ИССЛЕДОВАНИЕ ДОСТИГНУТОГО УРОВНЯ РАЗВИТИЯ ВИДА ТЕХНИКИ, ЭКСПЕРТИЗА ОБЪЕКТА ТЕХНИКИ НА ПАТЕНТНУЮ ЧИСТОТУ, ИССЛЕДОВАНИЕ ПАТЕНТОСПОСОБНОСТИ ОБЪЕКТА ТЕХНИКИ

Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение

Высшего профессионального образования

Тольяттинский государственный университет

Кафедра «Автоматизация технологических процессов и производств»

 

ИССЛЕДОВАНИЕ ДОСТИГНУТОГО УРОВНЯ РАЗВИТИЯ ВИДА ТЕХНИКИ, ЭКСПЕРТИЗА ОБЪЕКТА ТЕХНИКИ НА ПАТЕНТНУЮ ЧИСТОТУ, ИССЛЕДОВАНИЕ ПАТЕНТОСПОСОБНОСТИ ОБЪЕКТА ТЕХНИКИ

 

 

Методическое пособие по дисциплине

«Патентоведение»

 

для студентов спец. 220301

 

 

Тольятти, 2007

УДК 608.3: 621.9: 531.7

Одним из показателей технического уровня объекта техники является их патентоспособность.

Патентоспособность объектов техники обеспечивается путем выявления и своевременной правовой охраны технологических решений, используемых в этих объектах и выполненных на уровне изобретений.

При разработке новых или усовершенствовании известных объектов техники необходимо применять наиболее прогрессивные технические решения, которые можно выявить в результате исследования достигнутого уровня развития вида техники. Такие решения можно использовать в объекте, если они не защищены действующими патентами, что можно определить в результате исследования патентной чистоты объекта.

Целями настоящего методического пособия являются:

· освоение методики ведения патентного поиска по основным источникам патентно-технической информации;

· получение навыков и освоения методики выявления признаков изобретения в объектах курсового и дипломного проектирования;

· получение навыков оформления заявки на патентное изобретение.

В методических указаниях изложены принципы выявления прогрессивных технических решений для усовершенствования объекта и проведения патентного поиска; описан порядок проведения исследования патентоспособности объекта техники и оформление заявки на патентование изобретения. Рассмотрен пример проведения патентных исследований.

Для студентов спец. 220301 и 220402

 

Составитель

Д.Г.Токарев

  При курсовом и дипломном проектировании студенту ставится задача разработки… Достигнутый уровень развития вида техники определяется показателями лучших из известных технических решений,…

Патентных исследований

Необходимо: · описать условия производства, в которых работает исследуемый объект,… · описать производственную ситуацию, в которой работает исследуемый объект. Рассматриваются недостатки производства…

I. ФОРМИРОВАНИЕ ПРОГРАММЫ ИССЛЕДОВАНИЯ

Цель: обеспечение достаточной полноты и достоверности исследования при минимальных затратах на его проведение

 

Оценка исходных условий

Задача: установить цель исследования, страны проверки и оценить объем патентной документация.

 

Формулировка цели исследования

Цель усовершенствования объекта должна логически вытекать из указанных недостатков. Например, если отмечено, что недостатком исследуемого датчика… Недостаток должен устраняться путем устранения его причин, указанных ранее.… Целью экспертизы патентной чистоты является обеспечение патентной чистоты усовершенствованного объекта в отношении…

Определение стран проверки

Странами проверки называются страны, патентная и научно-техническая документация которых изучается в процессе исследования.

При исследовании достигнутого уровня развития вида техники странами проверки являются Россия (до 1991г.-СССР) и ведущие в данной области страны. Например, в области измерительной техники ведущими странами являются Великобритания, Германия, США, Франция, Япония. Кроме того, в последнее время в число ведущих выдвинулись Италия, Канада, Швеция.

При исследовании патентоспособности объекта техники странами проверки являются Россия (до 1991г.-СССР), Великобритания, Германия, США, Франция, Япония.

Перечень стран проверки может быть сужен по согласованию с преподавателем до 2-3 стран. При этом включение России в число стран проверки обязательно.

 

Оценка объема, вида и наличия патентной документации стран проверки

Необходимо установить патентную (патентные описания, патентные бюллетени, реферативные журналы и т.д.) и техническую (технические журналы, справочники, проспекты фирм 'и т.д.) документацию, имеющуюся в распоряжении для проведения исследования достигнутого уровня развития вида техники на патентную чистоту и исследования патентоспособности, в патентной и технической библиотеках факультета и университета, патентных службах предприятий, в городской библиотеке, в территориальном патентном фонде и Российской патентно-технической библиотеке (РПТБ). Необходимо оценить достаточность имеющейся документации для проведения исследования.

