуществление работ и услуг, связанных с такими операциями с целью получения дохода (за исключением дохода в виде процента или дивиденда).

Таким образом, профессиональная деятельность по ценным бумагам обладает следующими чертами:

- выражается в осуществлении операций с ценными бумагами (их производными) либо исполнении работ и услуг, связанных с такими операциями;

- ценные бумаги, являющиеся предметом таких операций, принадлежат третьим лицам;

- является предпринимательской деятельностью.

В соответствии с п. 1 ст. 14 Закона «О ценных бумагах и фондовых биржах» к видам профессиональной деятельности с ценными бумагами относятся: посредническая и коммерческая деятельность по ценным бумагам; деятельность инвестиционного фонда; деятельность депозитария; доверительная (трастовая) деятельность; деятельность специализированного регистратора (независимого реестродержателя) и прочие виды деятельности.

Основными участниками биржевых торгов являются:

- дилеры, которые самостоятельно торгуют на свой страх и риск используют собственные деньги;

- брокеры, которые торгуют по поручению клиентов за комиссионное вознаграждение;

- специалисты, которые занимаются анализом и проводят консультации;

- маклеры, которые играют на рынке (спекуляцией на бирже могут заниматься и дилеры, и брокеры);

- организаторы торгов, которые обеспечивают осуществлен биржевого процесса;

- руководители биржи, которые отвечают за соблюдение действующего законодательства и правил работы биржи;

- сотрудники аппарата биржи, которые технически сопроводи дают биржевую деятельность.

 

– Конец работы –

Эта тема принадлежит разделу:

Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Федерации профсоюзов Беларуси.. Международный университет МИТСО.. Гомельский филиал..

Если Вам нужно дополнительный материал на эту тему, или Вы не нашли то, что искали, рекомендуем воспользоваться поиском по нашей базе работ: Общая характеристика профессиональной деятельности по ценным бумагам. Виды профессиональной деятельности.

Что будем делать с полученным материалом:

Если этот материал оказался полезным ля Вас, Вы можете сохранить его на свою страничку в социальных сетях:

Все темы данного раздела:

Понятие, функции, цели и структура рынка ценных бумаг.
Рыночная система хозяйствования предполагает наличие трех видов рынков: рынка товаров и услуг, рынка рабочей силы и финансового рынка. Финансовый рынок как экономическая категория – это со

Первичный рынок ценных бумаг.
Составные части рынка ценных бумаг имеют своей основой не тот или иной вид ценной бумаги, а способ торговли на данном рынке: - первичные и вторичные; - организованные и неорганизо

Вторичный рынок ценных бумаг.
Функционирование рынка ценных бумаг осуществляется посредством организационно-экономического механизма. Организационно рынок ценных бумаг представляет собой структуру, состоящую из первичн

Финансовый рынок и место рынка ценных бумаг в структуре ценных бумаг.
Финансовый рынок представляет собой сферу купли-продажи финансовых активов, на нем проводятся операции но мобилизации капитала, предоставлению кредита и обменные операции денежного характера. Финан

Регулирование рынка ценных бумаг.
Отношения, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью участников рынка ценных бумаг, регулируются Законом «О ценных бумагах и фондовых биржах». Настоящи

Посредническая деятельность.
Посредническая деятельность–купля-продажа ценных бумаг за счет и по поручению клиента (п. 2 ст. 14 Закона «О ценных бумагах и фондовых биржах»). Посредническая дея

Эмитенты и инвесторы (владельцы) ценных бумаг.
Участники фондового рынка – это юридические и физические лица, которые продают или покупают ценные бумаги, а также обслуживают их оборот и осуществляют расчеты по ним, то есть субъекты, вступающие

Квалификационные и прочие требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
Классификация эмитентов может быть проведена по различным признакам, наиболее существенными из которых являются следующие: - виды эмитентов как формы государственно-правового образования (

Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам.
Осуществлять рассмотренные выше виды деятельности могут только профессиональные участники рынка ценных бумаг. Анализ ст. 16 Закона «О ценных бумагах и фондовых биржах» позволяет сделать вывод, что

Ограничение на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам.
Лицензионные требования и условия, предъявляемые к соискателю лицензии при ее получении, установлены п. 399 «Положения о лицензировании отдельных видов деятельности». К таким требованиям относятся:

Банки на рынке ценных бумаг.
Как уже отмечалось, в международной практике различают три основные модели организации рынка ценных бумаг – американскую, европейскую и смешанную. Именно роль коммерческих банков на фондовом рынке

Понятие и сущность ценных бумаг.
Ценные бумаги отнесены действующим законодательством к числу объектов гражданских прав. ГК Республики Беларусь (ст. 128) распространяет на них режим вещей. Легальное определение понятия «ц

Реализация прав владельцев ценной бумаги.
По своей сути ценная бумага есть обмен действительного (в данном случае ссудного) капитала на совокупность прав, которые получает ее владелец взамен этого капитала. В самой общей форме цен

Понятие и виды сделок с ценными бумагами.
  Основные правила совершения операций с ценными бумагами установлены «Инструкцией о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь» (утв. Постановлени

Предмет депозитарной деятельности.
В Республике Беларусь Законом «О ценных бумагах и фондовых биржах» эмитентам предоставлено право выпуска ценных бумаг в виде отпечатанных на бумаге бланков или в форме записей на счетах. Поскольку