 

Выбор исследуемых технических решений (ИТР)

Задача: установить технические решения, используемые в исследуемом объекте, подлежащие исследованию (ИТР).

 

Определение категории объекта исследования

Необходимо установить, к какому типу объектов изобретения относится исследуемый объект. Основными объектами изобретения могут являться: устройство, способ, вещество.

Устройство характеризуется конструктивными признаками - элементами, их формой и соотношением размеров, взаимным расположением и взаимосвязью. Способ характеризуется совокупностью действий, их взаимосвязью, последовательностью и условиями выполнения. Если исследуется состав объекта, он представляет собой вещество.

 

Выявление технических решений (ТР), используемых в объекте

В исследуемом объекте могут использоваться технические решения, относящиеся не только к определенной в п. 2.1. категории объекта изобретения, но и к другим категориям, связанным с ним.

Для исследования устройства целесообразно выделить следующие виды ТР:

1. общая компоновка, принципиальные схемы и другие конструктивные признаки объекта, его узлов, деталей и элементов;

2. способ, положенный в основу работы данного устройства;

3. способ изготовления данного устройства.

Для исследования способа целесообразно, выделить следующие виды ТР:

1. способ (его действия, стадии, операции, приемы);

2. вещества (исходные материалы, полуфабрикаты, катализаторы,
добавки, применяемые при реализации данного способа);

3. устройства (инструменты, приспособления), применяемые при

реализации данного способа.

Для исследования вещества целесообразно выделить следующие виды ТР:

1. вещество, его качественный и количественный состав;

2. способ получения данного вещества;

3. исходные материалы, не являющиеся естественным сырьем.

 

Выбор исследуемых технических решений (ИТР)

Технические решения, используемые в объеме (п. 2.2) могут включать и широко известные. При проведении исследования патентоспособности такие решения необходимо исключить из дальнейших исследований, указав источники известности.

При исследовании достигнутого уровня развития вида техники в качестве ИТР принимают те решения из п. 2.2., использование которых может устранить недостатки, указанные в разделе "Описание объекта". При исследовании патентной чистоты объекта из п. 2.2. выбирают технические решения в зависимости от объема выпуска (экспорта) объекта, его стоимости и значимости ТР для объекта в целом, сроков известности ТР.

Если объем выпуска (экспорта) велик, а объект исследования имеет высокую стоимость, для исследования оставляют все ТР из п. 2.2. Если объект имеет малую стоимость, то для исследования оставляют только те ТР, которые наиболее значимы для объекта в целом (компоновка, принципиальная схема и т.п.).

Если из патентной и научно-технической документации известна сущность ТР (п. 2.2.) и срок известности превышает срок действия патентов в стране проверки, то ТР исключают из дальнейших исследований. Если после исключения в перечне для исследования осталось несколько ТР, допускается по согласованию с преподавателем принять в качестве ИТР одно из них.

 

Определение и подбор технической документации на объект

Задача: подобрать техническую документацию на исследуемый объект, в которой с исчерпывающей полнотой описаны ИТР, отобранные в п. 2.3.

 

Определение и подбор технической документации на объект исследования

Для исследования объекта обычно используются его рабочие чертежи, спецификации, расчётно-пояснительные записки, рецептуру веществ, рекламные проспекты и т.п., а также раздел “Описание объекта” данной курсовой работы, материалы курсового проектирования, патентных исследований достигнутого уровня развития техники.

 

Составление регламента поиска

Задача: определить классификационные индексы ИТР по Международной патентной классификации (МПК), Универсальной десятичной классификации (УДК), ретроспективность (глубину) и широту поиска, перечень источников информации, обеспечивающих полноту и достоверность патентных исследований.

 

4.1. Определение классификации изобретений, действующих в странах проверки, и времени её введения

В России и промышленно развитых капиталистических странах действует МПК, которая введена: в России (СССР) - с 1962 г., в Германии - с 1966г., во Фракции - с 1955 г., в Великобритании - с 1957 г, в США - с 1969 г., в Японии - с 1969 г.

До указанного времени действовали национальные классификации изобретений (НКИ), поэтому при исследовании патентоспособности требуется определить рубрики МПК и НКИ.

Определение рубрик МПК и индекса УДК ИТР

Из названия ИТР и описания его сущности необходимо выбрать ключевые слова, определяющие суть и назначение объекта. По "Алфавитно-предметному указателю" (АПУ) по ключевому слову определить соответствующую ему примерную рубрику МПК. Затем с помощью классификатора "Международная патентная классификация" уточнить рубрику МПК.

Одно ИТР может иногда относиться к нескольким рубрикам. Например, ИТР "Устройство для измерения линейных перемещений" может быть отнесено к рубрикам:

G 0I В9/02 Устройство для измерения перемещений.

G 0I BII/00 Лазерные датчики перемещений.

Индекс Универсальной десятичной классификации (УДК) определяется по "Указателю к УДК". Одно ИТР может иметь несколько индексов:

ИТР “Устройство для измерения линейных перемещений”

531.7 измерение физических величин;

531.715 измерительные устройства;

531.715.I измерение перемещений.

В курсовой работе необходимо подробно описать этапы определения рубрик МПК и индекса УДК ИТР.

Рубрика НКИ определяется по соответствующим национальным классификаторам, либо из библиографических сведений об ИТР.

 

Установление и обоснование глубины (ретроспективности) патентного поиска

При экспертизе объекта техники на патентную чистоту глубина поиска определяется сроком действия патентов в каждой из стран проверки: Россия-20 лет;… При исследовании патентоспособности объектов техники патентный поиск…  

Установление и обоснование источников информации

Для патентных исследований принимают следующие источники патентной и научно-технической информации:

1. описания к патентам и авторским свидетельствам соответствующих рубрик МКИ;

2. официальный бюллетень Патентного ведомства Российской Федерации "Патенты и лицензии" (официальный бюллетень Госкомизобретений СССР "Открытия, изобретения");

3. реферативный журнал "Изобретения стран мира" ("Изобретения в СССР и за рубежом");

4. реферативные журналы по соответствующей отрасли техники;

5. технические журналы по соответствующей отрасли техники;

6. техническая литература по соответствующей области техники;

7. рекламные проспекты фирм;

По результатам раздела 4 необходимо заполнить табл. 1 "Регламент поиска".

II. Патентный поиск.

Цель: обеспечение достаточной полноты и достоверности исследования за счет тщательного отбора и анализа патентно-технической документации.

 

Поиск материалов, имеющих отношение к ИТР

Задача: выявить патентную и научно-техническую документацию, имеющую отношение к ИТР, и отобрать документацию для детального анализа.

 

Выбор вида поиска

Необходимо провести поиск по теме исследования в соответствии с объектом техники. При исследовании достигнутого уровня и исследовании патентоспособности применяют тематический (предметный) поиск. При исследовании патентной чистоты проводят поиск действующих патентов. Иногда возникает необходимость провести нумерационный поиск по номеру патента, который определяется в процессе патентного поиска.

 

Отбор патентной и научно-технической документации,

Имеющей отношение к ИТР

информации, относящейся к ИТР. Сведения о просмотренных источниках заносят в табл. 2 "Перечень просмотренной патентной документации и табл.3… Таблица 1 Регламент поиска №_________

Анализ выявленных технических решений, детальный анализ аналогов ИТР

Задачи:

1. провести анализ технических решений, являющихся аналогами ИТР, выбрать прогрессивное ТР для использования в усовершенствованном объекте, оценить патентную чистоту прогрессивного ТР.

2. путем сопоставления признаков ИТР и отобранных аналогов необходимо установить обладает ли ИТР новизной, изобретательским уровнем и промышленной применимостью.

 

Анализ сущности технических решений

В графу 4 табл. 4 и 5 заносится сущность выявленных технических решений и цель создания. Если из рассмотрения сущности технического решения видно, что оно решает принципиально иную задачу, чем ИТР (другая цель его создания), то документ исключается из дальнейшего рассмотрения. Если же из рассмотрения сущности видно, что техническое решение решает ту же или близкую задачу, что и ИТР, документ включается в перечень для детального анализа. Отметка об этом делается в графе 6 табл. 4 и 5. Необходимо выполнить эскизы технических решений, отобранных для детального анализа. Анализируемые технические решения являются аналогами ИТР.

 

Определение показателей положительного эффекта

Для выявления прогрессивных ТР необходимо установить показатели положительного эффекта, которые желательно получить в идеальном усовершенствованном объекте. Эти показатели объединяются в следующие группы:

1) обеспечивающие цель усовершенствования объекта,

2) косвенно содействующие достижению цели,

3) не влияющие на достижение цели, но усиливающие полезные свойства объекта, например точность, надежность, производительности и т.п.,

4) не влияющие на достижение цели, но ослабляющие вредные свойства объекта, например масса, стоимость, трудоемкость изготовления, сложность и т.п.

Установленные показатели необходимо занести в графы 1, 2 табл. 6.