Общая характеристика биржевых операций с ценными бумагами.
  Организация биржевой торговли в Республике Беларусь регламентируется двумя основными документами: Порядком заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных б

Порядок совершения внебиржевых операций с ценными бумагами.
  Сделки купли-продажи с акциями открытых акционерных обществ, прошедшими листинг, а также с акциями открытых акционерных обществ и облигациями юридических лиц, если обеими сторонами

Акции и их виды.
  Под акцией обычно понимают ценную бумагу, которую выпускает акционерное общество: при его создании (учреждении), при преобразовании предприятия или организации в акционерное обществ

Сделки с акциями.
Принципиальная схема заключения сделок с негосударственными ценными бумагами в ходе электронных биржевых торгов состоит в том, что на первом этапе участники торгов подают в систему электронные заяв

Облигации и их виды.
  В соответствии с ч.1 ст.5 Закона «О ценных бумагах и фондовой бирже» облигация – ценная бумага, подтверждающая обязательство эмитента возместить владельцу ценной бумаги ее номинальн

Понятие и виды векселей.
  В настоящее время вексель относится к инструментам денежного рынка. Его считают неэмиссионной долговой ценной бумагой. Вексель даст право векселедержателю требовать уплаты в установ

Товарораспорядительные ценные бумаги.
  Коносамент традиционно определяется как товарораспорядительный документ, оформляющий договор морской перевозки грузов. В действующем законодательстве основным источником правового р

Банковский сертификат как ценная бумага.
  Выпуск депозитных и сберегательных сертификатов урегулирован Банковским кодексом Республики Беларусь (ст. 196) и «Инструкцией по выпуску, обращению и погашению депозитных и сберегат

Чек как ценная бумага.
  Чек – ценная бумага, содержащая ничем необусловленное распоряжение чекодателя осуществить платеж указанной в нем суммы чекодержателю (ч. 1 ст. 272 БК). Названная ста

Производные ценные бумаги.
  Производные ценные бумаги дают право их владельцам (или обязывают их) совершить сделку покупки или продажи базисного актива в установленный срок и по фиксированной цене. Производные

Государственные облигации.
  Государственные ценные бумаги – государственные долговые обязательства в форме ценных бумаг, которые удостоверяют отношения займа. Должником в таком займе всегда выступает государст

Государственные кратко- и долгосрочные облигации.
  К числу разновидностей государственных ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством относятся государственные долгосрочные (ГДО) и краткосрочные облигации (ГКО).

Государственные компенсационные облигации.
  После распада Союза ССР, согласно подписанному 13 марта 1992 г. Соглашению о принципах и механизме обслуживания внутреннего долга бывшего СССР, задолженность перед населением по вкл

Облигации местных займов.
Порядок выпуска облигаций местных займов урегулирован Указом Президента Республики Беларусь 28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» и гл. 8 (п. 82-89) «Инстр

Именные приватизационные чеки.
  Чек – ценная бумага, содержащая ничем необусловленное распоряжение чекодателя осуществить платеж указанной в нем суммы чекодержателю (ч. 1 ст. 272 БК). Названная статья БК

Правовой статус фондовой биржи, ее задачи и функции.
4 марта 1993 года 18 ведущими коммерческими банками была создана Межбанковская валютная биржа в форме закрытого акционерного общества, основной задачей которого являлось организация торгов иностран

Организационно-правовая форма валютно-фондовой биржи Беларуси, ее учредители, структура.
  В декабре 1998 г. на базе имущества и инфраструктуры Межбанковской валютной биржи было создано открытое акционерное общество «Белорусская валютно-фондовая биржа».

Понятие, признаки и виды биржевых сделок.
  Организация биржевой торговли в Республике Беларусь регламентируется двумя основными документами: Порядком заключения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных б

Клиринговая деятельность биржи.
  В некоторых странах определение клиринга в нормативно-правовых документах отсутствует (Республика Беларусь). Однако, в правовых актах Республики Беларусь, регулирующих вопросы получ

Цели и задачи государственного регулирования рынка ценных бумаг.
  Государственное регулирование рынка ценных бумаг – это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организац

Система и компетенция государственных органов в сфере регулирования фондового рынка.
  Государство через законодательную базу и свои органы управления регулирует рынок ценных бумаг напрямую – административно, и косвенно – экономически

Саморегулируемые организации профучастников рынка ценных бумаг.
  Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг создаются в форме их добровольных объединений. Основные ц

Порядок проведения проверок.
  В целях совершенствования контрольной (надзорной) деятельности в Республике Беларусь, определения единого порядка ее проведения, создания дополнительных условий для развития эффекти

Правонарушения в сфере выпуска и обращения ценных бумаг.
  Юридическая ответственность – меры государственного воздействия, применяемые к нарушителям законодательства и предусматривает возложение обязанности претерпевать не

Нормативные правовые акты
1. Конвенция об унификации некоторых правил о коносаменте (Заключена в Брюсселе 25 августа 1924 г. Изменена протоколами от 23 февраля 1968 г. и 21 декабря 1979 г.). 2. Конвенция, устанавли

Хотите получать на электронную почту самые свежие новости?
Education Insider Sample
Подпишитесь на Нашу рассылку
Наша политика приватности обеспечивает 100% безопасность и анонимность Ваших E-Mail
Реклама
Соответствующий теме материал
  • Похожее
  • Популярное
  • Облако тегов
  • Здесь
  • Временно
  • Пусто
Теги