 

Таблица 2

ПЕРЕЧЕНЬ ПРОСМОТРЕННОЙ ПАТЕНТНОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ

   

Таблица 3

ПЕРЕЧЕНЬ ПРОСМОТРЕННОЙ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ДОКУМЕНТАЦИИ

   

Таблица 4

Патентная документация, отобранная для анализа.

Предмет поиска (ИТР)	Страна выдачи, вид и номер охранного документа, классификационный индекс	Автор, заявитель, страна, дата приоритета, дата публикации, название	Сущность технического решения и цель его создания	Подлежит (не подлежит) детальному анализу
Достигну-того уровня	патентной чистоты

Таблица 5

Научно-техническая документация, отобранная для анализа.

Предмет поиска (ИТР)	Страна публикации, индекс УДК	Автор, страна, дата приоритета, дата публикации, название	Сущность технического решения и цель его создания	Подлежит (не подлежит) детальному анализу
Достигну-того уровня	патентной чистоты

Сопоставительный анализ преимуществ и недостатков ИТР и аналогов

По степени обеспечения отмеченных в п. 6.2 показателей положительного эффекта необходимо оценить преимущества и недостатки каждого аналога по сравнению с ИТР, эта оценка проводится количественно. Для этого учитывается влияние показателей каждой группы на достижение цели усовершенствования исследуемого объекта и степень достижения цели. Показатели группы I оцениваются в баллах от -4 до +4, группы 2 - от -3 до +3, групп 3 и 4 – от -2 до +2. При этом показателям положительного эффекта ИТР присваивают нулевую оценку по каждому показателю. Знак "-" означает ухудшение показателей аналогов по сравнению с показателями ИТР, т.е. показывает недостатки аналогов, Знак "+" соответственно показывает улучшение показателей и преимущества аналогов. Оценки заносятся в графы 3-9 табл. 6 и суммируются по каждому аналогу. Аналог с наибольшей суммой баллов обеспечивающий максимальный суммарный положительный эффект считается наиболее прогрессивным ТР.

Необходимо указать, каким образом выбранное прогрессивное ТР решает задачи достижения цели, какими преимуществами оно обладает перед ИТР и аналогами. Эго ТР принимается для использования в усовершенствованном объекте.

 

6.4. Описание усовершенствованного объекта

Необходимо подробно описать усовершенствованный объект, выполняя правила, изложенные в пункте "Описание объекта" настоящих методических указаний. Описываются также его преимущества, обеспечивающие получение положительного эффекта. Описание необходимо иллюстрировать эскизом усовершенствованного объекта.

Использование усовершенствованного объекта возможно только при условии патентной чистоты этого объекта. Установить патентную чистоту усовершенствованного объекта можно в результате экспертизы входящих в него ТР. При экспертизе патентной чистоты в качестве ИТР принимают прогрессивное ТР, отобранное в результате проведения сопоставительного анализа (п.5.3) и принятое для использования в усовершенствованном объекте.

Таблица 6

Оценка преимуществ и недостатков аналогов

Таблица 7

Существенные признаки ИТР __________________________________

_____________________________________ и его аналогов

 

	Признаки технического решения	ИТР	Аналоги
а) Элементы
б) Форма элементов
в) Взаимное расположение элементов
	г) соотношение размеров
	д) материалы

Таблица 8

ЧИСЛО СУЩЕСТВЕННЫХ ПРИЗНАКОВ АНАЛОГОВ, ОБЩИХ С СУЩЕСТВЕННЫМИ ПРИЗНАКАМИ ИТР

 

Группа признаков	ИТР	Аналоги
а
б
в
г
д
е
Число общих признаков

 

6.5. Выявление и анализ существенных признаков ИТР и аналогов,

определение изобретательского уровня ИТР

Необходимо выявить:

1. признаки прогрессивного ТР, способствующие возможности выполнения им своих функций - существенные признаки ИТР;

2. существенные признаки ИТР, т.е. такие признаки, наличие которых позволяет сделать вывод об изобретательском уровне ИТР, что является условием его работоспособности.

Каждому типу исследуемых объектов (устройство, способ или вещество (п.2.1)) соответствуют свои группы существенных признаков.

Признаками устройства являются:

а) элементы (детали, узлы и т.п.);

б) форма элементов;

в) взаимное расположение элементов;

г) взаимодействие между элементами;

д) соотношение размеров;

е) материал.

Признаки способа:

а) действия (приемы, операции и т.п.);

б) последовательность действий;

в) режим выполнения действий;

г) признаки вещества.

Признаки вещества:

а) компоненты (ингредиенты, составляющие);

б) количественные характеристики компонентов.

Сгруппированные признаки заносятся в таб. 7 "Существенные признаки ИТР и его аналогов". Проверяется наличие каждого из признаков ИТР и в каждом из аналогов, отобранных для последующего анализа (см. таб. 4.5). Наличия признака отмечается в графах 3-9 табл.7 знаком "+", отсутствие - знаком "-"'. После заполнения табл. 7 отдельно по группам, подсчитывается число существенных признаков каждого аналога, общих с признаками ИТР, и заносится в соответствующие графы табл. 8 "Число существенных признаков аналогов, общих с существенными признаками ИТР". Затем необходимо подсчитать общее число указанных существенных по каждому аналогу. По максимальному числу совпадающих признаков выбирается прототип изобретения. В табл. 8 его обводят цветной линией.

ИТР не обладает патентной чистотой, когда в нём использована вся совокупность существенных признаков аналога, защищённого действующим патентом.

Если в существенных признаках какого-либо имеется хотя бы один существенный признак, не использованный в ИТР, то ИТР не подпадает под действие патента, защищающего этот аналог, который исключается из дальнейшего рассмотрения.

После проведения анализа существенных признаков устанавливается подпадает ли ИТР, а значит и усовершенствованный объект под действие патентов стран проверки.

 

Сопоставительный анализ признаков

Необходимо установить известность или новизну каждого признака ИТР. Известным считается признак, совпадающий с соответствующим признаком прототипа по выполняемой функции и форме выполнения (конструкций, технологии, составу и т.п.) (идеальные признаки), либо только по выполняемое функции, а отличия по форме выполнения не дает ИТР полезных качеств (эквивалентный признак). В остальных случаях признак ИТР считается новым.

ИТР, содержащие хотя бы один новый существенный признак признается новым и имеющим изобретательский уровень.

 

III. Выводы и рекомендации

Цель – установление возможности и направлений использования прогрессивного ТР при усовершенствовании объекта.

При исследовании патентоспособности объекта техники необходимо установить целесообразность правовой защиты объекта. Для этого нужно сделать окончательные выводы по результатам исследований о возможности признания ИТР изобретением, т.е. обосновать, что ИТР соответствует критериям изобретения - является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо.

 

Формулировка выводов и рекомендаций

Необходимо сделать вывод о патентной чистоте усовершенствованного объекта в отношении каждой страны проверки. Признаки патентной чистоты объекта следующие: 1. При экспертизе не выявлено ни одного патента, имеющего отношение к ИТР;

Рекомендации по использованию объекта

Использование объекта целесообразно, если предварительный анализ показывает, что оно обеспечивает положительный экономический или социальный… По результатам исследования патентной чистоты (п. 6.5) принимается решение о… При обладании усовершенствованного объекта патентной чистотой в отношении России делается вывод о возможностях…

Составление заявки на изобретение.

· изобретение относится к двум объектам, один из которых предназначен для использования другого (например, способ и устройство для его… · изобретения являются вариантами решения одной задачи одним путем; · одно из изобретений относится к объекту, другое - к его части, которая может быть применена самостоятельно;

ИНФОРМАЦИОННАЯ КАРТА РОСФОКОМП

Вх.N________________________

Дата________________________

 

Сведения о программе

1.2. Дата регистрации __________________________________________________________ 1.3. Номер сертификата… 1.4. Дата выдачи сертификата__________________________________________________________

Сведения о разработчике

Сведения об авторе (заполняются разработчиком-индивидуалом)

Фамилия__________________________________ Адрес___________________________________

Имя______________________________________ ________________________________________

Отчество__________________________________ ________________________________________

Должность_________________________________ Телефоны

Место работы______________________________ служ._____________________________

__________________________________________ дом.______________________________

 

Сведения об организации-разработчике

Наименование организации___________________ ОКПО___________________________________

___________________________________________ Адрес___________________________________

___________________________________________ ________________________________________

Сведения о рук. организации: ________________________________________

Должность__________________________________

Фамилия____________________________________ Телефон________________________________

Имя________________________________________ ________________________________________

Отчество____________________________________

 

 

Подпись заполнившего карту_________________ Дата заполнения__________________________

 

Литература

1. Михелькевич В.Н., Радомский В.М. Основы научно-технического творчества. Ростов н/Д: Феникс, 2004.

2. Карпухина С.И. Защита интеллектуальной собственности и патентоведение. М.: Центр экономики и маркетинга, 2002.

3. Патентный закон Российской Федерации от 23 сентября 1992г.

4. Международная патентная классификация. Основная схема.